【上海分行】2023年反洗錢主題宣傳活動總結報告

PAGE22023年反洗錢主題宣傳活動總結報告總行法律合規(guī)部：為進一步宣傳反洗錢法律法規(guī)，增強金融機構及社會各界的反洗錢意識，增進社會各界對反洗錢工作的了解和支持，營造良好的反洗錢社會氣氛，發(fā)揮反洗錢宣傳工作在預防相關違法犯罪活動中的重要作用，防范洗錢風險，建立反洗錢宣傳長效機制，根據監(jiān)管部門要求及總行相關工作指導，上海分行由法律合規(guī)部牽頭全行各部門于2012年8月1日至2012年9月29日開展了主題為“保護您的權益、遠離洗錢活動〞的反洗錢集中宣傳活動。此次活動，各部門負責人高度重視，結合各自的工作實際展開了內容豐富、形式多樣的宣傳、培訓活動?，F(xiàn)將有關情況報告如下：一、高度重視，精心組織反洗錢工作既是金融機構義不容辭的法定義務，也是聯(lián)系到國家金融穩(wěn)定及百姓日常金融行為平安的重要工作。為確保此次反洗錢宣傳活動有序開展，分行成立了反洗錢宣傳領導小組，發(fā)布?大連銀行上海分行2023年反洗錢宣傳工作方案?，確定活動主題為“保護您的權益、遠離洗錢活動〞；活動目的為：結合反洗錢工作形勢需要，以集中宣傳月形式進行重點宣傳，從而增強社會公眾對洗錢危害的認識，提高社會公眾風險防范意識，擴充社會公眾反洗錢法律法規(guī)知識，普及洗錢活動舉報途徑和舉報人保密制度。宣傳形式要求做到內容豐富、突出特色,做到內外有別、形式多樣，強化宣傳效果，真正做到履行義務，踐行法規(guī)。同時為到達全行共同參與、真正做到反洗錢人人有責，本次宣傳活動除重點在營業(yè)網點開展社會宣傳外，也要求全行各個條線員工認真系統(tǒng)地學習反洗錢相關法律法規(guī)，并按時提交學習心得體會。二、對外宣傳，形式多樣分行營業(yè)部作為對外的效勞窗口，結合自身實際情況，開展了形式多樣、內容豐富的宣傳活動?！惨弧持谱鳌邦A防洗錢犯罪，維護金融秩序〞;“防范洗錢，合規(guī)經營〞的宣傳海報。張貼于憑條填寫臺上方，使客戶一目了然，接受反洗錢教育。〔二〕制作“打擊洗錢犯罪，構建和諧社會〞;“警惕身邊的洗錢陷阱，遠離犯罪〞等宣傳標語，并張貼于營業(yè)大廳明顯位置。通過辦理業(yè)務時的直接宣傳，引導客戶遠離洗錢犯罪?！踩惩ㄟ^營業(yè)大廳室外LED電子屏幕24小時滾動播放“預防洗錢犯罪，維護金融平安〞等宣傳口號，充分進行對外宣傳，提升我行社會形象及反洗錢社會影響力?！菜摹吃跔I業(yè)場所大堂經理效勞處設立反洗錢宣傳臺，配備宣傳員宣傳介紹反洗錢相關業(yè)務知識。，擺放?學習貫徹中華人民共和國反洗錢法——預防監(jiān)控洗錢活動?；?反洗錢：構建經濟金融平安網?等各類宣傳資料，配備宣傳員宣傳介紹反洗錢相關業(yè)務知識?！参濉硨τ诖箢~現(xiàn)金、轉賬交易，5萬以上現(xiàn)金存取款交易，20萬以上轉賬交易的客戶，發(fā)送風險提示單及人民銀行印發(fā)的“AML預防監(jiān)控洗錢活動〞的宣傳單頁。走進社區(qū)，開展洗錢知識進社區(qū)集中宣傳活動。配合業(yè)務資料發(fā)放和反洗錢宣傳資料的發(fā)放，深入基層、貼近一線，將實際與實踐相結合做實宣傳工作。以上宣傳活動的實施，強化了宣傳效果，使社會公眾進一步了解洗錢的概念、特征和常見手法，充分認識洗錢的危害和法律責任，知曉社會公眾和金融機構的反洗錢義務，公眾懂得如何保護自己，遠離洗錢及相關犯罪活動。三、對內宣傳，不斷學習〔一〕分行法律合規(guī)局部層次開展反洗錢業(yè)務培訓。先后組織各部門負責人、兼職合規(guī)員、反洗錢學習馮菊平局長關于?當前反洗錢形式及工作要求?重要講話視頻、魯政副處長關于?反洗錢監(jiān)管新設想?講座視頻及PPT、曹作義關于?可疑交易識別及反洗錢調查?、張陽關于?FATF40項新建議解讀?講座PPT。組織柜面業(yè)務員工及浦東支行新員工開展反洗錢實務培訓?！捕吃诜聪村X宣傳活動通知傳達當日，各部門領導即安排部門兼職合規(guī)員做為本次反洗錢業(yè)務學習宣傳人，制定學習方案和內容。同時組織部門全員學習，做好相關記錄，并通過每周合規(guī)例會交流學習體會。一是運營條線加強反洗錢履職能力。運營部開展機構信用代碼實務培訓，并指導分行營業(yè)部做好機構信用代碼發(fā)放工作輔助做好反洗錢工作，增強了部門員工反洗錢風險控制意識，并將學習精神融入到自身日常工作中去，根據各自的工作職責做好本職工作，把好分行在反洗錢工作流程中運營環(huán)節(jié)的這道關，為分行反洗錢工作保駕護航。二是營銷團隊提升反洗錢工作意識。從日常工作點滴做起，從客戶盡職調查，到交易識別都筑起反洗錢的防火墻，全面提升從業(yè)人員反洗錢意識和知識水平。三是后臺部門積極探索反洗錢工作新思路。授信審批部對重要授信資料及貸審會資料建立嚴格的封存歸檔機制，提高可疑資金用途的識別和分析能力，增強反洗錢工作能力。四、總結此次“保護您的權益、遠離洗錢活動〞主題宣傳活動，內容豐富、特色突出、內外有別。作為一項長期性、系統(tǒng)性的工作，我行將不斷總結反洗錢工作中的缺乏，積極尋求宣傳的新方法新思路，進一步形成反洗錢長效宣傳機制；同時嚴格按照人民銀行的監(jiān)管要求，狠抓落實，確保反洗錢工作正常有序開展，切實履行反洗錢的法定義務，履行反洗錢的社會宣傳