全省稽查中發(fā)現(xiàn)各地衛(wèi)生行政處罰文書存在的常見問題

全省稽查中發(fā)現(xiàn)各地衛(wèi)生行政處罰文書

存在的常見問題福建省衛(wèi)生廳衛(wèi)生廳監(jiān)督所行政處罰程序行政處罰實體內(nèi)容行政處罰文書制作

1.卷內(nèi)文件目錄2.審批流程表3.案件受理記錄4.立案報告5.現(xiàn)場筆錄6.衛(wèi)生監(jiān)督意見書7.詢問筆錄行政處罰程序8.現(xiàn)場取證材料9.案件調(diào)查終結(jié)報告10.合議記錄11.行政處罰事先告知書12.行政處罰決定書13.送達回執(zhí)14.結(jié)案報告行政處罰實體內(nèi)容

1.違法事實認定準確；2.適用法律條文正確；3.行政處罰額度適當(dāng)、公平；4.被處罰主體正確；5.罰繳分離，使用統(tǒng)一收據(jù)；6.在規(guī)定的辦案期限內(nèi)辦結(jié)；7.涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)。行政處罰文書制作

1.書寫完整，準確、規(guī)范；2.書面整潔；3.字跡清楚；4.用詞簡潔嚴謹；5.項目填寫完整；6.編號規(guī)范、有序。

一、文書文號、編號填寫錯誤、不完整，甚至漏填第四條文書本身設(shè)定文號的，應(yīng)當(dāng)在文書標注的“文號”位置編寫相應(yīng)的文號，編號方法為：“地區(qū)簡稱＋衛(wèi)＋執(zhí)法類別＋執(zhí)法性質(zhì)＋〔年份〕＋序號”。文書本身設(shè)定編號的，應(yīng)當(dāng)在文書標注的“編號：”后印制編號，編號方法為：“年份＋序號”。

二、案由書寫錯誤或表述不一致李某某無證行醫(yī)某醫(yī)院違法聘請無證醫(yī)師從業(yè)案某醫(yī)院使用非衛(wèi)技人員案張某某非法行醫(yī)案某醫(yī)院超范圍行醫(yī)案第九條案由統(tǒng)一寫法為當(dāng)事人名稱（姓名）＋具體違法行為＋案。如有多個違法行為，以主要的違法行為作為案由。李某某未取得醫(yī)療機構(gòu)許可證開展診療活動案；某醫(yī)院使用非衛(wèi)生技術(shù)人員從事醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)工作案；張某某未取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書從事執(zhí)業(yè)活動案；某醫(yī)院診療活動超出登記范圍案。1.案件來源書寫不規(guī)范：現(xiàn)場監(jiān)督第二十五條

案件受理記錄，是對檢查發(fā)現(xiàn)、群眾檢舉或者控告，上級衛(wèi)生行政機關(guān)交辦、下級衛(wèi)生行政機關(guān)報請、有關(guān)部門移送來的案件，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理案件受理手續(xù)，所作的文字記錄。三、案件受理記錄和立案報告2.負責(zé)人意見常簡單書寫為同意；案件受理記錄負責(zé)人意見：同意經(jīng)辦人意見，請xx科核實后立案查處。立案報告負責(zé)人意見：同意立案。本案自xx年x月x日起立案，由xx科楊xx、林xx承辦。3.簡易程序案件使用立案報告四、現(xiàn)場筆錄和詢問筆錄存在的問題1.共性問題：1）當(dāng)事人填寫不規(guī)范，當(dāng)事人只寫姓名（法人只寫單位名稱），而無性別、民族、身份證編號、工作單位、住址等（地址、法人、性別、電話）其它信息內(nèi)容；2）同樣檢查人員制作的現(xiàn)場筆錄和詢問筆錄時間重疊；3）當(dāng)事人簽名沒有寫上“以上筆錄我看過，記錄屬實”等；4）筆錄下空白處未寫上“以下空白”；5）衛(wèi)生監(jiān)督員簽名未標明監(jiān)督證號；6）當(dāng)事人未在每張筆錄上簽字并加蓋手印和騎縫手??；7）個別筆錄涂改的地方當(dāng)事人未簽名或蓋章，筆錄上檢查結(jié)束時間未寫；8）個別筆錄存在簽字時間錯誤或當(dāng)事人簽字的日期和檢查人簽字日期不同。制作現(xiàn)場筆錄和詢問筆錄“當(dāng)事人”寫作要求我們確定被檢查人是公民個人或者單位的，一般參考工商管理局或者質(zhì)量監(jiān)督局的證照；工商頒發(fā)的是營業(yè)執(zhí)照（個體工商戶、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的是組織機構(gòu)代碼證（機關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)、社會團體、民辦非企業(yè)單位和其他依法設(shè)立或者經(jīng)有關(guān)部門核準登記的組織機構(gòu)）；如果是單位的，必須填寫清楚，盡量按照工商或其他部門核準的單位名稱進行書寫，無上述證明材料的，按照衛(wèi)生許可證的單位名稱進行書寫。如果現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)營業(yè)執(zhí)照和衛(wèi)生許可證的且無法分別單位性質(zhì)的，就按照該單位的店牌名稱或者對外宣傳的單位名稱記載，具體要求如下：1)如果是個體工商戶的，視為個人。個體工商戶的，書寫：某人，某某單位個體工商戶戶主（業(yè)主）。2)如果無法辨識的，一般可以書寫為“某某店”3)法定代表人（負責(zé)人）一欄：“其他”項目可以根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查情況補充內(nèi)容，比如負責(zé)人的性別、年齡、民族、文化程度等相關(guān)資料。2.現(xiàn)場筆錄主要存在的問題（1）制作現(xiàn)場筆錄以分析判斷的結(jié)論代替具體的描述：“生產(chǎn)經(jīng)營場所不符合衛(wèi)生要求”“處方書寫不規(guī)范”“加工場所面積不足，不能滿足加工場所設(shè)置需要”對當(dāng)事人未能當(dāng)場出示衛(wèi)生許可證或醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、從業(yè)人員未能當(dāng)場出示健康合格證的行為，定性描述為“未取得衛(wèi)生許可證”、“未取得醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證違法從事診療活動”；對從業(yè)人員未能當(dāng)場出示健康合格證的行為定性描述為“xxx、xxx從業(yè)人員未取得健康合格證正在上崗工作”。

當(dāng)事人當(dāng)場未能出示相關(guān)證件并不能證明當(dāng)事人未取得相關(guān)證件，當(dāng)事人有可能已取得了但未能現(xiàn)場出示，可能另存他處，以后極有可能提供出來。在實際工作中，衛(wèi)生監(jiān)督員往往未要求當(dāng)事人在一定時間內(nèi)提供有關(guān)證件或事后對此不進行認真細致地調(diào)查取證，便對其實施衛(wèi)生行政處罰，引起當(dāng)事人的不服而拒繳罰款或提起行政訴訟。對物品數(shù)量不能作出精確描述：使用“大約”、“大概”、“估計有”等模糊詞語，或“多”、“余”、“左右”等不定詞語，這是制作現(xiàn)場筆錄的一大禁忌。16個從業(yè)人員寫為張某某等16人?，F(xiàn)場進行主觀認定：先入為主，使用“違法”、“非法”、“擅自”等詞語，或者像制作處罰文書一樣，直接在現(xiàn)場筆錄中敘述違法情形。以現(xiàn)場筆錄代替詢問筆錄：有的現(xiàn)場筆錄以“據(jù)當(dāng)事人口述”的形式將當(dāng)事人購進、售出物品的數(shù)量、價格等內(nèi)容記錄下來，這類現(xiàn)場筆錄看起來更像詢問筆錄。

違反了客觀真實性原則，應(yīng)如實記錄a沒有親眼看到的不能記錄b分析判斷的不能記錄c管理相對人所講的內(nèi)容不能記錄（2）記錄籠統(tǒng)、抽象不具體、不準確、不規(guī)范：衛(wèi)生一般衛(wèi)生不合格生熟不分室內(nèi)很臟在客房地面有8處痰跡、6個煙頭、天花板上有蜘蛛網(wǎng)、墻角有垃圾。（3）記錄的主體性內(nèi)容不全面：A.只記錄實施現(xiàn)場檢查的結(jié)果而未記錄檢查活動的過程。如未記錄檢查過程中的拍照、錄像，收集、提取其他證據(jù)，邀請其他人員到場等情況。其實，對這些情況應(yīng)一并記錄，以相互印證，形成證據(jù)鏈。B.只記錄執(zhí)法人員的檢查行為而未記錄當(dāng)事人的活動狀況。如未記錄檢查過程中現(xiàn)場工人是否正在作業(yè)，營業(yè)員是否正在銷售商品，當(dāng)事人是否按要求提供票據(jù)、賬冊以配合檢查等。對這些情況，也應(yīng)一并記錄，從而體現(xiàn)現(xiàn)場筆錄作為一種動態(tài)筆錄的性質(zhì)。C.只記錄實施檢查的內(nèi)容而未記錄采取相關(guān)措施的情況。如未記錄在檢查過程中，依據(jù)現(xiàn)場情況而作出的先行登記保存、封存、查封扣押等措施。采取相關(guān)措施也是現(xiàn)場筆錄應(yīng)記載的內(nèi)容。第二十八條

現(xiàn)場筆錄，是在案件調(diào)查、現(xiàn)場監(jiān)督檢查或者采取行政強制措施過程中，對與案件有關(guān)的現(xiàn)場環(huán)境、場所、設(shè)施、物品、人員、生產(chǎn)經(jīng)營過程等進行現(xiàn)場檢查時作的記錄。D.只記錄當(dāng)事人未簽名的事實而未注明其不簽名的原因。實踐中，許多執(zhí)法人員往往忽視對當(dāng)事人未簽名原因的記載，這樣的筆錄不符合最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十五條“當(dāng)事人拒絕簽名或不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因”的規(guī)定，必須予以糾正。(四)、填寫的輔佐性項目不完整：有的執(zhí)法人員對現(xiàn)場檢查筆錄中輔佐性項目填寫不完整，甚至漏填。表現(xiàn)在：1.檢查時間填寫不精確。有的只填寫現(xiàn)場檢查的日期，而不填寫起止時間；有的雖然填寫了時間，卻未能精確到分鐘。2.檢查地點填寫不清楚。只寫到街道或村組，而未寫清門牌號，或通過選擇參照物的方式確定具體地點。（五）法人、法人代表、法定代表人概念不清涉案《現(xiàn)場筆錄》首部法定代表人的書寫將單位負責(zé)人寫作法人或法人代表。法人、法人代表和法定代表人是三個不同的法律概念，而一些衛(wèi)生監(jiān)督員常常會混淆三者的涵義。法人:指特定的社會組織。我國法律規(guī)定，法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。稱呼公司的董事長或者總經(jīng)理為法人是錯誤的。法定代表人：依照法律或者公司章程的規(guī)定，經(jīng)公司登記機構(gòu)登記公示，可以代表公司實施法律行為的代表人。法人代表:指根據(jù)法人或法定代表人授權(quán)、對外依法行使民事權(quán)利和義務(wù)的人。法人內(nèi)部的任何工作人員，以至除法人以外的其他個人或組織，都可以成為法人代表。3.詢問筆錄主要存在的問題(1)制作不規(guī)范缺少衛(wèi)生監(jiān)督員告知項；衛(wèi)生監(jiān)督員出示證件后詢問，詢問內(nèi)容：告知：我們是福建省衛(wèi)生廳衛(wèi)生監(jiān)督員××、××，（出示證件）證件號：350051、350075，今天就你公司生產(chǎn)及分裝消毒產(chǎn)品一事向你了解情況，你應(yīng)當(dāng)實事求是地回答，不得隱瞞、歪曲、夸大或者縮小事實，否則你要承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果，聽清楚了嗎？答：聽清楚了。未采取一問一答；(2)部分詢問筆錄內(nèi)容中監(jiān)督員提問很長，當(dāng)事人就簡單回答是的或不是的；第七條調(diào)查詢問所作的記錄應(yīng)當(dāng)具體詳細，涉及案件關(guān)鍵事實和重要線索的，應(yīng)當(dāng)盡量記錄原話。不得使用推測性詞句，以免發(fā)生詞句歧義。應(yīng)當(dāng)記錄被詢問人提供的與案件有關(guān)的全部情況，包括案件發(fā)生的時間、地點、事實經(jīng)過、因果關(guān)系、后果等。(3)詢問針對性不強，內(nèi)容過于簡單，甚至相互矛盾。關(guān)鍵性問題未詢問清楚，未問到重點;如未詢問當(dāng)事人行醫(yī)資質(zhì)情況，是否持有“醫(yī)師資格證書”和“醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書”，是否接診情況；如未采集貨值金額的相關(guān)證據(jù)；如某案中2份詢問筆錄，其中一人說是自己獨立經(jīng)營，而另一人則說是兩人合伙經(jīng)營，承辦人員未予確認。詢問筆錄注意事項：1.詢問應(yīng)一問一答，前后有邏輯性；2.由當(dāng)事人自己陳述事實，而不是由詢問者說出違法事實，如：許可證過期的事實，應(yīng)問當(dāng)事人許可證的有效期，由此帶出許可證過期的事實；3.注意詢問完整，如：違法所得、貨值、違法經(jīng)營時間、經(jīng)營面積等，并附上相應(yīng)的證據(jù)材料；4.詢問應(yīng)明確被調(diào)查的人、店，如果是未取得營業(yè)執(zhí)照，不能直接體現(xiàn)“**店”，而應(yīng)體現(xiàn)“位于***路的**店”；5.騎縫手印蓋在右邊，不要蓋在左邊，裝訂后就看不見了；6.詢問筆錄每頁均應(yīng)有當(dāng)事人寫明“以上筆錄屬實”、簽名、時間和詢問人的簽名、時間；7.空白處寫明“以下空白”；8.有修改的地方要加蓋當(dāng)事人手?。?.應(yīng)體現(xiàn)現(xiàn)場檢查時，陪同檢查人與當(dāng)事人的關(guān)系，并附上身份證復(fù)印件；10.注意詢問時間與現(xiàn)場檢查時間不能同時或過于接近；11.注意不要有模糊的表述，如“至今”是至何日？“該店”為何店？12.注意當(dāng)事人簽收日期與開具日期應(yīng)一致；13.注意涉及自由裁量的相關(guān)證據(jù)應(yīng)調(diào)查核實清楚，如：貨值、經(jīng)營面積、索證索票的比例等。建議在對被詢問人進行調(diào)查前，全面熟悉案情，準備好類似案件的詢問基本套路，按照本次詢問擬達到的目的準備好提問提綱。非現(xiàn)場制作詢問筆錄時，若被詢問人非法人，則應(yīng)提供授權(quán)委托書或在詢問法人的筆錄中應(yīng)對該詢問人身份進行認定。五、現(xiàn)場取證存在的問題1.證據(jù)收集不充分。有的案件證據(jù)收集過于單薄，證據(jù)間缺少關(guān)聯(lián)性，沒有形成有效的證據(jù)鏈，存在“孤證”現(xiàn)象。現(xiàn)場筆錄未對無健康證的人員進行身份固定；現(xiàn)場拍攝砧板霉斑，未在現(xiàn)場筆錄上記錄；詢問筆錄只詢問是否無證，未詢問開業(yè)時間和違法所得；無證行醫(yī)案件，僅對藥品進行查封扣押處理，未對場所進行取締，對器械未進行處理?，F(xiàn)場筆錄與詢問筆錄、現(xiàn)場監(jiān)督拍攝照片未形成有效、良好的證據(jù)鏈；照片類證據(jù)未注明時間、地點、內(nèi)容、拍攝人，未經(jīng)當(dāng)事人簽章確認；個別案件僅有一份詢問筆錄，沒有現(xiàn)場筆錄等相關(guān)證據(jù)就進行處罰。詢問筆錄是重要的證據(jù)，經(jīng)查證屬實，可作為衛(wèi)生行政處罰的根據(jù)之一，但是不能作為定案的唯一證據(jù)，必須有其他證據(jù)相互印證。2.證據(jù)效力不高，主要原因為證據(jù)采集制作不規(guī)范。如關(guān)鍵證據(jù)修改未經(jīng)當(dāng)事人按捺指印確認；采集的復(fù)制件證據(jù)未經(jīng)當(dāng)事人簽章確認；衛(wèi)生行政處罰程序第二十條調(diào)查取證的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件、原物，調(diào)查取證原件、原物確有困難的，可由提交證據(jù)的單位或個人在復(fù)制品、照片等物件上簽章，并注明“與原件（物）相同”字樣或文字說明。證據(jù)材料上無監(jiān)督員簽字或加蓋核對章；《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十一條書證、物證、視聽材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄等，經(jīng)衛(wèi)生執(zhí)法人員審查或調(diào)查屬實，為衛(wèi)生行政處罰證據(jù)。證據(jù)提取說明缺項漏項；未確認責(zé)令限期改正的違法行為是否在限期內(nèi)改正。未對違法所得進行調(diào)查和認定衛(wèi)生部法監(jiān)司關(guān)于對《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》中非法所得含義解釋的答復(fù)衛(wèi)法監(jiān)法發(fā)〔2000〕第45號廣西壯族自治區(qū)衛(wèi)生廳：你廳“關(guān)于請求對《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》中所指‘沒收違法所得’的具體應(yīng)用問題作出解釋的函”（桂衛(wèi)政〔2000〕2號）收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》第四十四條中“非法所得”指未取得《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》擅自執(zhí)業(yè)的人員或機構(gòu)在違法活動中獲取的包括成本在內(nèi)的全部收入。二000年四月十三日3.證據(jù)采集不及時如現(xiàn)場檢查幾天甚至十幾天后才制作詢問筆錄來證明原有的非法行為的存在。主體認定問題1.案卷中缺乏證實當(dāng)事人主體資格的印證資料，對當(dāng)事人主體性質(zhì)證據(jù)收集不全；無當(dāng)事人身份證明，導(dǎo)致當(dāng)事人基本信息不全；未采集衛(wèi)生許可證、工商營業(yè)執(zhí)照、被調(diào)查人身份證明復(fù)印件等證據(jù)；2.當(dāng)事人基本情況書寫時單位與公民不分，有法人資格的屬單位，單位全名寫在前面，以個體工商登記的是作為公民個人處罰的，也把店名或廠名寫在前面；3.現(xiàn)場筆錄或詢問筆錄被檢查人、詢問人簽名為非單位法定代表人或負責(zé)人時，不標注明當(dāng)事人身份、職務(wù)、與負責(zé)人的關(guān)系；也沒有當(dāng)事人或單位的委托書；4.陳述申辯人不是法定代表人或負責(zé)人時，沒有當(dāng)事人或單位的委托書；5.其他人代收聽證通知書、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書時，沒有當(dāng)事人或單位的委托書；法定代表人委托代理人沒有出具委托書或者現(xiàn)場確實無法提供相關(guān)手續(xù)但未對相關(guān)現(xiàn)場核查陪同人員、詢問人員、文書簽收人員的身份及與被核查當(dāng)事人之間關(guān)系進行核實。

委托人：（自然人：姓名、性別、住址或法人單位名稱，住所地、法定代表人姓名）受委托人：

性別：

職務(wù)：

身份證號：。

委托人就

事宜，委托××作為代理人。委托權(quán)限如下：代為向××市衛(wèi)生局作

方面詢問（調(diào)查）回答；提供相關(guān)材料；代為簽收有關(guān)文件等等。單位公章或委托人（簽字）年月日附件：被委托人身份證授權(quán)委托書主體認定問題無論無證生產(chǎn)經(jīng)營者以任何名義或者店面招牌對外開展非法生產(chǎn)經(jīng)營活動，均不得將其對外開展非法生產(chǎn)經(jīng)營活動的名義或者店面招牌作為責(zé)任主體認定；只能以設(shè)置者（單位或個人）作為責(zé)任主體六、衛(wèi)生監(jiān)督意見書存在的問題1.現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)存在需要整改的問題，應(yīng)發(fā)而未發(fā)衛(wèi)生監(jiān)督意見書；2.衛(wèi)生監(jiān)督意見書書寫不規(guī)范，未充分發(fā)揮其指導(dǎo)性和責(zé)令改正的作用，只能起到“通知書”的作用。衛(wèi)生監(jiān)督員到某公共場所檢查，發(fā)現(xiàn)該單位不能提供直接從事為顧客服務(wù)崗位的人員的健康證明，衛(wèi)生監(jiān)督員于是出具了衛(wèi)生監(jiān)督意見書：“1.請你單位負責(zé)人于XX年XX月XX日到某市所接受調(diào)查。2.攜帶你單位衛(wèi)生許可證。3.提供服務(wù)員張XX、王XX、陳XX的健康證明。該衛(wèi)生監(jiān)督意見書只是一份接收調(diào)查提供材料的通知書沒有針對當(dāng)事人存在的問題提出責(zé)令改正的意見，也就沒有起到應(yīng)有的作用。第十五條

衛(wèi)生監(jiān)督意見書，是衛(wèi)生行政機關(guān)制作的對被監(jiān)督單位或者個人具有指導(dǎo)性或者指令性作用的文書。對存在違法事實，依法需要責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)寫明法律依據(jù)、改正期限及責(zé)令改正意見等內(nèi)容。3.衛(wèi)生監(jiān)督意見書發(fā)出后，未按要求落實整改結(jié)果。場所不符合要求的，整改后要有照片或文字資料反映；無證上崗的要有當(dāng)事人的辭退資料或已事后取得證件的復(fù)印件來反映整改結(jié)果；無證行醫(yī)的，還應(yīng)落實其無證醫(yī)療機構(gòu)的廣告招牌是否拆除。4.衛(wèi)生行政機關(guān)名稱未填寫僅有蓋章。書寫注意事項1.有針對性開具意見書；2.應(yīng)有違反的條款；3.空白處寫明“以下空白”；4.注意當(dāng)事人簽收日期與開具日期應(yīng)一