關(guān)于在中國(guó)永久居留的境外客戶(hù)開(kāi)立期貨市場(chǎng)賬戶(hù)有關(guān)事宜的通知

2-eq\o\ad(\s\up15(中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心))eq\o\ad(\s\up15(中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心))監(jiān)控函[2014]120號(hào)關(guān)于在中國(guó)永久居留的境外客戶(hù)開(kāi)立期貨市場(chǎng)賬戶(hù)有關(guān)事宜的通知根據(jù)中共中央組織部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等25部門(mén)聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)<外國(guó)人在中國(guó)永久居留享有相關(guān)待遇的辦法>的通知》（人社部發(fā)〔2012〕53號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)在國(guó)內(nèi)辦理期貨業(yè)務(wù)享有與中國(guó)公民同等權(quán)利和義務(wù)，可以參與期貨市場(chǎng)交易。為貫徹落實(shí)《通知》精神，現(xiàn)將持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)開(kāi)立期貨市場(chǎng)賬戶(hù)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)可以通過(guò)國(guó)內(nèi)期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，申請(qǐng)期貨交易所交易編碼。持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)應(yīng)當(dāng)以《外國(guó)人永久居留證》作為有效身份證明文件申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，所在國(guó)護(hù)照等其他證件為輔助證明材料。二、持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)在中國(guó)期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》等中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合以下要求：（一）遵守開(kāi)戶(hù)實(shí)名制要求；（二）遵守國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性制度；（三）開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料真實(shí)、合法、有效和完整；（四）監(jiān)管部門(mén)的其他要求。三、持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提交以下開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料：（一）《在中國(guó)永久居留的境外客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易編碼申請(qǐng)表》，見(jiàn)附件），要求填寫(xiě)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并經(jīng)客戶(hù)簽字?！靶彰睓谂c《外國(guó)人永久居留證》記載事項(xiàng)保持一致，其他內(nèi)容以中文填寫(xiě)；（二）境外客戶(hù)頭部正面照，要求期貨公司現(xiàn)場(chǎng)采集；（三）《外國(guó)人永久居留證》原件；（四）所在國(guó)護(hù)照原件；（五）監(jiān)管部門(mén)要求出具的其他材料；（六）期貨公司要求出具的其他材料。四、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料進(jìn)行審驗(yàn)，確保開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料真實(shí)、合法、有效和完整，確保《交易編碼申請(qǐng)表》填寫(xiě)內(nèi)容與客戶(hù)各類(lèi)身份證明文件、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料以及期貨經(jīng)紀(jì)合同的記載事項(xiàng)嚴(yán)格一致。五、期貨公司完成開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料審驗(yàn)工作后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)“文件傳送”方式，向監(jiān)控中心報(bào)送以下材料：（一）加蓋期貨公司公章的《交易編碼申請(qǐng)表》掃描件；（二）《外國(guó)人永久居留證》正反面掃描件；（三）所在國(guó)護(hù)照本人信息頁(yè)掃描件；（四）境外客戶(hù)頭部正面照；（五）監(jiān)管部門(mén)和我中心要求提供的其他材料。六、監(jiān)控中心和期貨交易所均通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)“文件傳送”方式，按照《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》和監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)操作指引規(guī)定的流程進(jìn)行后續(xù)開(kāi)戶(hù)工作。七、期貨公司修改境外客戶(hù)姓名、外國(guó)人永久居留證號(hào)碼或注銷(xiāo)境外客戶(hù)交易編碼時(shí)，需要通過(guò)“文件傳送”方式向監(jiān)控中心報(bào)送申請(qǐng)，監(jiān)控中心回復(fù)后，再向相關(guān)期貨交易所申請(qǐng)辦理；修改其他信息時(shí)，可直接向相關(guān)期貨交易所申請(qǐng)辦理。八、監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)及各期貨交易所和期貨公司相關(guān)系統(tǒng)針對(duì)境外客戶(hù)以及持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)功能將一并上線(xiàn)。本通知僅適用于統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)針對(duì)境外客戶(hù)升級(jí)前的過(guò)渡期的開(kāi)戶(hù)工作。在完成境外客戶(hù)開(kāi)戶(hù)功能升級(jí)之后，持有《外國(guó)人永久居留證》的境外客戶(hù)開(kāi)戶(hù)將直特此通知。附件：在中國(guó)永久居留的境外客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心2014年7月30日抄報(bào)：證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、期貨監(jiān)管部。抄送：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。主題詞：主題詞：冉華附件：在中國(guó)永久居留的境外客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表申請(qǐng)日期：期貨公司內(nèi)部資金賬號(hào)申請(qǐng)交易編碼□上期所□鄭商所□大商所□中金所□能源中心客戶(hù)基本信息姓名性別出生日期國(guó)家省/州城市外國(guó)人永久居留證號(hào)碼護(hù)照號(hào)碼工作單位職位單位性質(zhì)聯(lián)系電話(huà)電子郵件聯(lián)系地址郵編期貨結(jié)算賬戶(hù)賬戶(hù)名賬號(hào)開(kāi)戶(hù)銀行開(kāi)戶(hù)行網(wǎng)點(diǎn)指定下單人姓名國(guó)家及地區(qū)省/州城市郵編證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系電話(huà)電子郵件聯(lián)系地址資金調(diào)撥人姓名國(guó)家及地區(qū)省/州城市郵編證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系電話(huà)電子郵件聯(lián)系地址結(jié)算單確認(rèn)人姓名國(guó)家及地區(qū)省/州城市郵編證件類(lèi)型證件號(hào)碼聯(lián)系電話(huà)電子郵件聯(lián)系地址交易所附加信息中金所客戶(hù)所在期貨營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部代碼本人承諾：遵守中國(guó)期貨市場(chǎng)各項(xiàng)法律和規(guī)章制度；開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料真實(shí)、合法、有效和完整；本表填寫(xiě)內(nèi)容與本人身份證明文件、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料以及期貨經(jīng)紀(jì)合同的記載事項(xiàng)嚴(yán)格一致；目前不存在并且今后也不會(huì)出現(xiàn)以其他身份或中華人民共和國(guó)《外國(guó)人永久居留證》之外的其他身份證明文件申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)的情況。本人將承擔(dān)違背此承諾的一切法律后果?？蛻?hù)簽字本公司已對(duì)該客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料進(jìn)行了認(rèn)真審驗(yàn)，該客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料真實(shí)、合法、有效和完整，《交易編碼申請(qǐng)表》填寫(xiě)內(nèi)容與客戶(hù)身份證明文件、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料以及期貨經(jīng)紀(jì)合同的記載事項(xiàng)嚴(yán)格一致。期貨公司蓋章備注：1.《交易編碼申請(qǐng)表》中“客戶(hù)基本信息”欄目下的“姓名”、“國(guó)家”信息應(yīng)當(dāng)與《外國(guó)人永久居留證》記載內(nèi)容一致，其中“國(guó)家”用中文填寫(xiě)；“省/州”、“城市”信息應(yīng)當(dāng)與護(hù)照記載內(nèi)容一致，并用中文填寫(xiě)，護(hù)照沒(méi)有記載的可不填寫(xiě)。2.“工作單位”和“職位”按照境外客戶(hù)實(shí)際情況據(jù)實(shí)填寫(xiě)；“單位性質(zhì)”一欄的填寫(xiě)方式請(qǐng)參照境內(nèi)單位客