2023年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》模擬卷6

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1.[單選][1分]（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

2.[單選][1分]關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。

A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)

B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

C.收益率曲線一般向下傾斜

D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀。

3.[單選][1分]（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購人）進(jìn)行承銷額度的過戶。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.買斷式回購業(yè)務(wù)

4.[單選][1分]假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（）。

A.8.74%

B.8.84%

C.9%

D.2.25%

5.[單選][1分]投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于（）。

A.投資期限

B.流動性

C.投資政策

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

6.[單選][1分]貨幣市場的特點(diǎn)不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動性低

D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會參與買賣

7.[單選][1分]以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。

A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

8.[單選][1分]某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為（）%。

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

9.[單選][1分]A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）。

A.最小方差組合是全部投資于A證券

B.最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券

C.兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱

D.可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合

10.[單選][1分]目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

11.[單選][1分]根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

12.[單選][1分]財(cái)務(wù)比率分析可以用來比較不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)之間的財(cái)務(wù)狀況，也可以用來比較同一企業(yè)的各期變動情況，關(guān)于財(cái)務(wù)比率，下列說法不正確的是（）。

A.流動性比率是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率

B.速動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負(fù)債

C.常用的財(cái)務(wù)杠桿比率包括資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比、利息倍數(shù)

D.營運(yùn)效率比率包括短期比率、中期比率、長期比率

13.[單選][1分]QDII機(jī)制的意義不包括（）。

A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

14.[單選][1分]依據(jù)有效市場假設(shè)理論，證券市場分類不包括（）。

A.半強(qiáng)式有效市場

B.強(qiáng)式有效市場

C.半弱式有效市場

D.弱式有效市場

15.[單選][1分]（）是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

A.企業(yè)年金

B.社會保障基金

C.養(yǎng)老保險(xiǎn)

D.失業(yè)保險(xiǎn)

16.[單選][1分]投資者的實(shí)際收益會隨著通貨膨脹的發(fā)生而（），物價(jià)上漲，投資者實(shí)際購買力就會（）。

A.下降、下降

B.下降、上升

C.上升、下降

D.上升、上升

17.[單選][1分]下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.真實(shí)性

18.[單選][1分]下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)說法正確的是（）

A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評估基金的絕對收益

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍

C.事先業(yè)績評估時(shí)可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異

D.事后確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

19.[單選][1分]關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。

A.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅

B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

20.[單選][1分]國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個(gè)月

B.1年

C.6個(gè)月

D.1個(gè)月

21.[單選][1分]按照會計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。

A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用

B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積

C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用

22.[單選][1分]根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合策略可以劃分為（）。

A.積極型和主動型

B.主動型和被動型

C.綜合型和系統(tǒng)型

D.被動型和消極型

23.[單選][1分]下列關(guān)于道氏理論和趨勢的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對象

B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素

C.最難預(yù)測的趨勢是長期趨勢

D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反

24.[單選][1分]（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會成本

25.[單選][1分]下列關(guān)于基金估值的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行

C.基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

26.[單選][1分]某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時(shí)間為90天，則該國債內(nèi)在價(jià)值為（）元。

A.98.034

B.99.045

C.97.455

D.93.243

27.[單選][1分]（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。

A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.無風(fēng)險(xiǎn)利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

28.[單選][1分]某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率（）。

A.8%

B.4%

C.7.5128%

D.以上都不對

29.[單選][1分]關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。

A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)

B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差

C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金

D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高

30.[單選][1分]標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。

A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)

B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)

C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)

D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)

31.[單選][1分]按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。

A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.貨幣衍生工具和利率衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具

D.信用衍生工具和其他衍生工具

32.[單選][1分]跨境投資風(fēng)險(xiǎn)主要分為（）六個(gè)部分。

A.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、債券風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

33.[單選][1分]證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。

A.客戶取款

B.客戶存款

C.證券交易資金交收

D.支付傭金手續(xù)費(fèi)

34.[單選][1分]2022年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。

A.債券借貸

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.債券遠(yuǎn)期交易

35.[單選][1分]滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

36.[單選][1分]單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

37.[單選][1分]（）可以使投資購買債獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

A.當(dāng)期收益率

B.到期收益率

C.債券收益率

D.零息收益率

38.[單選][1分]QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每個(gè)工作日

D.每日；每個(gè)小時(shí)

39.[單選][1分]麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

40.[單選][1分]（）通常被用來研究隨機(jī)變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某個(gè)值的情況。

A.分位數(shù)

B.方差

C.協(xié)方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

41.[單選][1分]國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

42.[單選][1分]下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯(cuò)誤的是（）。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾

43.[單選][1分]合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.國別風(fēng)險(xiǎn)

C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

44.[單選][1分]以下不屬于影響回購協(xié)議利率的因素的是（）。

A.交割條件

B.回購期限的長短

C.回購市場

D.質(zhì)押證券的質(zhì)量

45.[單選][1分]每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）。

A.清算價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

46.[單選][1分]以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。

A.交易費(fèi)用

B.管理人報(bào)酬

C.律師費(fèi)

D.股利收益

47.[單選][1分]下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

B.凸性對投資者總是有利的

C.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)

48.[單選][1分]期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。

A.30；60

B.30；90

C.45；60

D.45；90

49.[單選][1分]對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

C.方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

50.[單選][1分]（）是在公司用于投資、營運(yùn)資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運(yùn)費(fèi)用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

51.[單選][1分]（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

52.[單選][1分]（）是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會計(jì)報(bào)表的過程。

A.基金會計(jì)核算

B.證券投資基金

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金管理運(yùn)作

53.[單選][1分]（）針對因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)。

A.壽險(xiǎn)公司

B.財(cái)險(xiǎn)公司

C.意外險(xiǎn)公司

D.健康險(xiǎn)公司

54.[單選][1分]非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上選項(xiàng)都對

55.[單選][1分]（）是指市場上交易的期權(quán)價(jià)格蘊(yùn)含的波動率。

A.歷史波動率

B.隱含波動率

C.期價(jià)波動率

D.每日波動率

56.[單選][1分]以下不屬于基本的衍生工具的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.互換合約

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

57.[單選][1分]基金管理公司的投資管理部門不包括（）。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.市場部

58.[單選][1分]與流動性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項(xiàng)都對

59.[單選][1分]根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于二次

60.[單選][1分]下列屬于基金會計(jì)核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是（）。

A.紅利再投資核算

B.基金申購核算

C.基金持有債券的利息核算

D.托管費(fèi)核算

61.[單選][1分]某企業(yè)有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。

A.180

B.190

C.200

D.210

62.[單選][1分]投資組合管理的一般流程不包括（）。

A.了解投資者需求

B.制定投資政策

C.投資組合構(gòu)建

D.承諾收益

63.[單選][1分]按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

64.[單選][1分]若ρij等=-1，則表示Ri和Rj（）。

A.零相關(guān)

B.不確定

C.完全正相關(guān)

D.完全負(fù)相關(guān)

65.[單選][1分]下列不屬于基金會計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容的是（）。

A.會計(jì)期間基金經(jīng)營成果

B.會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明

C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說明

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

66.[單選][1分]市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價(jià)格為（）元。

A.40

B.50

C.100

D.80

67.[單選][1分]已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場利率下降2％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.增加；6％

B.減少；6％

C.增加；3％

D.減少；3％

68.[單選][1分]銀行間債券市場的交易制度不包括（）。

A.公開市場一級交易商制度

B.分級結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

69.[單選][1分]開放式基金的申購贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（）位的費(fèi)用。

A.3

B.5

C.4

D.1

70.[單選][1分]衍生工具按照特點(diǎn)來分類，不包括（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

71.[單選][1分]（）是債券交易實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.債券發(fā)行

B.債券流通

C.債券詢價(jià)

D.債券結(jié)算

72.[單選][1分]下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

D.日每萬份基金凈收益

73.[單選][1分]從2022年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮動制度

C.無區(qū)間浮動制度

D.最高上限向下浮動制度

74.[單選][1分]下列關(guān)于指令驅(qū)動的成交原則，說法正確的是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.較高的賣出價(jià)格總是優(yōu)于較低的賣出價(jià)格

C.較低的買入價(jià)總是優(yōu)于較高的買入價(jià)

D.買賣方向相同、價(jià)格一致的，優(yōu)先成交委托時(shí)間較晚的交易

75.[單選][1分]若一年期國庫券的收益率為3％，風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為5％，則該投資者的期望收益率為（）。

A.2％

B.8％

C.5％

D.3％

76.[單選][1分]目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.周

D.日

77.[單選][1分]我國通過制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

78.[單選][1分]（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費(fèi)

D.交易經(jīng)手費(fèi)

79.[單選][1分]下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)的有效期

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平

D.權(quán)利金的波動率

80.[單選][1分]從我國QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計(jì)上來看，具有的特點(diǎn)不包括（）。

A.QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展

B.QFII提高了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

C.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高

D.我國對QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整

81.[單選][1分]下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

B.債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

C.債券市場價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動。

82.[單選][1分]按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。

A.SHIBOR

B.LIBOR

C.SIBOR

D.NIBOR

83.[單選][1分]有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）

A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

84.[單選][1分]研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

85.[單選][1分]投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。

A.遠(yuǎn)期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

86.[單選][1分]（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格。

A.市場價(jià)格

B.協(xié)議價(jià)格

C.理論價(jià)格

D.供求價(jià)格

87.[單選][1分]下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法不正確的是（）。

A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

B.為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易

C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

88.[單選][1分]基金的（）的計(jì)算是基金業(yè)績評價(jià)的第一步。是證券或投資組合在一定時(shí)間