2023年2月基金從業(yè)《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題

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1.[單選][1分]2022年12月8日，ZT證券收到私募證券投資基金公司JT基金管理的A基金、B基金參與某上市公司HDKJ公司非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)報(bào)價(jià)單。2022年12月8日至9日，JT基金憑借已填報(bào)HDKJ公司非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)報(bào)價(jià)單的名義，以向投資者收取高額管理費(fèi)用為條件，在設(shè)置特定對(duì)象確認(rèn)程的電話(huà)上推介A基金。2022年12月9日，A基金完成所有投資者的合同簽訂，幕集資金同日全部到賬。2022年12月10日，A基金、B基金備案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT證券的《繳款通知書(shū)》和《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。2022年12月11日，JT基金完成繳款，兩只基金報(bào)價(jià)單的繳款均從A基金財(cái)YI產(chǎn)賬戶(hù)中劃出。由于JT基金在詢(xún)價(jià)時(shí)提供的兩只私募基金名單與實(shí)際繳款的A基金賬戶(hù)不符ZT證券取消了JT基金認(rèn)購(gòu)資格。2022年2月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就上述違規(guī)事實(shí)對(duì)JT基金進(jìn)行了紀(jì)律處分

從私募基金投資運(yùn)作行為規(guī)范來(lái)看，JT基金主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的禁止行為中的（）

A.挪用基金資產(chǎn)

B.將固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資活動(dòng)

C.不公平對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

2.[單選][1分]2022年12月8日，ZT證券收到私募證券投資基金公司JT基金管理的A基金、B基金參與某上市公司HDKJ公司非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)報(bào)價(jià)單。2022年12月8日至9日，JT基金憑借已填報(bào)HDKJ公司非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)報(bào)價(jià)單的名義，以向投資者收取高額管理費(fèi)用為條件，在設(shè)置特定對(duì)象確認(rèn)程的電話(huà)上推介A基金。2022年12月9日，A基金完成所有投資者的合同簽訂，幕集資金同日全部到賬。2022年12月10日，A基金、B基金備案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT證券的《繳款通知書(shū)》和《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。2022年12月11日，JT基金完成繳款，兩只基金報(bào)價(jià)單的繳款均從A基金財(cái)YI產(chǎn)賬戶(hù)中劃出。由于JT基金在詢(xún)價(jià)時(shí)提供的兩只私募基金名單與實(shí)際繳款的A基金賬戶(hù)不符ZT證券取消了JT基金認(rèn)購(gòu)資格。2022年2月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就上述違規(guī)事實(shí)對(duì)JT基金進(jìn)行了紀(jì)律處分

由于申購(gòu)HDKJ公司非公開(kāi)發(fā)行股票失敗，JT基金決定修改A基金合同，產(chǎn)品類(lèi)型由原來(lái)的混合型基金轉(zhuǎn)型為投資其他私募基金的基金中基金，按相關(guān)規(guī)定，J基金應(yīng)當(dāng)就該重大事項(xiàng)向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告對(duì)象為（）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在JT基金所在地的派出機(jī)構(gòu)

3.[單選][1分]2022年12月8日，ZT證券收到私募證券投資基金公司JT基金管理的A基金、B基金參與某上市公司HDKJ公司非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)報(bào)價(jià)單。2022年12月8日至9日，JT基金憑借已填報(bào)HDKJ公司非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)報(bào)價(jià)單的名義，以向投資者收取高額管理費(fèi)用為條件，在設(shè)置特定對(duì)象確認(rèn)程的電話(huà)上推介A基金。2022年12月9日，A基金完成所有投資者的合同簽訂，幕集資金同日全部到賬。2022年12月10日，A基金、B基金備案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT證券的《繳款通知書(shū)》和《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。2022年12月11日，JT基金完成繳款，兩只基金報(bào)價(jià)單的繳款均從A基金財(cái)YI產(chǎn)賬戶(hù)中劃出。由于JT基金在詢(xún)價(jià)時(shí)提供的兩只私募基金名單與實(shí)際繳款的A基金賬戶(hù)不符ZT證券取消了JT基金認(rèn)購(gòu)資格。2022年2月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就上述違規(guī)事實(shí)對(duì)JT基金進(jìn)行了紀(jì)律處分

在上述私募基金的募集階段，JT基金主要的違規(guī)行為是（）

A.承諾收益

B.提前投資運(yùn)作認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)

C.公開(kāi)推介

D.虛假宣傳

4.[單選][1分]A基金管理公司與B投資顧問(wèn)簽訂的《投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》約定，A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易，事先不通過(guò)A的風(fēng)控系統(tǒng)，A對(duì)上述產(chǎn)品應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任一并轉(zhuǎn)移給B承擔(dān)，關(guān)于上述情況，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的包括（）。

I、A沒(méi)有謹(jǐn)慎勤勉地履行管理人職責(zé)

II、A沒(méi)有獨(dú)立自主地進(jìn)行投資決策

III、A根據(jù)協(xié)議可以將投資決策權(quán)讓渡給B投資顧問(wèn)

IV、A依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托B投資顧問(wèn)而免除

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

5.[單選][1分]A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)]對(duì)其代銷(xiāo)的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其需要考慮的因素包括（）。

I基金投資方向和范圍

II基金歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

III基金過(guò)往業(yè)績(jī)

IV基金流動(dòng)性、杠桿情況

A.I、II、III

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

6.[單選][1分]按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）

I權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)基金收益

II登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性文字

III披露基金投資避險(xiǎn)策略

IV合作機(jī)構(gòu)祝賀基金成立的賀辭

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、III

7.[單選][1分]根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對(duì)基金從業(yè)人員的不當(dāng)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行行政處罰

C.監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)

8.[單選][1分]根據(jù)公募基金信息披露的及時(shí)性原則，公募基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人在（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.兩日

B.三日

C.三個(gè)工作日

D.兩個(gè)工作日

9.[單選][1分]公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。

I基金份額發(fā)售公告

II基金合同

III基金托管協(xié)議

IV基金招募說(shuō)明書(shū)

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

10.[單選][1分]關(guān)于QDII基金的申購(gòu)贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開(kāi)市時(shí)間不同，因此QDII基金的申購(gòu)贖回的開(kāi)放時(shí)間與一般開(kāi)放式基金不同；投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購(gòu)贖回與一般開(kāi)放式基金相同，在T+1日對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤

B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

D.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

11.[單選][1分]關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告

B.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

D.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

12.[單選][1分]關(guān)于公開(kāi)募集的基金中基金（FOF））以下表述正確的是（）。

A.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%

B.基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)

C.FOF可以投資分級(jí)基金

D.基金托