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專利權(quán)質(zhì)押合同初探曹新明中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心教授上傳時(shí)間:2005-2-3瀏覽次數(shù):3421字體大小:大中小《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》(以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保法”)自1995年10月1日起實(shí)施,該法第2條第2款規(guī)定的擔(dān)保方式有五種,即保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金。它擴(kuò)大了《民法通則》第89穿規(guī)定的擔(dān)保形式,使得我國(guó)的擔(dān)保制度更加完善,更加符合國(guó)際慣例?!稉?dān)保法》規(guī)定的質(zhì)押分為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押兩種形式。所謂動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押,是指“債務(wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交經(jīng)債權(quán)人占有,將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人有權(quán)依照本法的規(guī)定以該動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)格優(yōu)先受償?!痹摲ǖ?5條又規(guī)定:“依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán),專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押?!庇纱丝梢?,專利權(quán)可以作為質(zhì)押標(biāo)的,訂立專利權(quán)質(zhì)押合同,以擔(dān)保債務(wù)的履行,保證債權(quán)人的債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)。由于質(zhì)押是一種新的擔(dān)保形式,且專利權(quán)質(zhì)押合同是一種新的擔(dān)保合同,有許多問題需要進(jìn)行研究,所以,本文將起一個(gè)拋磚引玉的作用,對(duì)專利權(quán)質(zhì)押合同談一點(diǎn)粗淺的意見,以供大家參考。一、專利權(quán)質(zhì)押合同《擔(dān)保法》第79條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán),專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同?!?,在此,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人所訂立的書面合同為專利權(quán)質(zhì)押合同。具體而言,專利權(quán)質(zhì)押合同,是指合同當(dāng)事人中的債務(wù)人或者第三人為了擔(dān)保合同的履行而以自己依法享有的或者持有的專利權(quán)作為出質(zhì)標(biāo)的與合同債權(quán)人訂立的質(zhì)押合同。專利權(quán)質(zhì)押合同中的專利權(quán)所有人或者持有人(以下統(tǒng)稱“專利權(quán)人”)稱為“出質(zhì)人”,專利權(quán)質(zhì)押合同中的債權(quán)人稱為“質(zhì)權(quán)人”,被質(zhì)押的專利權(quán)稱為“質(zhì)押標(biāo)的”。因此,我們發(fā)現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押合同具有以下幾個(gè)方面的特征:(一)專利權(quán)質(zhì)押合同是一種從合同,它從屬于債權(quán)人與債務(wù)人訂立的主合同?!稉?dān)保法》第5條規(guī)定:“擔(dān)保合同是主合同的從合同,主合同無效,擔(dān)保合同無效。擔(dān)保合同另有約定的,按照約定?!?,專利權(quán)質(zhì)押合同屬于一種擔(dān)保合同,所以,專利權(quán)質(zhì)押合同是一種從合同。(二)專利權(quán)質(zhì)押合同是一種要式合同?!稉?dān)保法》第79條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán),專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效”。而且,中華人民共和國(guó)專利局于1996年9月16日頒布的《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱為《登記辦法》,1996年10月1日起生效)第3條也規(guī)定:“以專利權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向中國(guó)專利局辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效?!憋@然,以口頭形式、電話、電報(bào)或者其他形式所訂立的專利權(quán)質(zhì)押合同無效。但是,專利權(quán)質(zhì)押合同既可以是單獨(dú)訂立的書面合同,也可以是主合同中的擔(dān)保條款。例如,《擔(dān)保法》第93條規(guī)定:“本法所稱的保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同、定金合同可以是單獨(dú)訂立的書面合同,包括當(dāng)事人之間的具有擔(dān)保性質(zhì)的信函、傳真等,也可以是主合同中的擔(dān)保條款。”(三)專利權(quán)質(zhì)押合同以向管理部門登記為生效要件。這里所指的“管理部門”,在《登記辦法》第2條作了明確規(guī)定:“中國(guó)專利局是專利權(quán)質(zhì)押合同登記的管理部門”。即專利權(quán)質(zhì)押合同必須向中國(guó)專利局專利工作管理部申請(qǐng)登記,經(jīng)登記后才能生效?!兜怯涋k法》第3條規(guī)定:“以專利權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向中國(guó)專利局辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效?!蔽唇?jīng)專利局登記的專利權(quán)質(zhì)押合同不能產(chǎn)生法律效力。(四)專利權(quán)質(zhì)押合同與一般的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利權(quán)許可合同不同。作為一種擔(dān)保行為,質(zhì)押過程中一般不發(fā)生專利權(quán)的轉(zhuǎn)移,即在專利權(quán)質(zhì)押合同生效后,專利權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移,仍屬于出質(zhì)人所有;而專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后,即發(fā)生專利權(quán)的轉(zhuǎn)移。另一方面,專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是一種獨(dú)立的主合同,而專利權(quán)質(zhì)押合同是一種從合同,它依附于主合同,主合同無效,擔(dān)保合同無效?!稉?dān)保法》第“條規(guī)定:“出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在合同中不得約定在債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí),質(zhì)物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人所有?!?,因此,專利權(quán)質(zhì)押合同不能導(dǎo)致專利權(quán)向質(zhì)權(quán)人轉(zhuǎn)移。另一方面,在專利權(quán)質(zhì)押合同生效后,質(zhì)權(quán)人雖然能夠限制出質(zhì)人的專利權(quán),但質(zhì)權(quán)人也不得實(shí)施該專利權(quán)。因此,專利權(quán)質(zhì)押合同與專利權(quán)許可合同也不同。二、專利權(quán)質(zhì)押合同標(biāo)的之分析專利權(quán)質(zhì)押合同的標(biāo)的,實(shí)際上指的就是“出質(zhì)的專利權(quán)”。作為質(zhì)押合同標(biāo)的的專利權(quán)必須為一項(xiàng)有效的權(quán)利。而判斷其是否有效,應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面考查:1.作為質(zhì)押合同標(biāo)的的專利權(quán),首先必須是一項(xiàng)中國(guó)專利權(quán),即是由中國(guó)專利局根據(jù)中華人民共和國(guó)專利法授予的專利權(quán)。眾所周知,專利權(quán)具有地域性,即一項(xiàng)專利權(quán)只能在授予該專利權(quán)之法律的地域效力范圍內(nèi)有效,在該法律地域效力范圍以外的任何國(guó)家或者地區(qū)都不具有法律效力。具體來說就是:只有中國(guó)專利局根據(jù)中華人民共和國(guó)專利法授予的專利權(quán)才能在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有效;反之,任何外國(guó)或者地區(qū)依據(jù)其國(guó)家或者地區(qū)的專利法所授予的專利權(quán),在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)不具有法律效力。這樣的外國(guó)或者地區(qū)的專利權(quán)對(duì)我國(guó)任何單位或者個(gè)人來說不是一項(xiàng)有效的專利權(quán),因此,它不能作為質(zhì)押合同的標(biāo)的。當(dāng)然,如果某外國(guó)人依照我國(guó)專利法的規(guī)定由中國(guó)專利局授予的專利權(quán),仍然是一項(xiàng)有效的專利權(quán),可以作為專利權(quán)質(zhì)押合同的標(biāo)的。2.作為質(zhì)押合同標(biāo)的的專利權(quán),必須仍處于法律規(guī)定的專利權(quán)保護(hù)期限內(nèi),超過了法律規(guī)定保護(hù)期限的專利權(quán),就不能作為質(zhì)押合同的標(biāo)的了。我國(guó)1985年4月1日生效的《專利法》第45條規(guī)定:“發(fā)明專利權(quán)的期限為15年,自申請(qǐng)日起計(jì)算。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為5年,自申請(qǐng)日起計(jì)算,期滿前專利權(quán)人可以申請(qǐng)續(xù)展3年。’,但是,1993年1月1日生效的修訂的《專利法》第45條規(guī)定:“發(fā)明專利權(quán)的期限為20年,實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年,均自申請(qǐng)日起計(jì)算?!币虼耍豁?xiàng)作為質(zhì)押合同標(biāo)的的專利權(quán)是否仍處于專利權(quán)的保護(hù)期限內(nèi),要根據(jù)具體情況來看。第一,我國(guó)專利法所指的專利權(quán)有三種:一是發(fā)明專利權(quán),二是實(shí)用新型專利權(quán),三是外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。這三種專利權(quán)的保護(hù)期限分兩種:一種是發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期限,另一種是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限。第二,作為質(zhì)押合同標(biāo)的的專利權(quán)是根據(jù)1993年1月1日以前的專利申請(qǐng)取得的,還是根據(jù)1993年1月1日以后的專利申請(qǐng)取得的。如果是根據(jù)1993年1月1日以前的專利申請(qǐng)取得的專利權(quán),那么,其專利權(quán)的保護(hù)期限適用修改前的《專利法》;如果是根據(jù)1993年1月1日以后的專利申請(qǐng)取得的專利權(quán),則其保護(hù)期限適用修改后的《專利法》。而修改前的《專利法》和修改后的《專利法》所規(guī)定的保護(hù)期限是不相同的。3.作為質(zhì)押合同標(biāo)的的專利權(quán),必須是一項(xiàng)真實(shí)的專利權(quán)。根據(jù)我國(guó)專利法的規(guī)定可知,只有經(jīng)中國(guó)專利局審查批準(zhǔn)授予專利權(quán)以后,一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造才能享有專利權(quán)。正在申請(qǐng)審查階段的發(fā)明創(chuàng)造,還不能享有專利權(quán),因此,這樣的發(fā)明創(chuàng)造不能作為質(zhì)押合同的標(biāo)的。另一方面,在專利局發(fā)布授予專利權(quán)公告之日起6個(gè)月內(nèi),任何人認(rèn)為專利局授予的專利權(quán)不符合專利法有關(guān)規(guī)定的,可以請(qǐng)求專利局撤銷該專利權(quán)?!秾@ā返?4條規(guī)定:“被撤銷的專利權(quán)視為自始不存在’,。因此,被撤銷的專利權(quán)不能作為質(zhì)押合同的標(biāo)的。再者,自專利局公告授予專利權(quán)之日起滿6個(gè)月后,任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合專利法有關(guān)規(guī)定的,都可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無效?!秾@ā返?0條規(guī)定:“宣告無效的專利權(quán)視為自始不存在?!彼裕呀?jīng)被宣告無效的專利權(quán)不能作為質(zhì)押合同的標(biāo)的。最后,被放棄或者被視為放棄的專利權(quán),也不能作為質(zhì)押合同的標(biāo)的?!秾@ā返?7條第1款第2項(xiàng)規(guī)定:“專利權(quán)人以書面形式放棄其專利權(quán)的”,自專利局公告之日起,其專利權(quán)終止。同條第1款第1項(xiàng)還規(guī)定:“沒有按時(shí)繳納年費(fèi)的”,其專利權(quán)被視為放棄。被視為放棄的專利權(quán)在恢復(fù)以前不具有法律效力。三、出質(zhì)人的資格及義務(wù)分析(一)出質(zhì)人的資格分析專利權(quán)質(zhì)押合同的當(dāng)事人包括出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人。由于質(zhì)權(quán)人就是主合同中的債權(quán)人,所以,質(zhì)權(quán)人沒有什么值得討論的。在此,我們專門對(duì)出質(zhì)人的資格進(jìn)行分析。出質(zhì)人既可能是主合同中的債務(wù)人,也可能是主合同之債務(wù)人之外的第三人。但是,無論是主合同之債務(wù)人還是債務(wù)人之外的第三人,都必須是依法享有有效專利權(quán)的人。根據(jù)我國(guó)專利法的規(guī)定可知,專利權(quán)人包括專利權(quán)所有人和專利權(quán)持有人。如果出質(zhì)人為專利權(quán)所有人,那么,這樣的出質(zhì)人,在一般情況下,是合格的;但是,如果出質(zhì)人的專利權(quán)是與他人共有的,那么,根據(jù)《登記辦法》第8條規(guī)定可知,只有全部共有人作為出質(zhì)人,其專利權(quán)質(zhì)押合同才是有效的,才予以登記。也就是說,共有人中的一個(gè)或者一部分,不能作為出質(zhì)人與債權(quán)人訂立專利權(quán)質(zhì)押合同,即使是訂立了這樣的合同,專利權(quán)管理部門也不會(huì)給予登記,而不予登記的專利權(quán)質(zhì)押合同是無效的。另一種情況是:如果中國(guó)的專利權(quán)所有人作為出質(zhì)人以其專利權(quán)向外國(guó)人出質(zhì)的,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。辦理質(zhì)押合同登記時(shí),要提交國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。如果出質(zhì)人為專利權(quán)持有人,則只有經(jīng)出質(zhì)人的上級(jí)主管部門批準(zhǔn),同意以該項(xiàng)專利權(quán)出質(zhì)的,專利權(quán)持有人才能以這項(xiàng)專利權(quán)出質(zhì),這時(shí)的出質(zhì)人才是合格的。如果一項(xiàng)專利權(quán)已經(jīng)作為某一質(zhì)押合同的標(biāo)的出質(zhì)了,該專利權(quán)人能否再以這項(xiàng)專利權(quán)重復(fù)出質(zhì)呢?關(guān)于專利權(quán)能否重復(fù)出質(zhì)的問題,目前法律對(duì)此尚沒有作出規(guī)定,但是,根據(jù)專利權(quán)所具有的性質(zhì)來看,專利權(quán)不能重復(fù)出質(zhì)。就專利權(quán)而言,它是一種獨(dú)占權(quán),包含有獨(dú)占的制造權(quán)、銷售權(quán)、使用權(quán)和進(jìn)口權(quán)等,但是,這些權(quán)利是一個(gè)不可分割的整體。專利權(quán)一旦出質(zhì)后,質(zhì)權(quán)人即取得了對(duì)該項(xiàng)專利權(quán)的支配權(quán),除非經(jīng)質(zhì)權(quán)人的同意,出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用,在這種情況下,專利權(quán)已不能再作為質(zhì)押標(biāo)的去擔(dān)保另一個(gè)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。另一方面,質(zhì)押金額與專利價(jià)值是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人自愿選擇的,質(zhì)權(quán)人也不能認(rèn)可高于其債權(quán)的質(zhì)押金額而給他人留有余地。一旦債務(wù)清償失敗,折價(jià)或者拍賣、變賣后所得的價(jià)款,才是專利權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的的價(jià)值的最后實(shí)現(xiàn)?!稉?dān)保法》第71條第3款規(guī)定:“質(zhì)物折價(jià)或者拍賣、變賣后,其價(jià)款超過債權(quán)數(shù)額的部分歸出質(zhì)人所有,不足部分由債務(wù)人清償”。從這一點(diǎn)上講,重復(fù)質(zhì)押也是不現(xiàn)實(shí)的。(二)出質(zhì)人義務(wù)之分析出質(zhì)人的首要義務(wù)是向質(zhì)權(quán)人交付專利證書及其他證明文件。專利證書是證明專利權(quán)是否存在以及其專利權(quán)是否歸出質(zhì)人所有的證明文件。交付專利證書以及其他證明文件具有以下幾個(gè)方面的意義:1.證明作為質(zhì)押標(biāo)的的專利權(quán)是一項(xiàng)有效的權(quán)利;2.證明作為質(zhì)押標(biāo)的的專利權(quán)是歸出質(zhì)人所有的;3.表明從交付專利證書以及其他證明文件之日起,專利權(quán)人已不能自由行使其專利權(quán)了;4.作為質(zhì)押標(biāo)的的專利權(quán)一旦發(fā)生權(quán)利缺陷,如:專利權(quán)被宣告無效或者被撤銷,專利局就會(huì)通知專利權(quán)人交回《專利證書》,從而,質(zhì)押權(quán)人就能準(zhǔn)確的知道專利權(quán)所發(fā)生的變動(dòng),以便及時(shí)要求出質(zhì)人提供其他的質(zhì)物進(jìn)行擔(dān)保,以保護(hù)自己的權(quán)利;5.交付其他的證明文件,使得質(zhì)權(quán)人能夠全面了解專利權(quán)的情況,更好的行使和保護(hù)自己的權(quán)利;6.當(dāng)債務(wù)人到期未履行其義務(wù)時(shí),質(zhì)權(quán)人將依據(jù)合同的約定或者《擔(dān)保法》的規(guī)定將該專利權(quán)折價(jià)或者拍賣、變賣該專利權(quán),從其拍賣或者變賣的價(jià)款中優(yōu)先受償;當(dāng)質(zhì)權(quán)人有了專利證書以及其他的證明文件時(shí),行使拍賣、變賣行為就更加方便了。出質(zhì)人的第二項(xiàng)義務(wù)是維護(hù)其專利權(quán)的有效。使質(zhì)押合同有效的前提是作為質(zhì)押標(biāo)的的專利權(quán)是有效的。在專利權(quán)質(zhì)押合同生效以后,只有維護(hù)其專利權(quán)的有效,才能使質(zhì)押合同繼續(xù)有效,一旦作為質(zhì)押標(biāo)的的專利權(quán)不再有效了,相應(yīng)的專利權(quán)質(zhì)押合同也就不再有效了,因此,維護(hù)專利權(quán)的有效就成為出質(zhì)人的義務(wù)。專利權(quán)人的這項(xiàng)義務(wù)包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:1.按時(shí)繳納專利年費(fèi)或稱專利維持費(fèi)。2.專利權(quán)人不得主動(dòng)提出放棄其專利權(quán)的聲明。我國(guó)專利法規(guī)定專利權(quán)人可以隨時(shí)以書面形式聲明放棄其專利權(quán),自專利局登記公告之日起,其專利權(quán)提前終止。因此,在質(zhì)押合同的有效期間內(nèi),專利權(quán)人不得行使放棄專利權(quán)的權(quán)利,使其專利權(quán)提前終止。另一方面,對(duì)于依1993年1月1日前的專利申請(qǐng)所獲得的實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán),其保護(hù)期限為5年,期滿可續(xù)展3年。如果質(zhì)押合同的有效期限包括其專利權(quán)的續(xù)展期限,那么,出質(zhì)人必須在專利權(quán)的5年保護(hù)期限屆滿前向?qū)@痔岢隼m(xù)展申請(qǐng),以維持其專利權(quán)的有效。沒有按規(guī)定按時(shí)提出續(xù)展申請(qǐng)的,其專利權(quán)在保護(hù)期限屆滿后終止。3.當(dāng)專利權(quán)發(fā)生權(quán)屬糾紛時(shí),出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地解決糾紛,使質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán),不受來自他人的干擾。4.在質(zhì)押合同的有效期間,出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓其專利權(quán),也不得許可他人使用其專利?!稉?dān)保法》第80條規(guī)定:“本法第七十九條規(guī)定的權(quán)利出質(zhì)后,出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用,但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用?!彼?、專利權(quán)質(zhì)押合同登記的變更和注銷(一)專利權(quán)質(zhì)押合同的變更在專利權(quán)質(zhì)押合同登記生效后,可能出現(xiàn)兩種變更情況:1.著錄項(xiàng)目變更。在專利權(quán)質(zhì)押合同的有效期間,由于專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)的處分權(quán)受到了質(zhì)權(quán)的限制,所以著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求須得到出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人雙方同意才可以提出。在提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求時(shí),除正常變更程序所需要的文件外,當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)向?qū)@痔峤粫孀兏鼌f(xié)議,經(jīng)專利局專利工作管理部審核批準(zhǔn),變更程序才能繼續(xù)進(jìn)行,否則,將不予變更。2.質(zhì)押合同內(nèi)容變更。在專利權(quán)質(zhì)押合同的有效期間,如質(zhì)權(quán)人、被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或質(zhì)押擔(dān)保的范圍發(fā)生變更,或申請(qǐng)延長(zhǎng)質(zhì)押期限的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向?qū)@痔峤粫孀兏鼌f(xié)議、原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》及其他有關(guān)文件,填寫《專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表》,報(bào)專利局審查。經(jīng)專利局審查合格后,辦理登記變更手續(xù)。變更后的專利權(quán)質(zhì)押合同繼續(xù)有效。(二)專利權(quán)質(zhì)押合同登記的注銷專利權(quán)質(zhì)押合同經(jīng)專利局專利工作管理部登記后產(chǎn)生效力,具有擔(dān)保作用。未經(jīng)專利局登記的專利權(quán)質(zhì)押合同不具有相應(yīng)的效力。反過來,已登記的專利
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