廉潔風險防控培訓(xùn)課件

一、開展系統(tǒng)梳理二、完善管理制度三、查風險定措施四、編寫防控手冊五、加強監(jiān)督防控六、實施預(yù)警處置七、建立長效機制第一頁第二頁，共85頁。

對崗位職權(quán)再梳理，對廉潔風險再排查，對防控措施再完善，鞏固和擴大工作成果。主要有三項工作要做：編制職權(quán)目錄；編制權(quán)力運行流程目錄；編制權(quán)力運行流程圖。一、開展系統(tǒng)梳理第二頁第三頁，共85頁。一是編制職權(quán)目錄編制本單位及重點崗位的職權(quán)目錄，包括崗位名稱、所在單位（部門）、直接上級、直接下級、涉及業(yè)務(wù)流程、職責、權(quán)限、權(quán)力類型、相關(guān)依據(jù)。第三頁第四頁，共85頁。崗位名稱

所在單位（部門）

直接上級

直接下級

序號本崗位涉及業(yè)務(wù)流程職責權(quán)限權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：

年

月

日XXX單位(部門)崗位職權(quán)目錄第四頁第五頁，共85頁。XXX單位(部門)職權(quán)目錄序號單位（部門）名稱工作職能權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)備注

單位負責人簽字：年月日第五頁第六頁，共85頁。

權(quán)力類型是指權(quán)力的屬性，各單位（部門）內(nèi)部崗位所涉及的權(quán)力類型有：決策權(quán)、批準權(quán)、指揮權(quán)、參謀權(quán)、執(zhí)行權(quán)、審核權(quán)、監(jiān)督權(quán)、協(xié)調(diào)權(quán)等8種。第六頁第七頁，共85頁。

1.決策權(quán)力部門。擁有組織重要事項的決策權(quán)，直接對單位黨政“一把手”負責。直接對參謀、指揮、監(jiān)督、協(xié)調(diào)部門下達指令。負責直屬單位重大事項的決定。如各直屬單位黨政領(lǐng)導(dǎo)班子，黨委辦公室、行政辦公室。第七頁第八頁，共85頁。

2.參謀權(quán)力部門。為決策部門提供參謀的權(quán)力。負責直屬單位的戰(zhàn)略、發(fā)展、投資、計劃，財務(wù)、人才、人力資源等規(guī)劃的制定。如組織人事、人力資源、規(guī)劃計劃、財務(wù)等部門。第八頁第九頁，共85頁。

3.指揮權(quán)力部門。負責對所屬執(zhí)行部門下達執(zhí)行任務(wù)，監(jiān)督執(zhí)行情況，保證目標任務(wù)的完成。如鉆井工程、采油工程、生產(chǎn)管理等部門。第九頁第十頁，共85頁。

4.執(zhí)行權(quán)力部門。屬于完成具體任務(wù)的部門。負責完成指揮部門下達的執(zhí)行任務(wù)，對執(zhí)行過程中的問題直接向指揮部門報告。如勘探管理部、基建處、裝備處、市場辦、科技部等部門和概預(yù)算中心、會計核算中心、勘探開發(fā)科學(xué)研究院、采油工程技術(shù)研究院、各采油廠、鉆井公司等直屬單位。第十頁第十一頁，共85頁。例表1紀委監(jiān)察處崗位職權(quán)目錄崗位名稱宣傳教育崗所在部門局紀委監(jiān)察處直接上級教育調(diào)研室主任直接下級無序號本崗位涉及業(yè)務(wù)流程職責權(quán)限權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)1開展反腐倡廉教育活動開展形式多樣的反腐倡廉教育活動。擬定開展教育活動的請示，逐級報領(lǐng)導(dǎo)批示后，深入開展理想信念、思想道德、廉潔從業(yè)、家庭助廉、警示教育等活動。參謀權(quán)執(zhí)行權(quán)協(xié)調(diào)權(quán)《中共中原石油勘探局委員會關(guān)于加強領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教育的實施意見》（中油局發(fā)〔2011〕69號）2反腐倡廉宣傳通過油田報社、電視臺、內(nèi)部簡報等做好對內(nèi)宣傳；利用《中國石化報》等外部媒體做好對外宣傳報道。確定宣傳內(nèi)容，起草宣傳稿件，逐級報領(lǐng)導(dǎo)批示后，在油田及外部媒體進行宣傳。同時，對各單位反腐倡廉外宣進行監(jiān)督。執(zhí)行權(quán)監(jiān)督權(quán)《加強反腐倡廉建設(shè)對外宣傳報道工作的意見》（中油局紀發(fā)〔2010〕27號）3反腐倡廉教育考核對各單位反腐倡廉教育工作開展情況進行檢查考評。通過查閱資料、查看現(xiàn)場、召開座談會、群眾滿意度測評等形式進行檢查考核。執(zhí)行權(quán)監(jiān)督權(quán)《關(guān)于印發(fā)<中原油田黨風建設(shè)和反腐倡廉工作星級達標、“三色”預(yù)警考核細則（試行）>的通知》（中油局發(fā)〔2011〕108號）

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：時間：2012年6月15日第十一頁第十二頁，共85頁。二是編制權(quán)力運行流程目錄Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅳ級部門（單位）崗位

XXX單位權(quán)力運行流程目錄第十二頁第十三頁，共85頁。

Ⅰ級權(quán)力包括生產(chǎn)運行管理、安全環(huán)保管理、科技創(chuàng)新與信息管理、市場管理、人力資源管理、投資管理、財務(wù)管理、監(jiān)督管理、績效考核管理。Ⅱ級權(quán)力，包括勘探工程管理、開發(fā)工程管理、油氣生產(chǎn)管理、原油銷售管理、生產(chǎn)調(diào)度運行管理、招投標監(jiān)督管理、勞動人事管理等，Ⅲ級、Ⅳ級、Ⅴ級可以結(jié)合實際進行細分，至少要填到Ⅳ級。第十三頁第十四頁，共85頁。三是編制權(quán)力運行流程圖

針對每一項職權(quán)，優(yōu)化運行流程，繪制權(quán)力運行流程圖或業(yè)務(wù)流程圖，標注廉潔風險點，并對風險點進行描述。權(quán)力運行流程圖或業(yè)務(wù)流程圖要求單位（部門）繪制，涉及權(quán)力的繪制權(quán)力運行流程圖，沒有權(quán)力的就繪制業(yè)務(wù)運行流程圖。第十四頁第十五頁，共85頁。從規(guī)范和約束權(quán)力出發(fā)，對于過時的制度進行廢止，對過于原則、操作性不強的制度及時進行細化，對欠缺的制度抓緊建立完善，制定需修訂、廢止和新建制度目錄和運行計劃，明確完成時限。

二、完善管理制度

第十五頁第十六頁，共85頁。

結(jié)合職權(quán)梳理和職權(quán)目錄，對去年廉潔風險查找情況進行“回頭看”，查漏補缺，準確描述；堅持集中評議、逐級審核的程序，依據(jù)分級標準合理確定廉潔風險等級，進一步細化防控措施。三、查風險定措施第十六頁第十七頁，共85頁。

1.查找廉潔風險點

一是在查“點”上花力氣。

二是在查“準”上下功夫。

三是在查“實”上做文章。第十七頁第十八頁，共85頁。

一是在查“點”上花力氣。就是在梳理制度流程的基礎(chǔ)上，通過深入分析排查，找出權(quán)力運行的關(guān)鍵點、內(nèi)部管理的薄弱點和可能產(chǎn)生腐敗的風險點。第十八頁第十九頁，共85頁。

二是在查“準”上下功夫。一方面，要認真對職責權(quán)限、運行流程、關(guān)鍵節(jié)點進行拉網(wǎng)式梳理，力求把可能產(chǎn)生腐敗行為的廉潔風險點摸清、找準，防止把安全、經(jīng)營、財務(wù)等其它風險當成廉潔風險；另一方面，要堅持實事求是，根據(jù)風險點和可能造成的后果，準確合理地確定風險等級，為制定防控措施提供可靠依據(jù)，防止人為降低風險等級。第十九頁第二十頁，共85頁。

三是在查“實”上做文章。要放下思想包袱，不怕曬權(quán)亮短，敢于動真的、來實的，使找出的風險點可預(yù)見、能防控，防止出現(xiàn)輕描淡寫、做表面文章，尤其是要防止只找共性風險、不查個性風險的現(xiàn)象。要真正使查找廉潔風險的過程，成為干部職工進一步熟悉崗位職責和工作流程的過程，成為自我教育和風險警示的過程。第二十頁第二十一頁，共85頁。

廉潔風險點的構(gòu)成及表述方式：每個風險點的表述由風險源、風險點、危害性三個要素組成。風險點表述必須準確、具體，不能太簡單、太籠統(tǒng)。表述方法有兩種：

一是因果關(guān)系法。

二是行為表現(xiàn)法。第二十一頁第二十二頁，共85頁。

一是因果關(guān)系法：就是由某種行為可能及這種行為造成的后果共同構(gòu)成風險點。第二十二頁第二十三頁，共85頁。

例1：因放松政治理論學(xué)習和黨性鍛煉（風險源），導(dǎo)致理想信念動搖、思想道德滑坡（風險點），工作中出現(xiàn)以權(quán)謀私、侵害企業(yè)利益現(xiàn)象（危害性）。第二十三頁第二十四頁，共85頁。

例2：因受人情干擾或收受賄賂（風險源），在物資采購中把關(guān)不嚴，造成采購物資價格偏高、質(zhì)量低劣（風險點），給企業(yè)造成經(jīng)濟損失、帶來安全隱患（危害性）。第二十四頁第二十五頁，共85頁。

例3：由于財經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識淡?。L險源），財務(wù)管理不規(guī)范，尤其大額度資金使用審批不能科學(xué)民主決策（風險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不合理，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失（危害性）。第二十五頁第二十六頁，共85頁。

二是行為表現(xiàn)法：就是直接用可能的行為表現(xiàn)來闡述風險點。第二十六頁第二十七頁，共85頁。

例1：放松政治理論學(xué)習和主觀世界改造（風險源），工作不思進取、得過且過，甚至以權(quán)謀私（風險點），損害企業(yè)利益（危害性）。第二十七頁第二十八頁，共85頁。

例2：自我要求不嚴（風險源），違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù)活動中接受禮品、饋贈（風險點），做出有損企業(yè)利益的事情（危害性）。第二十八頁第二十九頁，共85頁。

例3：某某制度制定時間較長，不符合當前變化了的實際情況（風險源），可操作性不強，貫徹執(zhí)行難度大，可能帶來管理上的漏洞（風險點），導(dǎo)致違規(guī)違紀現(xiàn)象發(fā)生（危害性）。第二十九頁第三十頁，共85頁。

查找風險點需注意的問題：

一要避免虛擬化。

二要避免擴大化。

三要避免形式化。第三十頁第三十一頁，共85頁。

一要避免虛擬化：識別、查找風險點不是要孤立于業(yè)務(wù)和本職工作之外的獨創(chuàng)性工作，它必須結(jié)合本單位、本部門和本人的實際工作，從具體的工作中查找風險點，找出那些可能導(dǎo)致發(fā)生腐敗行為造成損失的可能點，避免風險防控工作與生產(chǎn)經(jīng)營管理工作出現(xiàn)“兩張皮”的現(xiàn)象。第三十一頁第三十二頁，共85頁。

二要避免擴大化：要注意區(qū)分重點工作和一般工作，把那些最容易犯錯和危害性大的風險點找出來，將主要精力放到重要事項上來，提高風險防控管理工作效率。要區(qū)分勤政風險和廉潔風險，有效識別工作過失和有意行為的差別。第三十二頁第三十三頁，共85頁。

三要避免形式化：一是力戒拿來主義，不能照搬照抄其他人、其他單位的成果；二是力戒急躁情緒，要敢于較真，下大力氣查，尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部的風險點，要注意將權(quán)力規(guī)范與公開透明結(jié)合好。第三十三頁第三十四頁，共85頁。

2.嚴格查找程序

要嚴格按照“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”“五步法”的程序進行。第三十四頁第三十五頁，共85頁。

一是自己找。結(jié)合權(quán)力運行流程，認真查找單位（部門）或自身在履行工作職能、崗位職責過程中易出現(xiàn)的不廉潔行為，確定本單位（部門）和崗位的廉潔風險點。第三十五頁第三十六頁，共85頁。

二是相互幫。在自己充分查找風險點的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮廣大職工群眾的聰明才智，將查找出來的風險點進行公示，與周圍同事相互評定，提高風險識別的正確性和全面性。第三十六頁第三十七頁，共85頁。

三是集中評。各單位（部門）要組織不同層次人員進行集中評定，廣泛聽取各方面意見，確保風險點找全、找透、找實在。第三十七頁第三十八頁，共85頁。

四是領(lǐng)導(dǎo)提。發(fā)揮分管領(lǐng)導(dǎo)熟悉業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，由他們對分管單位、部門和領(lǐng)導(dǎo)人員的風險點進行審核，并提出完善意見。第三十八頁第三十九頁，共85頁。

五是組織審。由單位領(lǐng)導(dǎo)班子對風險點進行評估，直至風險點查找準確。第三十九頁第四十頁，共85頁。

3.合理確定風險等級

個人（崗位）的廉潔風險等級結(jié)合形勢變化調(diào)整確定后，要認真填寫《個人（崗位）廉潔風險等級確定審核備案表》。第四十頁第四十一頁，共85頁。個人（崗位）廉潔風險等級確定審核備案表姓名張三職務(wù)（崗位）副主任崗位職責負責協(xié)助主任抓好宣傳、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、理論研討、保密、機要通信、信訪穩(wěn)定等工作。風險種類涉險崗位或風險環(huán)節(jié)風險內(nèi)容和表現(xiàn)形式自評風險等級組織審定等級職業(yè)道德風險。。。。。。CB崗位職責風險。。。。。。BA外部環(huán)境風險。。。。。。BB。。。。。。分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見負責人簽字：分管領(lǐng)導(dǎo)黨組織審核意見單位黨組織蓋章單位（部門）：XXX單位黨委辦公室填表時間：2012年6月15日第四十一頁第四十二頁，共85頁。

4.細化防控措施

在細化防控措施環(huán)節(jié)上要注意把握兩個原則：

一是具體性原則。

二是可操作原則。第四十二頁第四十三頁，共85頁。

一是具體性原則。廉潔風險防控措施必須是具體的，應(yīng)該是內(nèi)化為單位日常工作的具體任務(wù)，能夠使我們實實在在地開展預(yù)防腐敗工作。第四十三頁第四十四頁，共85頁。

二是可操作原則。預(yù)防措施的落實情況可以被記錄，能夠為考核評估提供依據(jù)。要注意避免把預(yù)防措施簡單地寫為“落實某某規(guī)定”，即便是落實某某規(guī)定，也要細化為怎樣落實某某規(guī)定。如針對“違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù)中接受禮品、饋贈”，防控措施可以表述為“認真學(xué)習《廉政準則》和《中原油田領(lǐng)導(dǎo)干部行為規(guī)定》，不斷增強黨性修養(yǎng)，處處嚴格要求自己，在公務(wù)活動中不接受禮品和饋贈”。第四十四頁第四十五頁，共85頁。

5.填寫廉潔風險和防控公開承諾表

廉潔風險和防控公開承諾表分為兩種，一種是《單位（部門）廉潔風險和防控公開承諾表》；另一種是《個人（崗位）廉潔風險和防控公開承諾表》。第四十五頁第四十六頁，共85頁。例表1單位（部門）廉潔風險和防控公開承諾表

填表日期：年月

日單位（部門）名

稱采油一廠負責人廠長單位（部門）

主要職責

廉潔風險分析（風險點）

廉潔風險

防控承諾

（防控措施）

負責人（簽字）：

廠長黨組織

審核意見

黨組織書記簽字：黨委書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)單位黨組織審核后以適當方式在單位內(nèi)部公示。個人（崗位）廉潔風險和防控公開承諾表

填表日期：

年

月

日所在單位

（部門）名稱采油一廠負責人廠長崗位主要職責

廉潔風險分析

（風險點）

廉潔風險

防控承諾

（防控措施）

承諾人（簽字）：

生產(chǎn)副廠長黨組織審核意見

黨組織書記簽字：黨委書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)本人簽字、單位黨組織審核后以適當方式在單位內(nèi)部公示。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員公開承諾面向本單位全體職工，其他人員可在本支部內(nèi)公示。第四十六頁第四十七頁，共85頁。例表2單位（部門）廉潔風險和防控公開承諾表

填表日期：年月

日單位（部門）名

稱采油一廠廠長辦公室負責人辦公室主任單位（部門）

主要職責

廉潔風險分析（風險點）

廉潔風險

防控承諾

（防控措施）

負責人（簽字）：主任黨組織

審核意見

所在黨支部書記簽字：支部書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)單位黨組織審核后以適當方式在單位內(nèi)部公示。個人（崗位）廉潔風險和防控公開承諾表

填表日期：

年

月

日所在單位

（部門）名稱采油一廠廠長辦公室負責人辦公室主任崗位主要職責

廉潔風險分析

（風險點）

廉潔風險

防控承諾（防控措施）

承諾人（簽字）：

副主任黨組織審核意見

所在黨支部書記簽字：支部書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)本人簽字、單位黨組織審核后以適當方式在單位內(nèi)部公示。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員公開承諾面向本單位全體職工，其他人員可在本支部內(nèi)公示。第四十七頁第四十八頁，共85頁。廉潔風險防控管理工作手冊內(nèi)容從前到后依次為職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程目錄、權(quán)力運行流程圖、工作職能（崗位職責）、風險點、風險等級、防控措施。要堅持先領(lǐng)導(dǎo)班子及成員，后機關(guān)科室和基層單位的順序，并廣泛征求職工群眾的意見。防控手冊完成后，要經(jīng)單位負責人審核后，方可報油田廉潔風險防控辦公室審核。四、編寫防控手冊

第四十八頁第四十九頁，共85頁。崗位廉潔風險查找情況登記表姓名張三職務(wù)（崗位）副主任崗位職責負責協(xié)助主任抓好宣傳、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、理論研討、保密、機要通信、信訪穩(wěn)定等工作。風險種類涉險崗位或工作環(huán)節(jié)風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式風險等級防控措施監(jiān)管責任人職業(yè)道德風險黨性修養(yǎng)忽視政治理論學(xué)習，放松世界觀的改造，導(dǎo)致理想信念動搖，思想道德滑坡。C利用政治學(xué)習、黨員活動日等形式，認真學(xué)習黨章、鄧小平理論等內(nèi)容，學(xué)習先進典型事跡，堅定理想信念，增強黨性修養(yǎng)。主任。。。崗位職責風險費用管理宣傳費、精神文明建設(shè)費等管理不規(guī)范，存在違規(guī)或超標準使用等現(xiàn)象，甚至以權(quán)謀私。B強化節(jié)約意識，健全完善宣傳費、精神文明建設(shè)費管理規(guī)定，嚴格審批程序，定期公開使用情況，減少非正常費用的發(fā)生。分管領(lǐng)導(dǎo)和室主任共同監(jiān)管。。。外部環(huán)境風險人情干擾受親情、人情干擾，不能公正履職，導(dǎo)致費用控制不嚴、違規(guī)違紀等現(xiàn)象發(fā)生，為企業(yè)帶來損失。B嚴格落實《廉政準則》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，嚴格要求自己，公正履職。分管領(lǐng)導(dǎo)和室主任共同監(jiān)管。。。例表1第四十九頁第五十頁，共85頁。廉潔風險查找情況登記表單位（部門）名稱采油六廠工作職能按照中原油田分公司要求，做好勘探開發(fā)、油氣生產(chǎn)、經(jīng)營管理、安全管理、隊伍穩(wěn)定、黨建和思想政治工作等。風險種類涉險崗位或工作環(huán)節(jié)風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式風險等級防控措施監(jiān)管責任人業(yè)務(wù)流程風險重大事項重大事項研究部署不按程序辦事，不能廣泛發(fā)揚民主，致使集體決策失誤，造成嚴重損失和重大影響。A認真落實“三重一大”集體決策制度，堅持重大項目按程序上會集體研究決定，強化對重大事項研究的全過程監(jiān)督與指導(dǎo)，確保決策的科學(xué)性和前瞻性。油田紀委和單位黨委。。。制度機制風險制度執(zhí)行《XX管理制度》執(zhí)行不到位，監(jiān)督形式單一，導(dǎo)致干部職工出現(xiàn)不廉潔行為，給單位的生產(chǎn)經(jīng)營管理造成不良影響。B建立和完善制度執(zhí)行工作的責任制，明確責任主體、責任內(nèi)容、責任分工、考核方式，責任追究的具體內(nèi)容，確保制度落到實處。建立健全監(jiān)督檢查和獎懲機制，做到令行禁止、違者必糾。分管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門負責人。。。外部環(huán)境風險利益誘惑領(lǐng)導(dǎo)班子在民主決策過程中，接受可能影響公正決策的宴請或財物，造成集體決策失誤，給企業(yè)帶來損失。B加大廉政巡查力度，認真貫徹執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》、《中共中央紀委關(guān)于嚴格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當利益的若干規(guī)定》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》。分管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門負責人。。。例表2第五十頁第五十一頁，共85頁。通過完善措施、健全制度、堵塞漏洞、提醒教育、分權(quán)制約、責任追究等一系列措施，實現(xiàn)關(guān)口前移、預(yù)防在先，及時消除和化解廉潔風險。一是實施分級管理。二是加強自我預(yù)防。三是強化分權(quán)制衡。四是推行“陽光”操作。五、加強監(jiān)督防控第五十一頁第五十二頁，共85頁。

一是實施分級管理。按照“責任落實到崗、風險防控到崗、制度制訂到崗”的原則，根據(jù)廉潔風險內(nèi)容和等級，有針對性地制定防控措施，明確監(jiān)管權(quán)限，落實監(jiān)管責任，實行分級管理、分級負責、全程防控，確保權(quán)力運行到哪里，風險防控措施就跟進到哪里，教育制度監(jiān)督就落實到哪里。第五十二頁第五十三頁，共85頁。

二是加強自我預(yù)防。通過大力開展理想信念教育、黨性黨風黨紀教育和廉潔從業(yè)教育，以及“亮身份、亮職責、亮風險、亮承諾”活動，引導(dǎo)黨員干部筑牢思想道德防線，增強廉潔從業(yè)意識，達到“知風險、防風險、化風險”的目的。第五十三頁第五十四頁，共85頁。

三是強化分權(quán)制衡。以規(guī)范權(quán)力運行為主線，完善權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行程序，壓縮自由裁量空間，在領(lǐng)導(dǎo)班子成員之間突出合理分權(quán)，在崗位之間突出科學(xué)制權(quán)，對“三重一大”等事項實行決策、執(zhí)行、監(jiān)督分工負責，著力構(gòu)建決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力運行機制，有效降低權(quán)力運行風險。第五十四頁第五十五頁，共85頁。

四是推行“陽光”操作。完善辦事公開機制和廉潔承諾制，加大廠務(wù)公開、黨務(wù)公開和業(yè)務(wù)公開力度，始終讓權(quán)力在“陽光”下運行，促使決策民主、程序公開、運行規(guī)范。同時，進一步拓寬監(jiān)督渠道，把現(xiàn)代科技尤其是信息技術(shù)手段融入廉潔風險防控、規(guī)范權(quán)力運行的制度設(shè)計和管理流程之中，不斷提高防控廉潔風險的實際效果。第五十五頁第五十六頁，共85頁。

緊緊抓住信息收集、分析、處置和反饋等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，探索建立廉潔風險預(yù)警處置機制，做到?jīng)]有問題早預(yù)防、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴重問題早查處。一是加強風險信息收集。二是實施風險分類預(yù)警。三是嚴格責任追究。六、實施預(yù)警處置第五十六頁第五十七頁，共85頁。

一是加強風險信息收集。通過業(yè)務(wù)監(jiān)督、信訪舉報、聘請廉潔風險信息員或監(jiān)督員等形式，全面收集廉潔風險信息，定期進行分析、研判和評估，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，避免廉潔風險演變?yōu)楦瘮栴}。第五十七頁第五十八頁，共85頁。

二是實施風險分類預(yù)警。針對監(jiān)督防控過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風險信息，視情況采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等措施進行處置，必要時給予組織處理或紀律處分。第五十八頁第五十九頁，共85頁。

三是嚴格責任追究。對預(yù)警事項整改不力、群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以責任追究；對開展廉潔風險防控工作不力、出現(xiàn)違紀違法問題，或發(fā)生重大違紀違法案件的，除嚴肅處理違紀違法人員外，對監(jiān)督制約不到位的相關(guān)單位和部門領(lǐng)導(dǎo)予以責任追究。

第五十九頁第六十頁，共85頁。廉潔風險預(yù)警信息采集表風險信息類

別外部環(huán)境信息來源走訪了解采集時間2012.5.21反映單位物資供應(yīng)站反映個人信息接收人反映內(nèi)容

物資供應(yīng)站物資采購科業(yè)務(wù)員李四晚上在勝利大酒店接受物資供應(yīng)商宴請，飯后一起進行娛樂活動。處理意見請紀委領(lǐng)導(dǎo)批示。

2012年5月22日

處理結(jié)果按照預(yù)警處置程序進行辦理。

2012年5月22日辦理人備

注按程序辦理

風險信息類別共五類：職業(yè)道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境；信息來源就是通過哪種方式獲取的預(yù)警信息，如信訪舉報、走訪了解、上級批轉(zhuǎn)等。這里以物資供應(yīng)站為模板進行演示。第六十頁第六十一頁，共85頁。廉潔風險預(yù)警處置事項辦理單記錄流水號：201201被預(yù)警

對

象姓名年

齡31性

別男政治面貌黨員單

位物資供應(yīng)站崗位/職務(wù)物資采購業(yè)務(wù)員需預(yù)警處置的事項

物資供應(yīng)站業(yè)務(wù)員李四晚上在勝利大酒店接受物資供應(yīng)商宴請，飯后一起進行娛樂活動。預(yù)警級別藍色預(yù)警擬辦意見請紀委領(lǐng)導(dǎo)批示。

2012年5月23日

領(lǐng)導(dǎo)批示同意進行藍色預(yù)警。2012年5月23日處置方式及結(jié)果

單位紀委安排人員與李四進行談話提醒，提醒他不要接受與業(yè)務(wù)有關(guān)的宴請和饋贈。李四做出書面承諾，保證這樣的事情不再發(fā)生。備

注預(yù)警事項納入領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理。第六十一頁第六十二頁，共85頁。

1.建立事前預(yù)防的教育提醒機制。

2.建立事中防控的動態(tài)監(jiān)督機制。

3.建立事后處置的責任追究機制。

4.建立全程覆蓋的科學(xué)考評機制。

5.建立閉合循環(huán)的改進提升機制。

七、建立長效機制

第六十二頁第六十三頁，共85頁。

1.建立事前預(yù)防的教育提醒機制。

一是建立日常教育制度。

二是完善廉政談話制度。

三是堅持主要領(lǐng)導(dǎo)上廉政黨課制度。

四是完善領(lǐng)導(dǎo)干部作風養(yǎng)成制度。第六十三頁第六十四頁，共85頁。

一是建立日常教育制度。將廉潔從業(yè)教育納入黨委中心組學(xué)習、支部“三會一課”、干部政治理論學(xué)習的必學(xué)內(nèi)容，綜合運用播放警示教育片、通報典型案例、參觀警示教育基地等措施，開展經(jīng)常性黨紀政紀條規(guī)宣傳教育，增強廉潔自律意識。第六十四頁第六十五頁，共85頁。

二是完善廉政談話制度。堅持對新任職領(lǐng)導(dǎo)干部進行廉政談話，督促提醒其嚴格執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定；堅持在傳統(tǒng)節(jié)日以及婚喪嫁娶的敏感時段進行談話，防止因小節(jié)而失大節(jié)；堅持對重點對象進行提醒談話，對干部職工出現(xiàn)苗頭性問題或群眾有反映時及時約談，促進干部健康成長。第六十五頁第六十六頁，共85頁。

三是堅持主要領(lǐng)導(dǎo)上廉政黨課制度。圍繞反腐倡廉形勢任務(wù)和干部職工思想動態(tài)，確定授課主題及內(nèi)容，主要領(lǐng)導(dǎo)親自上廉政黨課，或者邀請專家進行講座，做到警鐘長鳴。第六十六頁第六十七頁，共85頁。

四是完善領(lǐng)導(dǎo)干部作風養(yǎng)成制度。及時提醒糾正黨員干部在社會交往、休閑娛樂、生活作風等方面的不良現(xiàn)象，堅持領(lǐng)導(dǎo)干部下基層調(diào)研和聯(lián)系點制度，涉及職工群眾切身利益的問題要充分聽取群眾意見，控制和規(guī)范公務(wù)消費，樹立領(lǐng)導(dǎo)干部良好形象。第六十七頁第六十八頁，共85頁。2.建立事中防控的動態(tài)監(jiān)督機制。

一是建立健全風險管理制度。

二是健全完善民主決策制度。

三是建立公開評議制度。第六十八頁第六十九頁，共85頁。

一是建立健全風險管理制度。根據(jù)權(quán)力運行的風險內(nèi)容和不同等級，按照黨風廉政建設(shè)責任分工，明確責任主體和防控對象，對廉潔風險實施全方位、全過程監(jiān)督管理，并通過重點崗位干部輪崗交流等措施，有效防控廉潔風險的發(fā)生。第六十九頁第七十頁，共85頁。

二是健全完善民主決策制度。堅持民主集中制原則，認真落實領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則，嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，重大決策堅持聽取職工群眾意見，有效規(guī)避決策風險。第七十頁第七十一頁，共85頁。

三是建立公開評議制度。完善廠務(wù)公開、黨務(wù)公開制度，凡是事關(guān)單位改革發(fā)展、干部任免、薪酬分配等重要事項，必須通過網(wǎng)頁、公示欄等形式進行公示，自覺接受黨員、群眾監(jiān)督，確保權(quán)力運行公開透明。建立重要事項公開承諾制度，開通信訪舉報電子信箱，聘請黨風廉政建設(shè)監(jiān)督員，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。第七十一頁第七十二頁，共85頁。

3.建立事后處置的責任追究機制

一是建立完善“三色”預(yù)警制度。

二是建立廉潔風險防控問責制。第七十二頁第七十三頁，共85頁。一是建立完善“三色”預(yù)警制度。

藍色預(yù)警：對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀傾向的，進行藍色預(yù)警，下發(fā)藍色預(yù)警通知書，采取警示提醒、函詢等方式，提醒預(yù)警對象存在的廉潔風險及應(yīng)注意的事項；黃色預(yù)警：對發(fā)現(xiàn)有輕微違規(guī)、違紀行為的，以及被藍色預(yù)警后未整改的，實施黃色預(yù)警，下發(fā)黃色預(yù)警通知書，采取批評教育、誡勉談話、責令檢查、通報批評等方式進行組織處理，督促其整改問題、改進工作；紅色預(yù)警：發(fā)現(xiàn)有嚴重違紀、違規(guī)行為，或被連續(xù)兩次黃色預(yù)警的，給予紅色預(yù)警，下發(fā)紅色預(yù)警通知書，采取調(diào)整崗位、責令辭職、免職等方式進行組織處理或給予降級、撤職、留用察看等紀律處分。第七十三頁第七十四頁，共85頁。廉潔風險黃色預(yù)警通知書編號:

XXX同志：根據(jù)中原油田廉潔風險防控預(yù)警處置有關(guān)規(guī)定，你在

行使權(quán)力過程中，存在以下問題：

。

經(jīng)分析評議，你已被黃色預(yù)警，給予你

處分。根據(jù)油田《關(guān)于建立廉潔風險防控管理長效機制的意見》，請你對上述出現(xiàn)的問題，進行深刻剖析，認真制定整改措施，并于收到本通知書30日內(nèi)，將具體整改措施和整改情況以書面形式上報XXX單位紀委（或XXX單位廉潔風險預(yù)警中心）。

XXX單位紀委（或XXX單