風險分級管控制度

風險分級管控制度目的為對公司生產(chǎn)活動過程中的危險源進行辨識，評價其風險，針對不同等級的風險建立分級管控機制，有效防止和減少各類事故，制定本制度。定義本制度所稱危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設備及其位置等。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心。危險源一般分為第一類危險源和第二類危險源，第一類危險源是系統(tǒng)中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)，第二類危險源是導致約束、限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素。重大危險源，是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。（GB18218-2009）風險，是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。適用范圍本制度適用于公司及下屬各部門、項目部（以下簡稱“各單位”）。職責董事長：對公司風險分級管控工作全面負責。總經(jīng)理：是公司風險分級管控工作的直接責任人。分管安全負責人：對公司風險分級管控工作的綜合監(jiān)督管理負直接領導責任。組織、督促各相關單位開展特別重大風險管控工作；定期向安全生產(chǎn)委員會匯報公司危險源風險分級管控情況。其他業(yè)務分管負責人：對分管業(yè)務范圍內(nèi)的危險源風險分級管控工作負直接領導責任。安全生產(chǎn)委員會：負責組織并協(xié)調(diào)相關資源開展公司風險分級管控工作。安全環(huán)保部：每季度開展特別重大風險監(jiān)控、檢查工作，并將結果報分管安全負責人；負責組織或參與公司重大危險源及特別重大風險管控相關工作；負責監(jiān)督、指導各相關部門、各附屬企業(yè)風險分級管控工作。各單位：組織開展本部門的風險分級管控工作；參與公司重大危險源管理、特別重大風險管控工作。工作程序5.1危險源辨識辨識范圍危險源辨識范圍應包括：（1）規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）工藝、設備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。辨識方法及辨識要求對于設備設施類危險源辨識可采用安全檢查表分析（SCL）等方法；對于作業(yè)活動危險源辨識可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法；重大危險源的辨識依據(jù)GB18218-2018。安全生產(chǎn)風險辨識分為全面辨識和專項辨識。全面辨識是為全面掌握管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)風險，全面、系統(tǒng)地對管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)活動開展的風險辨識（例如年度安全風險辨識）；專項辨識是為及時掌握管轄范圍內(nèi)重點業(yè)務、工作環(huán)節(jié)或重點部位、管理對象的安全生產(chǎn)風險，對管轄范圍部分生產(chǎn)經(jīng)營活動開展的安全生產(chǎn)風險辨識（例如臺風專項風險辨識/消防專項風險辨識）。各單位每年12月份應組織制定下一年度風險辨識計劃，包括辨識范圍、方式、程序及實施時間。全面風險辨識應由各單位定期組織實施，每年不少于1次。專項辨識應根據(jù)生產(chǎn)過程中的實際需要定期展開。深高工程風險分級管控制度深高工程風險分級管控制度SGGC/AQ-019-A15.2風險分級風險等級劃分風險等級分為特別重大（紅）、重大（橙）、較大（黃）、一般（藍）4個等級。各等級對應標志色如表1所示：風險等級及標志色風險等級評定方法公司采用的風險等級評定方法有風險矩陣法（LS）和格雷厄姆評價法（LEC）。根據(jù)風險實際情況選擇評價方法。評價方法詳見附件。如出現(xiàn)以下情況，應直接歸為特別重大風險：嚴重不符合相關法律法規(guī)和技術標準要求的;曾經(jīng)發(fā)生過事故、事件的，且沒有采取有效的防范、控制措施的;經(jīng)辨識為重大危險源的；其他經(jīng)公司認定為特別重大風險的。各單位危險源辨識、危險源風險分級后，列出風險清單。風險報告和備案特別重大風險：各單位特別重大風險，應立即向安全環(huán)保部報告和備案，安全環(huán)保部梳理后報公司安全生產(chǎn)委員會并報集團安全監(jiān)督部及將本單位重大風險有關信息通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理信息系統(tǒng)進行登記，構成重大危險源的應向?qū)俚鼐C合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。登記（含重大危險源報備）信息應當及時、準確、真實。重大風險：各單位重大風險，應向安全環(huán)保部報告和備案。較大、一般風險：公司本部較大、一般風險，各單位自行登記。風險管控措施制定與落實應根據(jù)風險評估的結果，針對安全風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控?？赏ㄟ^隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監(jiān)控設施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測風險的目的。要對安全風險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，注意落實公司、各單位的管控責任。風險控制措施的制定在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：（1）消除（直接消除危險源）；（2）替代（用危險性小的危險品替代危險性大的危險品，使危險性減?。?；（3）工程控制措施（通過工程、工藝設計、使得危險源的量減少、誘發(fā)因子減少）；（4）標志、警告和（或）管理控制措施（通過有效的管控措施，人為降低事故發(fā)生的幾率）；（5）個體防護裝備；（6）應急管理。風險控制措施的落實特別重大風險：公司特別重大風險，公司、各相關單位、安全環(huán)保部依據(jù)風險評價結果制定相應管控措施并負責具體落實；風險管控措施落實情況及風險現(xiàn)狀各單位每月報送業(yè)安全環(huán)保部，安全環(huán)保部每季度報送安全生產(chǎn)委員會并報集團安全監(jiān)督部。重大風險：公司重大風險，各相關單位應依據(jù)風險評價結果制定相應管控措施并負責具體落實；風險管控措施落實情況及風險現(xiàn)狀各相關部門應每季度報送至安全環(huán)保部，安全環(huán)保部每半年度報送安全生產(chǎn)委員會。較大風險：公司較大風險，各相關單位應依據(jù)風險評價結果制定相應管控措施并負責具體落實；風險管控措施落實情況及風險現(xiàn)狀各相關部門應每年度報送至安全環(huán)保部，安全環(huán)保部每年度報送安全生產(chǎn)委員會并報集團安全監(jiān)督部。一般風險：公司一般風險，各相關單位應依據(jù)風險評價結果制定相應管控措施并負責具體落實。風險監(jiān)控與檢查風險監(jiān)控與檢查的主要內(nèi)容包括：風險管理制度、崗位責任制建設情況；風險登記、監(jiān)測管控等落實情況；風險應急措施和應急演練情況等。特別重大風險：公司特別重大風險，安全環(huán)保部每季度進行監(jiān)控、檢查，各相關單位每月進行監(jiān)控、檢查，風險所在場所負責人每周進行監(jiān)控、檢查，每個特別重大風險點應設立直接責任人，風險點直接責任人每日進行監(jiān)控、檢查。重大風險：公司重大風險，安全環(huán)保部每半年度進行監(jiān)控、檢查，各單位部門每月進行監(jiān)控、檢查，風險所在場所負責人每周進行監(jiān)控、檢查，每個重大風險點應設立直接責任人，風險點直接責任人每日進行監(jiān)控、檢查。較大風險：公司較大風險，各單位每季度進行監(jiān)控、檢查，風險所在場所負責人每月進行監(jiān)控、檢查。一般風險：公司一般風險，各單位每半年度進行監(jiān)控、檢查。記錄及存檔各級單位應詳細記錄本單位的風險分級管控情況，并將相關文檔材料進行存檔，納入安全管理檔案。特別重大風險應單獨建立清單和專項檔案。持續(xù)改進公司每年度結合安全考核工作機制，組織對各相關部門、各附屬企業(yè)風險分級管控工作運行情況進行效果評價，確保風險分級管控工作的持續(xù)改進。記錄風險辨識清單風險評價方法附則本制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過，并自發(fā)布之日起開始執(zhí)行本制度由安全環(huán)保部負責解釋。深高工程風險辨識清單深高工程風險辨識清單附件1：風險辨識清單1(SZEW/SM/B-12-C0)附件2：風險辨識清單2(SZEW/SM/B-13-C0)風險辨識清單深高工程風險評價辦法深高工程風險評價辦法SGGC/AQ-019-A18/148/14附件3：風險評價方法一、風險矩陣法（LS）風險矩陣法（LS）通過辨識每個作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。LS法中風險的數(shù)學表達式為：R=LXSO其中：R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。L的取值可以從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面進行。判斷原則為：如果現(xiàn)有控制措施已經(jīng)非常完善，則由于該危險源導致的事故發(fā)生的可能性就非常低，反之就非常高。因此企業(yè)在對可能性進行判斷的時候，應主要考慮現(xiàn)有控制措施控制效果。S的取值可以從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面進行。判斷原則為：估計假設由于該危險源導致的事故真的發(fā)生了，在現(xiàn)有控制措施的實施效果下，它可能導致的后果嚴重程度。L和S的取值以各自五項判斷內(nèi)容得分最高的分值作為其最終值。具體取值標準如表2、3所示。確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計算出風險度R的值，各等級風險基本控制要求如表4所示。風險矩陣圖如表5所示。深高工程事故后果嚴重性判斷準則深高工程事故后果嚴重性判斷準則高度勝任（有上接受有效培訓、高度勝任（有上接受有效培訓、技能、安全意識可能性分值幾乎肯定偏差發(fā)生

頻率每次作業(yè)或每月發(fā)生很可能每季度都有發(fā)生可能不太可能極少每年都有發(fā)生每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過從未發(fā)生過表1事故發(fā)生可能性判斷準則安全檢査操作規(guī)程員工勝任程度（經(jīng)驗無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)標準/制度完善、按標準進行檢查、作業(yè)無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄不勝任（無上崗任何培訓、無操安全意識淡薄）不夠勝任（有上接受培訓效果較能差、安全意識一般勝任（有上接受培訓效果-驗、技能不足，安全意識一般）勝任（有上崗資較有效培訓、纟好，但偶爾出錯較好）深高工程事故后果嚴重性判斷準則深高工程事故后果嚴重性判斷準則表2事故后果嚴重性判斷準則后果分值法律法規(guī)符合性人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞輕微1完全符合一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下重要2不符合公司規(guī)章制度要求1至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上1萬元以下嚴重3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等造成1至2人重傷或3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下重大4潛在違反法規(guī)和標準1至2人死亡或3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下災難5違反法律、法規(guī)和標準3人及以上死亡或7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上應采取的行動/控制措施表應采取的行動/控制措施風險值風險等級20-25紅色特別重大在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估15-16橙色重大采取緊急措施降低風險，監(jiān)理運行控制程序，定期檢查、測量及評估9-12黃色較大可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通1-8藍色一般可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需需要定期檢查事故后果嚴重性判斷準則SGGC/AQ-019-A1事故后果嚴重性判斷準則SGGC/AQ-019-A111/1411/14表4風險矩陣圖\輕微重要嚴重重大災難幾乎肯定510152025很可能48121620可能3691215不太可能246810極少12345二、格雷厄姆評估法（LEC）格雷厄姆評估法（LEC）用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評估風險大小，這三種因素分別是：L（Likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（Exposure,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（Consequence，發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（Danger，危險性）來評估風險大小，即：D=LXEXC事故發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度E和發(fā)生事故可能造成的后果C的取值依據(jù)如表5、6、7所示。其中，L的取值可以從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面進行。C的取值可以從法律法規(guī)符合性、人員傷亡情況、直接經(jīng)濟損失、停工、聲譽影響五個方面進行。法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面進行。D值對應風險等級如表8所示。深高工程事故后果嚴重性判斷準則深高工程事故后果嚴重性判斷準則分值可能性偏差發(fā)生頻率10完全可以預料每次作業(yè)發(fā)生0.50.20.1相當可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外很不可能，可以設想極不可能實際不可能每月都有發(fā)生每季度都有發(fā)生每年都有發(fā)生每年都有發(fā)生或曾經(jīng)偶爾發(fā)生過從未發(fā)生過不可能發(fā)生表5發(fā)生事故的可能性（L）判斷準則（LEC）安全檢査操作規(guī)程無檢查（作業(yè)）標準不按標準檢查（作業(yè)）檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)標準/制度完善、按標準進

行檢查、作業(yè)無操作規(guī)程從不執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程不全或很

少執(zhí)行操作規(guī)程發(fā)生變更后未及時

修訂操作規(guī)程或多

數(shù)操作不執(zhí)行操作

規(guī)程操作規(guī)程齊全但偶

爾不執(zhí)行操作規(guī)