對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證研究

對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證研究

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)國(guó)際貿(mào)易的關(guān)注和思考從一開始就不是限制貿(mào)易本身，而是限制國(guó)際貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)中的作用。國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系一直是理論探討的焦點(diǎn)。一、貿(mào)易發(fā)動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生,發(fā)展了一個(gè)“女”或“中心—對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系:理論爭(zhēng)論的回顧最早涉及國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系問題的是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他提出的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)率理論和“剩余產(chǎn)品出口”模型,對(duì)以后的理論發(fā)展有重要影響。斯密認(rèn)為,分工的發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)率長(zhǎng)期增長(zhǎng)的主要因素,而分工的程度則受到市場(chǎng)范圍的強(qiáng)烈制約。對(duì)外貿(mào)易是市場(chǎng)范圍擴(kuò)展的顯著標(biāo)志,因而對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大必然能夠促進(jìn)分工的深化和生產(chǎn)率的提高,加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。斯密的這些論述包含了國(guó)際貿(mào)易具有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的最初思想。后來的大衛(wèi)·李嘉圖、約翰·穆勒,還有戰(zhàn)后的D·R·納克斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在他們的著作中都涉及到這一內(nèi)容。而專門論述對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系并引發(fā)一系列爭(zhēng)論則是從羅伯特遜開始。1937年英國(guó)學(xué)者羅伯特遜提出“對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)”的命題,其主要著眼點(diǎn)在于闡述后進(jìn)國(guó)家可以通過對(duì)外貿(mào)易尤其是出口增長(zhǎng)來帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。后來美籍愛莎尼亞學(xué)者納克斯通過分析19世紀(jì)英國(guó)與新殖民地區(qū)國(guó)家如美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭等國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因后,在20世紀(jì)50年代對(duì)這一學(xué)說進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)展,他認(rèn)為:19世紀(jì)的英國(guó)(中心國(guó)家)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),通過外貿(mào)帶動(dòng)了加拿大、澳大利亞、新西蘭(外圍國(guó)家)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),外貿(mào)起到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)的關(guān)鍵因素,是中心國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使得對(duì)初級(jí)產(chǎn)品需求的擴(kuò)大。這樣,初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)國(guó)即外圍國(guó)家就成為國(guó)際分工格局的受益者,其初級(jí)產(chǎn)品的出口迅速增加,而高度的出口增長(zhǎng)率會(huì)通過一系列的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換過程,把出口部門的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)傳遞到國(guó)內(nèi)其他各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門,從而帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全面增長(zhǎng)。貿(mào)易發(fā)動(dòng)機(jī)命題提出后引起了廣泛的爭(zhēng)論。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家中產(chǎn)生的現(xiàn)代貿(mào)易發(fā)動(dòng)機(jī)理論,從發(fā)展中國(guó)家的角度出發(fā),不但認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易增長(zhǎng)同它們自身的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān),更著重強(qiáng)調(diào)它們的出口增長(zhǎng)受制于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者威廉·劉易斯就是持這種觀點(diǎn)的代表人物。而歐文·克拉維斯在1970年發(fā)表的《貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的侍女:19世紀(jì)與20世紀(jì)的相似點(diǎn)》一文中更是指出:19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)取得成功的國(guó)家?guī)缀醵疾皇且猿隹谥鲗?dǎo)型增長(zhǎng)為其標(biāo)志,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展不成功的國(guó)家在19世紀(jì)倒有過相當(dāng)大的出口擴(kuò)展,其規(guī)模不亞于一些溫帶地區(qū)國(guó)家在20世紀(jì)50至60年代的出口擴(kuò)展。他認(rèn)為,應(yīng)該把貿(mào)易擴(kuò)展形容為成功的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的侍女,而不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的自主發(fā)動(dòng)機(jī)。這種貿(mào)易“侍女”論后來被許多西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受,有的作了進(jìn)一步的引申發(fā)揮。如有人指出,按照劉易斯的分類模型來看,真正的發(fā)動(dòng)機(jī)應(yīng)該是其他原因或條件,而對(duì)外貿(mào)易的作用僅僅是提供燃料。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部,古典學(xué)派、馬克思主義學(xué)派和新古典學(xué)派都認(rèn)為,貿(mào)易對(duì)積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是間接的,是通過利潤(rùn)率的影響而發(fā)生作用的。也有人認(rèn)為,對(duì)于島國(guó)或小國(guó),貿(mào)易可能起到發(fā)動(dòng)機(jī)的作用,但對(duì)于幅員遼闊的大國(guó),外貿(mào)對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一般只起著相當(dāng)程度的作用,而非發(fā)動(dòng)機(jī)的作用。以普雷維什和辛格為代表的一些拉丁美洲經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)命題持完全否定的態(tài)度,他們從分析貿(mào)易條件惡化的角度展開了“中心—外圍論”,他們認(rèn)為,當(dāng)今的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制是以發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家作為中心,控制著由發(fā)展中國(guó)家組成的外圍地帶,外圍國(guó)家只能順應(yīng)中心國(guó)家的發(fā)展。這種依附關(guān)系在國(guó)際貿(mào)易方面則表現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易非但不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī),反而是造成發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的原因。他們認(rèn)為,一百多年來,初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格與制成品的價(jià)格相比下降得相當(dāng)大,由于發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易格局主要是出口初級(jí)產(chǎn)品、進(jìn)口制成品,這種情況必然引起整個(gè)初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化,發(fā)展中國(guó)家必須出口愈來愈多的產(chǎn)品才能換回既定數(shù)量的進(jìn)口,對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展反而會(huì)導(dǎo)致與經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身背道而馳的“不利的成長(zhǎng)”——貧困化增長(zhǎng)。上世紀(jì)60年代后,日本、亞洲“四小龍”等亞洲國(guó)家和地區(qū)通過實(shí)行出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)了本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng),并且先后步入新興工業(yè)化國(guó)家的行列,發(fā)動(dòng)機(jī)學(xué)說再度流行。經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁耳對(duì)這一學(xué)說進(jìn)行了進(jìn)一步補(bǔ)充,他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主要問題》一書中指出:對(duì)外貿(mào)易尤其是出口的高速增長(zhǎng)可以給發(fā)展中國(guó)家?guī)硪韵聨讉€(gè)方面的利益:(1)出口擴(kuò)大意味著進(jìn)口能力的提高,進(jìn)口中的資本貨物對(duì)經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定性的意義,資本貨物的進(jìn)口不僅取得國(guó)際分工的利益,而且可以提高國(guó)內(nèi)的技術(shù)水平,縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距;(2)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展使國(guó)內(nèi)的投資流向越來越集中在有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域,促進(jìn)生產(chǎn)的專業(yè)化,從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率;(3)出口的擴(kuò)大克服了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小的局限性,生產(chǎn)規(guī)?？梢圆粩鄶U(kuò)大,從而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力;(4)出口的擴(kuò)大,特別是加工制成品的擴(kuò)大,會(huì)增加對(duì)向出口部門提供物資投入的部門的需求,這些部門轉(zhuǎn)而向其他供給部門增加需求,如此循環(huán)往復(fù)下去,不僅帶動(dòng)所有部門的發(fā)展,而且會(huì)大大地促進(jìn)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成,這一點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制不健全的國(guó)家尤為重要;(5)出口的不斷擴(kuò)大鼓勵(lì)外資的流入,這不僅有助于解決國(guó)內(nèi)投資不足的難題,而且能吸收先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),這對(duì)普遍缺乏資本的落后國(guó)家日益重要;(6)世界市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使國(guó)內(nèi)出口產(chǎn)業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)提高效率、降低成本、提高質(zhì)量,從而促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。相比傳統(tǒng)的貿(mào)易發(fā)動(dòng)機(jī)理論,邁耳的論述顯得更為完善。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后,泰國(guó)、馬來西亞、印尼、菲律賓等國(guó)家相繼效仿日、韓等國(guó),大力發(fā)展出口產(chǎn)業(yè),并且取得成功,成為東南亞經(jīng)濟(jì)圈的“四小虎”。然而1997年一場(chǎng)金融風(fēng)暴席卷了整個(gè)東南亞地區(qū),出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)的脆弱性暴露無遺,貿(mào)易發(fā)動(dòng)機(jī)理論再次面臨詰難。二、對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系在理論認(rèn)識(shí)上的分歧,引發(fā)學(xué)者們?cè)噲D從實(shí)證的角度去尋找答案。近年來在這方面最有影響力的一篇論文來自哈佛大學(xué)的杰弗里·薩赫和安德魯·華納,國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行、OECD及其他一些機(jī)構(gòu)經(jīng)常引用這篇論文來支持他們關(guān)于讓發(fā)展中國(guó)家開放其經(jīng)濟(jì)的建議。杰弗里·薩赫和安德魯·華納的研究發(fā)現(xiàn),實(shí)行開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中國(guó)家在20世紀(jì)七八十年代每年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到了4.5%,而實(shí)行封閉經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中國(guó)家每年只能達(dá)到0.7%;同時(shí),研究發(fā)現(xiàn),實(shí)行開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)國(guó)家的年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可達(dá)2.3%,而封閉經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)國(guó)家只有0.7%。世界銀行對(duì)包括東亞地區(qū)在內(nèi)的41個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的調(diào)查結(jié)果也支持這一觀點(diǎn)。他們的調(diào)查表明,從GDP的年平均增長(zhǎng)率來看,實(shí)行強(qiáng)烈外向型的國(guó)家,1963～1973年為9.5%,1973～1985年為7.7%,而實(shí)行強(qiáng)烈內(nèi)向型的國(guó)家分別為4.1%和2.5%。各種統(tǒng)計(jì)分析表明,發(fā)展中國(guó)家的出口增長(zhǎng)和總體GDP增長(zhǎng)明顯密切相關(guān)。就我國(guó)對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用問題,國(guó)內(nèi)學(xué)者也做了大量的實(shí)證研究。董秘剛(2000)的實(shí)證分析表明:1978～1998年間,我國(guó)對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性很顯著,相關(guān)系數(shù)平均達(dá)到94%以上;李文(1997)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型進(jìn)行的實(shí)證分析也得出出口增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯拉動(dòng)作用的結(jié)論。而彭福偉(1999)、張小濟(jì)(1999)從凈出口的角度的實(shí)證分析,得出凈出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非強(qiáng)度相關(guān)的結(jié)論;賴明勇等(1998)和尹翔碩等(1997)則通過將國(guó)民生產(chǎn)總值分為出口產(chǎn)業(yè)部門和非出口產(chǎn)業(yè)部門,進(jìn)行簡(jiǎn)單線性回歸分析,結(jié)果表明,出口貿(mào)易對(duì)非出口部門乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推動(dòng)作用不強(qiáng)的觀點(diǎn);楊全發(fā)等(1998)采用巴拉薩和費(fèi)德等人建立的模型對(duì)我國(guó)改革開放以來(1978～1995年)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析,得出出口的增長(zhǎng)并不像想像的那樣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用。此外,劉曉鵬(2001)通過對(duì)我國(guó)1952年以來GDP與進(jìn)出口的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進(jìn)行協(xié)整計(jì)量分析,認(rèn)為進(jìn)口增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有較大的促進(jìn)作用,而出口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響卻很不顯著。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究結(jié)果并不完全一致,或者說對(duì)貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的大小認(rèn)識(shí)不一,但在“對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正相關(guān)關(guān)系”這一點(diǎn)上卻取得了共識(shí)。然而由此推斷對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的推動(dòng)作用,卻是站不住腳的。第一,對(duì)進(jìn)出口進(jìn)行簡(jiǎn)單的線性回歸分析的方法并不恰當(dāng),這是因?yàn)檫M(jìn)、出口和GDP這三個(gè)變量均為非平穩(wěn)序列,對(duì)非平穩(wěn)序列進(jìn)行線性回歸本身在計(jì)量方法上就存在虛假回歸的問題,從而導(dǎo)致回歸模型回歸的結(jié)果毫無解釋意義。第二,相關(guān)關(guān)系并非因果關(guān)系,進(jìn)出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正相關(guān)關(guān)系,有可能是因?yàn)檫M(jìn)出口擴(kuò)張促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),也有可能是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推動(dòng)了進(jìn)出口的增加,當(dāng)然,也有可能是伴隨開放政策的其他宏觀經(jīng)濟(jì)政策的支持導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,當(dāng)前以進(jìn)、出口和GDP總量回歸分析為主要手段的實(shí)證研究并無多大意義。如果要從實(shí)證的角度解決貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系這一難題,必須對(duì)進(jìn)出口、GDP進(jìn)行進(jìn)一步的分解,如GDP增長(zhǎng)的哪一部分是進(jìn)、出口所致,哪一部分是國(guó)內(nèi)自身因素所致,而這在統(tǒng)計(jì)資料和技術(shù)分析方面還有一定的難度。三、需求分析方法一:“對(duì)外貿(mào)易”是否就是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的總體思路?現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為,一國(guó)對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),可以從短期貢獻(xiàn)和長(zhǎng)期貢獻(xiàn)兩個(gè)角度來分析。從短期來看,一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于投資需求、消費(fèi)需求和凈出口需求三個(gè)因素。但是,如果從長(zhǎng)期供給的角度分析,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素則是要素供給的增加和全要素生產(chǎn)率的提高兩大類。要素供給投入的增加包括資本和勞動(dòng)供給的增加,全要素生產(chǎn)率的提高則包括技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、制度創(chuàng)新等等。首先,從短期角度利用需求方法分析凈出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的做法并不可取。這種方法只能從需求的角度考察即期靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)構(gòu)成,無法說明供給方面的情況和中長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比例關(guān)系。按照該法,GDP的增量為投資、消費(fèi)和凈出口三部分增量之和,對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用體現(xiàn)為凈出口額的多少;那么,只有當(dāng)貿(mào)易順差逐年遞增時(shí),才能保證對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用,否則,對(duì)外貿(mào)易就會(huì)阻礙國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但長(zhǎng)期保持逐年增加的外貿(mào)順差顯然是不可能的。事實(shí)上,長(zhǎng)期來看,對(duì)外貿(mào)易追求進(jìn)出口基本平衡,而在此前提下用凈出口分析法得出的結(jié)論將是在較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi),對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用為零,而從全球的角度看,各國(guó)凈出口的總和為零,也就是說,國(guó)際貿(mào)易對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有任何作用。這種方法將進(jìn)口完全視作對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)作用,將進(jìn)口與出口對(duì)立起來,認(rèn)為進(jìn)口純粹是對(duì)國(guó)內(nèi)需求的抵消,沒有反映進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用,沒有考慮進(jìn)口的目的和結(jié)構(gòu),它將進(jìn)口作為其他國(guó)家GDP的組成部分,而不計(jì)入本國(guó)的GDP,這只在統(tǒng)計(jì)分析上有意義,并無實(shí)際經(jīng)濟(jì)意義。即便從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度分析,凈出口與GDP的相關(guān)關(guān)系也相當(dāng)微弱,用它來反映對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系很不可靠。因?yàn)閺膰?guó)別數(shù)據(jù)看,盡管各國(guó)的GDP與貿(mào)易規(guī)模相差懸殊,但凈出口額卻差別不大,基本在-250億～500億美元之間。即使像美國(guó)這樣極端的例子,相比經(jīng)濟(jì)總量而言,其貿(mào)易差額也是很小的,大部分年份都沒有超過GDP的1%,如果按照需求分析方法分析對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),在其他條件不變的情況下,貿(mào)易順差每增長(zhǎng)一個(gè)百分點(diǎn),GDP的增長(zhǎng)率還不足萬分之一。正因?yàn)樾枨蠓治龇椒ㄓ幸欢ǖ钠嫘院途窒扌?在主流經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中,一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前景一般是以考察一國(guó)長(zhǎng)期供給潛力確定的,市場(chǎng)需求及其制約僅作為一個(gè)短期問題而不予考慮?；谝陨险撌?我們?cè)诮庾x對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系之前,首先要明確一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本觀點(diǎn):經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來源主要是兩個(gè),一是要素供給的增加,一是全要素生產(chǎn)率的提高。那么,按照現(xiàn)代增長(zhǎng)理論來看,對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身并沒有直接的聯(lián)系,更談不上肯定的因果關(guān)系,對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用如何,完全取決于它能否促進(jìn)要素(尤其是特別短缺的要素)投入的增加和全要素生產(chǎn)率的提高。1.對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理許多學(xué)者認(rèn)為需求也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素,如Colm(1962)指出需求的變化發(fā)展會(huì)對(duì)供給因素產(chǎn)生顯著的影響,Walker和Vatter(1999)認(rèn)為,需求的影響在標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)函數(shù)中扮演著重要的角色。如果一國(guó)存在閑置的資源(產(chǎn)品、自然資源、勞力和資本),出口作為一種外部需求可以使這部分未投入使用的資源轉(zhuǎn)變?yōu)橛行Ч┙o,這種剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)不需要從其他部門轉(zhuǎn)移資源,也不必減少其他國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),因而出口所帶來的收益以及換回的本國(guó)所需求的產(chǎn)品,也沒有機(jī)會(huì)成本,因而必然促進(jìn)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。早期亞當(dāng)·斯密有關(guān)“剩余產(chǎn)品出路”(VentforSurplus)的學(xué)說以及上世紀(jì)30年代羅伯特遜提出的“對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”(EngineforGrowth)命題都是基于當(dāng)時(shí)的落后國(guó)家存在大量的農(nóng)產(chǎn)品以及原料等閑置資源,一旦受到先進(jìn)工業(yè)國(guó)的進(jìn)口刺激,便會(huì)導(dǎo)致其利用這些閑置資源的出口產(chǎn)業(yè)迅速擴(kuò)大,進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。劉易斯在1954年提出的二元經(jīng)濟(jì)模型,則是基于農(nóng)業(yè)部門存在大量的剩余勞動(dòng)力,工業(yè)部門在不斷擴(kuò)展中吸收農(nóng)業(yè)部門的過剩勞動(dòng)力,從而推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。凱恩斯對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的出發(fā)點(diǎn),也是基于本國(guó)就業(yè)不足的前提,即存在勞動(dòng)力以及資本過剩,需要通過擴(kuò)大出口來增加國(guó)內(nèi)需求,從而刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。在實(shí)證分析方面,G·佩帕內(nèi)克對(duì)巴基斯坦1947年獨(dú)立后的研究,以及H·英尼斯提出“大宗商品”(Staple)理論對(duì)加拿大小麥出口的分析,都證明了在剩余產(chǎn)品存在的條件下,出口貿(mào)易可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是,如果出口擴(kuò)大不是建立在利用剩余資源的基礎(chǔ)上,而是擠占了其他部門的資源,出口發(fā)動(dòng)機(jī)的作用就會(huì)大打折扣,因?yàn)槌隹谠黾訒?huì)導(dǎo)致非出口部門即進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的產(chǎn)出減少。陳冬平(2001)用實(shí)證分析方法證實(shí)了我國(guó)出口對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的這種擠出效應(yīng),出口增加1億元,使進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的產(chǎn)出減少0.447億元,幾乎相當(dāng)于擠出了一半。而在資源短缺、市場(chǎng)上商品供不應(yīng)求的供給約束型經(jīng)濟(jì)條件下,出口擴(kuò)張,尤其是短缺資源的出口,將進(jìn)一步減少供給,引致供給瓶頸,導(dǎo)致生產(chǎn)減少,經(jīng)濟(jì)衰退。通常,在封閉的經(jīng)濟(jì)體系中,迫使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)一部分服從短缺約束資源使用效率的“木桶原理”,一部分服從需求約束,造成低水平均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài),約束了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如果通過進(jìn)口國(guó)內(nèi)稀缺的生產(chǎn)資源,解決了供給中的瓶頸制約,通過出口過剩產(chǎn)品擴(kuò)大了市場(chǎng)需求,這時(shí)對(duì)外貿(mào)易將極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。所以,對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用如何,不僅與國(guó)內(nèi)所處的經(jīng)濟(jì)條件有關(guān),而且與進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)有關(guān)。2.、資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素供給投入的增加包括資本、勞動(dòng)等供給的增加,特別是對(duì)資本短缺的發(fā)展中國(guó)家來說,資本積累至關(guān)重要。李嘉圖創(chuàng)立的比較成本理論,論證了貿(mào)易靜態(tài)利益的基礎(chǔ),事實(shí)上,在他的著作中,也包含著國(guó)際貿(mào)易通過資本積累帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。他認(rèn)為,對(duì)外貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)英國(guó)工業(yè)化和資本積累的一個(gè)重要手段。他指出,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力是資本積累。隨著人口的增加,食品等生活必需品的價(jià)格會(huì)因土地收益遞減規(guī)律的作用而逐漸昂貴,工資(勞動(dòng)力的價(jià)格)也將隨之上漲。在商品價(jià)格不變的條件下,工資上漲將使利潤(rùn)下降,從而妨礙資本積累。通過對(duì)外貿(mào)易,如果能夠從外國(guó)獲得較便宜的食品等生活必需品以及原料,就會(huì)阻止在本國(guó)發(fā)生作用的土地收益遞減、工資上漲和利潤(rùn)下降傾向,就可保證資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這與古典學(xué)派、馬克思主義學(xué)派和新古典學(xué)派認(rèn)為“貿(mào)易對(duì)積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是通過利潤(rùn)率的影響而發(fā)生作用的”觀點(diǎn)是一致的。但是,對(duì)外貿(mào)易對(duì)資本積累的作用效果一定程度上與貿(mào)易條件有關(guān),由于貿(mào)易條件惡化,出口商品價(jià)格相對(duì)進(jìn)口商品價(jià)格下降,通過對(duì)外貿(mào)易并不能使企業(yè)增加利潤(rùn)和積累資本,在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)條件沒有發(fā)生根本性變化的情況下,就會(huì)出現(xiàn)增加出口量不增加收匯的貧困化增長(zhǎng)。普雷維什只是分析了發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化的原因,而貿(mào)易條件的惡化正是通過減緩資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利影響。3.新增長(zhǎng)理論與國(guó)際貿(mào)易全要素生產(chǎn)率的提高主要包括技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、制度創(chuàng)新等等,其中技術(shù)進(jìn)步是關(guān)鍵,正是技術(shù)進(jìn)步使