2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬題庫及答案下載

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬題庫及答案下載單選題（共150題）1、按照《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍包A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C2、關于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D3、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D5、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D6、張三投資某原油期權市場。當前價格是99$/桶。張三預計到下個月原油價格是90$/桶。張三應該投資（）。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】D7、關于交易所交易基金，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B8、關于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標不包括（）。A.銀行信貸規(guī)模B.貨幣供應量C.長期利率D.銀行準備金【答案】D10、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、投資者獲得上市公司送股時（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進行利潤評估B.需繳納所得稅C.不需重新進行利潤評估D.不需繳納所得稅【答案】B12、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】C13、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A14、以下（）是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B15、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%1.5%，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C16、（2019年真題）下列關于證券投資基金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D18、實施風險控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風險分析B.經(jīng)濟資本配置C.控制費用D.風險回報【答案】C19、股利政策，是指股份公司對公司經(jīng)營所得的盈余公積和應付利潤采取（）等方式回饋股東的制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、證券服務機構包括（）等從事證券服務業(yè)務的機構。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A21、下列關于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。?A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權證券、資本證券C.股票是綜合權利證券D.股票是債權證券、物權證券【答案】D22、作為國際支付手段的外匯應具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】A24、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、2020年，我國債券市場運行特點不包括（）。A.信用風險事件有所增加B.債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新提速C.債券市場制度建設推進D.大力發(fā)行疫情防控債券【答案】A26、關于中小企業(yè)板，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、按聯(lián)結的基礎金融產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品包括()。1．股權聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅱ．利率聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅲ．匯率聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅳ．商品聯(lián)結型產(chǎn)品A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C30、（2020年真題）股價指數(shù)是指將計算期的（）與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D31、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】D32、（2019年真題）下列關于信用增級機構的說法,正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、下面關于機構投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、下列關于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使職責的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C35、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風險在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強高D.強低【答案】C36、關于金融期權下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D37、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊文件。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C38、銀行業(yè)金融機構發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、變化一般滯后于國民經(jīng)濟變化的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C43、公開發(fā)行股票的上市公司最近（）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D44、下列（）公司可能會被強制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A45、截至2019年年底，境內(nèi)已有（）家合資證券公司。A.13B.14C.15D.16【答案】C46、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、權益類衍生品、A.期權類衍生品B.信用類衍生品C.債務類衍生品D.票據(jù)類衍生品【答案】B47、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)不包括（）。A.金融B.地產(chǎn)C.公用事業(yè)D.制造業(yè)【答案】D48、我國自20世紀90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C49、根據(jù)國務院授權，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D53、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A54、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責的是（）。A.維護投資者特別是中小投資者合法權益B.維護市場公開、公平、公正C.穩(wěn)定市場價格D.促進資本市場健康發(fā)展【答案】C55、運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B56、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C58、發(fā)行公司債券，應當對下列（）事項作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D59、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B60、我國的證券發(fā)行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C61、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述不正確的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負責制B.中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設觀察員C.法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的證券公司D.特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所、證券登記結算結構等【答案】A62、()是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A63、以下關于銀行間市場的債券交易流程不正確的是（）。A.點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元B.銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式C.詢價交易方式包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟D.點擊成交交易方式是指報價方發(fā)出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式【答案】A64、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A65、（）是指定的中央債券存管機構，對債券托管賬戶實行分類設置和集中管理。A.中央結算公司B.上海清算所C.中國結算公司D.證券交易所【答案】A66、下列關于我國證券公司風險管理體系的說法正確的是（）。A.以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動資產(chǎn)與負債保持在相同的比率上B.我國相關風險控制在一定程度上是以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保持在風險資產(chǎn)的一定比率之上D.當前海外證券業(yè)風控指標主要以凈資產(chǎn)為核心進行監(jiān)管【答案】C67、（）負責對人民幣債券發(fā)行和償還有關的外匯專用賬戶及相關購匯、結匯進行管理。A.財政部B.國務院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C68、關于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。A.運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品【答案】D69、私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C70、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、（2021年真題）參與證券投資的金融機構包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A72、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換【答案】B73、管理層是具體負責公司日常經(jīng)營的核心力量，對管理層的分析包括主要高級管理人員（）等內(nèi)容，以及管理團隊穩(wěn)定性、合作與分工等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。?A.風險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B75、（2019年真題）關于股東的表決權，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利，稱為（）。A.貨幣期權B.互換期權C.利率期權D.股票期權【答案】D77、證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D78、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標劃分D.基金運作方式不同【答案】D80、以政府名義發(fā)行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B81、基金的募集一般要經(jīng)過的步驟包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D82、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D83、投資人可通過辦理()實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務【答案】D84、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B85、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準備計提充足【答案】C86、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C87、（）屬于特別股票的一種，常被政府用以保持對私有化國有企業(yè)的控制。A.普通股B.優(yōu)先股C.金股D.銀股【答案】C88、（）是指向不特定投資者公開進行資金募集的基金；（）是只能采取非公開方式、向特定合格投資者進行資金募集的基金。A.公募基金私募基金B(yǎng).開放式基金封閉式基金C.債券基金股票基金D.股權投資基金風險投資基金【答案】A89、基金的自律組織主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D90、在證券市場上，資金的供給者是()A.證券發(fā)行人B.證券中介機構C.證券投資者D.證券交易所【答案】C91、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D92、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C93、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費用，另一類是（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運作【答案】C94、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C95、證券、期貨市場誠信建設工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A96、目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D97、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C98、風險補償具有（）特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A99、下列關于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D100、在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在（）的次級債務為短期次級債務。A.3個月及以上，2年以下（不含2年）B.1個月及以上，1年以下（不含1年）C.1個月及以上，2年以下（不含2年）D.3個月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D101、下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B102、按照持有人權利的性質(zhì)不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內(nèi)權證和價外權證【答案】C103、彌補赤字的手段有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D104、（2019年真題）與認購、認沽期權價值均為正相關關系的期權價值影響因素是（）A.標的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】D105、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B106、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B107、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A108、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B109、下列選項中，屬于操作風險特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B110、基金銷售支付機構是指從事基金銷售支付活動的機構?；痄N售支付機構應按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B111、資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點，也是基礎資產(chǎn)的買方B.特殊目的機構是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對資產(chǎn)項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行保管，代表投資者行使職能【答案】B112、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關行政許可，將會計事務所等證券服務機構從事證券業(yè)務的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B113、全國首家獲準擴大經(jīng)營范圍的外資保險經(jīng)紀機構是（）。A.韋萊保險經(jīng)紀公司B.香港友邦保險公司C.香港富衛(wèi)人壽保險公司D.安聯(lián)（中國）保險控股有限公司【答案】A114、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C115、證券金融公司與（）應當約定，轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權的信托財產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.證券登記結算機構【答案】C116、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A117、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C118、金融衍生工具市場的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D119、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B120、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務集中反映在（）。A.資產(chǎn)負債表B.損益表C.所有者權益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A121、證券市場上最重要的中介機構是()。A.會計師事務所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B122、下列關于證券公司次級債券的發(fā)行條件說法錯誤的是（）A.借入或募集資金應有合理用途B.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借人或融入C.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的30%D.募集說明書內(nèi)容或次級債務合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C123、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C124、下列描述符合衍生工具的定義的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D125、下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D126、以下屬于中央銀行負債業(yè)務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B127、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B128、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C129、只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.等價發(fā)行【答案】B130、公開發(fā)行公司債券，應當符合（）的規(guī)定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A131、基金管理人的權利不包括（）。A.運作和管理基金資產(chǎn)B.保管基金資產(chǎn)C.代表基金行使股東權利D.獲取基金管理人報酬【答案】B132、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C133、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B134、只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于()。A.美式期權B.歐式期權C.看跌期權D.看漲期權【答案】B135、下列普通機構投資者符合參與期權交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C136、股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，通常情況下，股票賬面價值（）股票的市場價格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對【答案】B137、VaR的主要計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D138、下列關于證券委托的形式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D139、根據(jù)個人投資者對待投資中風險和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C140、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍