證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、股份有限公司最少由__股東請求時(shí)可召開臨時(shí)股東會。A．持有公司股份10%以上的B．持有公司股份2/3以上的C．代表1/4以上表決權(quán)的D．代表1/3以上表決權(quán)的2、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是__。A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交收，后清算B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收D．證券公司之間可以互相交收3、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算公司受__的委托，將其所有股東的股權(quán)進(jìn)行注冊登記。A．證券經(jīng)紀(jì)商B．證券自營商C．發(fā)行公司D．投資者4、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個(gè)工作日公布兌付公告。A．1；3B．2；5C．3；5D．2；35、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500B．25000C．500D．50006、__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A．附有出售選擇權(quán)條款的債券B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C．附有交換條款的債券D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券7、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用__。A．簡單算術(shù)平均法B．加權(quán)股價(jià)平均法C．修正平均股價(jià)法D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法8、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是__。A．兩者中期限較長的那個(gè)債券B．兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券C．兩者中期限較短的那個(gè)債券D．兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券9、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A．上市公司的詳細(xì)資料 B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究 D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告10、根據(jù)__的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。A．動作方式B．組織形式C．投資對象D．投資目標(biāo)

11、關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn)C．免疫策略用來消除利率變動的風(fēng)險(xiǎn)D．免疫策略假定市場價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格12、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A．信用公司債B．保證公司債C．抵押公司債D．信托公司債13、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據(jù)B．企業(yè)債券C．政府債券D．股票14、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為（）。A．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià) D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)15、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100B．200C．300D．40016、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是__。A．指數(shù)型基金B(yǎng)．LOFC．開放式基金D．ETF17、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的__以上的，可以不再提取。A．25%B．50%C．60%D．75%18、中國證券業(yè)協(xié)會自收到完整的承銷備案材料的（）個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認(rèn)可。A．15B．10C．7D．3019、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會聘請財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的__具有持續(xù)經(jīng)營能力。A．核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)B．核心資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)C．全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)D．流動資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)20、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率__準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。A．能B．不能C．不能判斷D．都不正確21、證券交易所會員不能享有的權(quán)利是__。A．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C．選舉權(quán)和被選舉權(quán)D．參加會員大會22、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為——年，最長期限為——年。__A．16B．18C．36D．3823、根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，企業(yè)短期融資券是指企業(yè)在__發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價(jià)證券。A．銀行間債券市場B．上海證券交易所C．深圳證券交易所D．全國債券電子交易系統(tǒng)24、獨(dú)立衍生工具不包括（）。A．遠(yuǎn)期合同B．可轉(zhuǎn)換公司債券C．期貨合同D．互換和期權(quán)25、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5B．25C．50D．100二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、基金運(yùn)營部包括__。A．行政管理部B．機(jī)構(gòu)理財(cái)部C．信息技術(shù)部D．市場營銷部2、證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的__。A．權(quán)益；權(quán)利B．權(quán)利；權(quán)益C．利益；權(quán)力D．權(quán)力；利益3、由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，因此除了具有其他委托方式所共有的風(fēng)險(xiǎn)外，投資者還應(yīng)充分了解和認(rèn)識到其存在且不限于以下哪些風(fēng)險(xiǎn)__。A．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況B．投資者賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒C．由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)上存在黑客惡意攻擊的可能性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲D．投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失敗4、衡量證券組合每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所獲得的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償指標(biāo)是__。A．β系數(shù)B．詹森指數(shù)C．夏普指數(shù)D．特雷諾指數(shù)5、__，我國停止發(fā)行國債。A．20世紀(jì)50年代和70年代B．20世紀(jì)50年代和60年代C．20世紀(jì)80年代和90年代D．20世紀(jì)70年代和80年代6、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3B．5C．10D．157、目前為止，__可以投資B股。A．境內(nèi)自然人B．境內(nèi)法人C．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人的打字員B．公司的高級管理人員C．公司董事會會議的記錄員D．監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員E．利用公開信息預(yù)測證券市場變化的人員9、（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。A．自動傳真B．電子信箱C．手機(jī)短信服務(wù)D．郵寄服務(wù)10、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列__規(guī)定。A．最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利B．最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息C．高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

11、上海證券交易所資金的清算和交收以__為明細(xì)核算單位。A．會員公司在該所取得的交易席位B．會員公司的賬戶C．會員公司的客戶D．證券公司的保證金賬戶12、集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是__。A．價(jià)格優(yōu)先原則B．時(shí)間優(yōu)先原則C．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D．最大成交量原則13、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，除應(yīng)具備募集設(shè)立公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股前3項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)符合（）的條件。A．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，可以連續(xù)計(jì)算B．公司資產(chǎn)總額不低于1.5億元人民幣C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間，沒有重大違法行為D．公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好14、目前，我國基金管理公司新增股東的出資__不得轉(zhuǎn)讓。A．半年內(nèi)B．一年內(nèi)C．兩年內(nèi)D．公司存續(xù)期內(nèi)15、以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的__原則，保持中立地位，公平對待所有評價(jià)對象，不得歪曲、詆毀評價(jià)對象，防范可能發(fā)生的利益沖突。A．一致性B．全面性C．公正性D．長期性16、下列關(guān)于凸性的說法錯(cuò)誤的是__。A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對收益率變化的敏感程度C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資D．當(dāng)預(yù)期利率波動較大時(shí)，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益17、行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在__。A．投資者不可能立即對全部公開信息作出反應(yīng)B．投資者常常會對“非相關(guān)信息”作出反應(yīng)C．認(rèn)為“異常現(xiàn)象”其實(shí)是普遍現(xiàn)象D．在模型化方面比有效市場理論更精確18、下列對非上市證券認(rèn)識正確的有__。A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券可以在其他證券交易市場交易D．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券19、基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有__。A．基金上市交易草案B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案D．招募說明書草案、20、債券基金是指主要投資于__的基金類型。A．國債B．金融債券C．公司債券D．股票21、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣D．?dāng)?shù)量