質(zhì)量管理體系成熟度評估表

質(zhì)量管理體系成熟度自評表,,,,

說明（項目：3至5個水平層次的項目描述其意圖是體現(xiàn)一個基于適用條款中提供指導(dǎo)的漸進的思路。結(jié)論：這可以包括對組織部分滿足成熟度級別的方面的識別）,,,,

分條款,成熟度水平,,結(jié)論,

,水平,項目,是,結(jié)果/評論

5.2利益相關(guān)方,1,利益相關(guān)方的確定，包括他們的需求和期望以及相關(guān)風(fēng)險和機會，是非正式的或臨時的。,,

,2,建立了滿足部分利益相關(guān)方需求的流程。,,

,,與相關(guān)方的持續(xù)關(guān)系被非正式的或臨時的建立。,,

,3,確定哪些利益關(guān)系方是相關(guān)的程序已就緒。,,

,,確定利益關(guān)系方相關(guān)性的過程包括考慮那些如果其需要和期望未得到滿足而可能導(dǎo)致持續(xù)成功的風(fēng)險，以及那些能夠提供機會以增強持續(xù)成功的風(fēng)險。,,

,,確定相關(guān)利益方的需求和期望。,,

,,建立滿足利益相關(guān)方的需要和期望的過程。,,

,4,評估相關(guān)利益方需求和期望的相關(guān)性的過程已經(jīng)到位，并且用于確定需要解決哪些問題。,,

,,主要相關(guān)方的需要和期望被處理和審查，使得改善的績效、對目標和價值的共同理解以及增強的穩(wěn)定性已經(jīng)在這些正在進行的關(guān)系中得以實現(xiàn)。,,

,5,根據(jù)所確定的相關(guān)需求和期望，已經(jīng)履行與相關(guān)利益方的過程和關(guān)系。這已經(jīng)成為了解正在進行的關(guān)系的益處、風(fēng)險和機會的一部分。,,

,,"所有利益相關(guān)方的需求和期望均得到解決、分析、評估和審查，從而改善和維持業(yè)績，對目標和價值達成共識，并增強穩(wěn)定性，包括認識到從這些正在

進行的關(guān)系中得到的好處。",,

5.3內(nèi)外部問題,1,確定和解決外部和內(nèi)部問題的過程是非正式的或臨時的。,,

,2,確定和解決問題的過程已經(jīng)到位。,,

,,與所確定的問題相關(guān)的風(fēng)險和機會被非正式的或臨時的確定。,,

,3,確定能夠影響組織實現(xiàn)持續(xù)成功的能力的內(nèi)部問題的過程已經(jīng)被識別。,,

,,確定能夠影響組織實現(xiàn)持續(xù)成功的能力的外部問題的過程已經(jīng)被識別。,,

,4,確定了外部和內(nèi)部問題，并考慮各種因素，如法定、監(jiān)管和部門特定要求、全球化、創(chuàng)新、活動和相關(guān)過程、戰(zhàn)略和能力水平，以及組織知識。,,

,,確定了風(fēng)險和機會，并考慮來自組織的過去和現(xiàn)狀的信息。,,

,,建立、實施和保持了處理被認為是持續(xù)成功的風(fēng)險或增強持續(xù)成功的機會的問題的過程。,,

,5,建立、實施和維持用于對外部和內(nèi)部問題進行持續(xù)監(jiān)測、審查和評估的過程，并對該過程產(chǎn)生的影響采取行動。,,

"6.2

使命、愿景、價值觀與文化",1,確定組織特性，建立使命、愿景、價值觀和文化的過程，都是非正式的或特別的。,,

,2,對組織的使命、愿景和價值觀有基本的了解。,,

,,對當前的文化以及是否需要改變它的理解解均是非正式的或臨時的。,,

,3,最高管理層參與確定使命、愿景和價值觀，基于過程來定義和保持組織環(huán)境與其定義的特性之間的關(guān)系。,,

,,理解當前的文化，以及考慮是否需要改變這種文化的過程已經(jīng)到位。,,

,,組織特性的變化是非正式的傳達給感興趣的相關(guān)方。,,

,4,該組織的文化與它的使命、愿景和價值觀相一致。,,

,,實施并保持對當前文化的明確理解，和考慮改變該文化的必要性的過程。,,

,,該組織的戰(zhàn)略方向和方針與它的使命、愿景、價值觀和文化相一致。,,

,,對這些特性元素的更改，在適當?shù)那闆r下，在組織內(nèi)及其相關(guān)方進行了溝通。,,

,5,由高層管理人員在計劃的時間間隔內(nèi)評審這些元素的過程已經(jīng)建立和保持。這包括考慮外部和內(nèi)部問題，作為驗證組織特性要素、環(huán)境、戰(zhàn)略方向及方針之間的一致性的一部分。,,

"7.1

領(lǐng)導(dǎo)作用

——總則",1,確定、保持和傳達領(lǐng)導(dǎo)者的遠景、使命和價值觀，以及促進人們參與并致力于實現(xiàn)組織目標的內(nèi)部環(huán)境的過程以非正式或臨時的方式進行。,,

,2,關(guān)鍵過程，例如與建立組織特性，信任、正直和協(xié)作文化，必要的資源，培訓(xùn)和行動授權(quán)，確保行為屬性被定義以及支持領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)展有關(guān)的那些過程，已經(jīng)確定。,,

,,只有領(lǐng)導(dǎo)和承諾之間的相互關(guān)系，包括保持有競爭力的組織結(jié)構(gòu)，保持目標和方向的統(tǒng)一，以及加強價值觀和期望，才被確定。,,

,3,與組織的特性、文化方面、資源的提供、培訓(xùn)、行動的權(quán)威和行為因素有關(guān)的活動的過程和相互作用已被考慮。,,

,,已建立有競爭力的組織結(jié)構(gòu)和統(tǒng)一的宗旨。,,

,,價值觀和期望得以確定和溝通。,,

,,領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)展已經(jīng)明確。,,

,,維護文化和促進問責(zé)制的過程已經(jīng)運行,,

,,組織架構(gòu)的保持和與組織環(huán)境相關(guān)的目標的統(tǒng)一，個人和/或定期加強的價值觀和期望，已包括在過程確定中。,,

,4,系統(tǒng)地確定過程及其相互作用，使得輸出和結(jié)果簡潔，并創(chuàng)造一種內(nèi)部環(huán)境，使人們參與并致力于實現(xiàn)組織的目標，以及促進理解和支持組織實現(xiàn)持續(xù)成功的能力。,,

,,在過程確定中考慮了所有相關(guān)因素及其相互關(guān)系。,,

,5,過程和領(lǐng)導(dǎo)層與組織所有級別的相互作用是動態(tài)確定的，并用于創(chuàng)建和保持組織的成功。,,

"7.2

方針與策略",1,確定組織的方針和策略的過程是非正式或臨時的方式進行的。,,

,2,確定了方針和戰(zhàn)略，以及基本戰(zhàn)略框架。,,

,3,過程和與策略和策略相關(guān)的相互作用已被定義以解決所有適用的方面、模型和因素。,,

,,已確定組織的特性、組織的背景和長期視角、競爭概況以及競爭因素的考慮。,,

,,方針和戰(zhàn)略決策的持續(xù)適用性和視需要的改變已有最高管理者審查。,,

,4,系統(tǒng)地確定了過程及其相互作用以確保方針和策略為過程管理提供了全面的框架，以支持調(diào)度和促進變革，并有效地解釋適用的方面和因素。,,

,,戰(zhàn)略框架和方針的保持標準化或定制模型的過程已被確定和運用，有助于抓住機遇的同時減輕風(fēng)險。,,

,5,已動態(tài)地確定過程以及方針與戰(zhàn)略方向之間的關(guān)系，并考慮所有適用的方面和因素，從而存在一個全面的框架來支持過程的建立、保持和管理。,,

,,已解決所有相關(guān)方的需求，并利用方針和戰(zhàn)略來全面管理業(yè)務(wù),,

"7.3

目標",1,確定組織目標的過程是非正式的或臨時的。,,

,,只有短期目標被定義。,,

,2,確定目標的過程被定義，目標與方針和戰(zhàn)略有一定的相互關(guān)系。,,

,,在可能的情況下，目標是可量化的，但不清楚。,,

,,過程和短期-長期目標與方針、戰(zhàn)略的相互作用被定義，包括有能力展示領(lǐng)導(dǎo)作用和在組織外部的承諾,,

,3,目標及其與方針和戰(zhàn)略的關(guān)系的確定、保持和實施的過程已經(jīng)到位并被保持，包括建立清晰明了和可量化的短期和長期目標的需求，這也表現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)作用和在組織外部的承諾。,,

,,短期目標和長期目標已被確定，并且與方針和戰(zhàn)略的關(guān)系是顯而易見的。,,

,4,方針、策略與在組織外部展示領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾之間的過程和關(guān)系已被動態(tài)地確定和保持。,,

,5,短期和長期目標是可量化的、被清楚理解的、得以實施和更新的，與方針和戰(zhàn)略的關(guān)系得以保持，至此最高管理層的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾能夠在組織內(nèi)部和外部得到體現(xiàn)。,,

"7.4

溝通",1,方針、策略和目標的溝通過程是非正式的或臨時的。,,

,2,確定所需溝通類型和程度的過程已被確定。,,

,3,溝通過程已被確定并促進有意義、及時和持續(xù)的溝通，因為它與方針、戰(zhàn)略和相關(guān)目標有關(guān)，適合于接收者的不同需要。,,

,,這種溝通的相互關(guān)系對于接受者的不同需要以及如何利用方針、戰(zhàn)略和相關(guān)目標來幫助組織的持續(xù)成功是清楚的。,,

,,一個反饋機制已到位，并納入條款，以主動解決組織的背景變化。,,

,4,溝通過程有系統(tǒng)地促進與所有相關(guān)利益方就方針、戰(zhàn)略和目標進行溝通，以支持組織的持續(xù)成功，同時還考慮到在實現(xiàn)變化時需要溝通溝通。,,

,,溝通方法顯示出與組織環(huán)境的直接關(guān)系，并且反饋機制被良好地確定和有效地實施。,,

,5,方針、戰(zhàn)略和目標的溝通過程是動態(tài)的，方針、戰(zhàn)略和目標之間的相互關(guān)系被清楚地傳達給所有接受者，從而考慮到每個接受者的不同需要。,,

"8.1

過程管理

——總則",1,過程以非正式或臨時的方式進行管理。,,

,2,關(guān)鍵過程得到管理，如與客戶滿意度有關(guān)的操作和與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的操作。,,

,,過程的有效性是單獨測量的，并被付諸實施。過程之間的相互作用沒有得到很好的管理。,,

,3,過程的有效性是單獨測量的，并被付諸實施。過程之間的相互作用沒有得到很好的管理。,,

,,過程正在提供可預(yù)測的結(jié)果。,,

,,過程績效已經(jīng)達到組織運作的領(lǐng)域中的平均組織的水平。,,

,4,過程管理與組織的方針、戰(zhàn)略和目標的實施相結(jié)合。,,

,,對過程及其相互作用的有效性和效率進行了系統(tǒng)的回顧和改進。,,

,,在組織運作的領(lǐng)域，過程績效已超過一般組織的業(yè)績。,,

,5,所有相關(guān)過程及其相互作用都是主動管理的，包括外包過程，以確保它們是有效和高效的，以便實現(xiàn)組織的方針、戰(zhàn)略和目標。,,

,,過程和它們的相互作用被適應(yīng)并優(yōu)化到組織的環(huán)境中。,,

,,過程績效已經(jīng)達到了組織運作的領(lǐng)域中的領(lǐng)先組織的水平。,,

"8.2

過程的確定",1,過程以非正式或臨時的方式確定。,,

,2,關(guān)鍵過程得到確定，如涉及客戶滿意度和與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的操作。,,

,,過程之間的相互作用沒有很好地確定。,,

,3,過程及其相互作用被確定，不僅涉及與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的操作，還涉及資源的提供和管理活動（例如策劃、測量、分析、改進）。,,

,,被識別的相關(guān)方的需求和期望被用作過程確定的輸入。,,

,4,系統(tǒng)地確定了過程及其相互作用，確保它們的產(chǎn)出持續(xù)滿足客戶和其他相關(guān)方的需求和期望。,,

,,在過程確定中考慮到所有利害關(guān)系方。,,

,5,過程及其相互作用被確定并根據(jù)組織的方針、戰(zhàn)略和目標靈活變更。,,

"8.3

過程責(zé)任和權(quán)力",1,過程責(zé)任以非正式或臨時的方式確定。,,

,2,每個過程都指定了一個過程所有者。,,

,,有個別過程的相關(guān)人員所需能力沒有確定。,,

,3,對于每個過程，指定了一個過程所有者，確定了建立、保持、控制和改進過程的職責(zé)和權(quán)限。,,

,,在管理過程中存在預(yù)防和消除潛在爭端的方針。,,

,,確定了過程所有者所需的能力。,,

,4,為每個過程指定一個過程所有者，具有建立、維護、控制和改進過程及其與其他過程的相互作用的足夠責(zé)任、權(quán)限和能力。,,

,,與個別過程相關(guān)的人員所需的能力被明確規(guī)定并不斷改進。,,

,5,過程所有者的職責(zé)、權(quán)限和角色在整個組織中得到認可。,,

,,過程間相互作用的職責(zé)和權(quán)限被明確規(guī)定。,,

,,與個別過程相關(guān)的人員對所涉及的任務(wù)和活動有足夠的能力。,,

"8.4

管理過程（過程間的管理協(xié)調(diào)/聯(lián)動）",1,過程以非正式或臨時的方式協(xié)調(diào)和聯(lián)動。,,

,2,討論過程之間的協(xié)調(diào)/聯(lián)動，但管理者的主要關(guān)注點是單個過程。,,

,3,過程網(wǎng)絡(luò)及其順序和相互作用以圖形形式可視化，以了解體系中每個過程的作用及其對體系績效的影響。,,

,,過程及其相互作用作為一個體系來管理，以增強過程之間的協(xié)調(diào)/聯(lián)動。,,

,4,確定了過程的輸出標準。評價和改進了過程的能力和績效。,,

,,評估與過程相關(guān)的風(fēng)險和機會，并實施必要的行動來預(yù)防、檢測或減輕不希望發(fā)生的事件。,,

,,定期審查過程及其相互作用，并采取適當行動對其進行改進，以支持持續(xù)有效的過程。,,

,5,過程的能力和績效足以有效和高效地實現(xiàn)體系預(yù)期的績效。,,

,,最高管理層領(lǐng)導(dǎo)下的跨職能團隊或委員會有助于他們審查和改進過程。,,

"8.4

管理過程（達到更高的績效水平）",1,過程及其相互作用以非正式或臨時的方式進行改進。,,

,2,過程及其相互作用的改進與組織的方針、戰(zhàn)略和目標松散相關(guān)。,,

,3,基于組織的方針、戰(zhàn)略和目標，過程和它們的相互作用得以改進。,,

,,過程及其相互作用的改進目標的實現(xiàn)得到定期監(jiān)測。,,

,4,過程和它們的相互作用被系統(tǒng)地改進以實現(xiàn)組織的方針、戰(zhàn)略和目標。,,

,,確定實現(xiàn)目標的行動計劃，考慮到所需的資源和可用性。,,

,,人們被激勵去參與改進活動，并且提出在他們所負責(zé)的過程中進行改進的機會。,,

,5,通過組織的方針、戰(zhàn)略和目標，動態(tài)地改善過程及其相互作用。,,

,,認為需要開發(fā)或獲取新技術(shù)，或開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)或其特點，以增加價值。,,

,,定期進行對改進目標的實現(xiàn)、行動計劃的進展以及對相關(guān)組織的方針、戰(zhàn)略和目標的影響的審查，并采取必要的糾正措施。,,

"8.4

管理過程（保持達到的水平）",1,過程及其相互作用以非正式或臨時的方式運作。,,

,2,相關(guān)過程的程序已確定，但沒有很好地遵循。,,

,,偏差是過程所有者不關(guān)心的。,,

,3,為每個過程確定了程序，包括其輸出和操作條件的標準。,,

,,考慮到教育和培訓(xùn)。,,

,,在程序未被遵守時管理人員得以采取必要的糾正措施。,,

,,人們遵循程序所需的資源是可用的。,,

,,過程被定期監(jiān)測以檢測偏差。,,

,4,程序確保輸出符合標準。,,

,,人們有足夠的知識和技能來遵循程序，理解不遵循程序的影響。,,

,,考慮到動機的和人為的錯誤的預(yù)防。,,

,,確定檢查點和相關(guān)的績效指標以檢測偏差(主要由人員、設(shè)備、方法、材料、測量和工藝操作的環(huán)境變化引起)，并在必要時采取適當行動。,,

,5,建立了一個系統(tǒng)，用于確定每個過程所需的知識和技能，評估過程操作者的知識和技能，并提供操作過程的資格。,,

,,人員參與程序的開發(fā)或修訂。,,

,,通過改進程序，程序中的風(fēng)險和機會得到識別、評估和減少。,,

,,過程的變化得到闡明和共享，以防止偏差。,,

"9.1

資源管理——總則",1,管理組織中操作資源的過程以非正式和臨時的方式執(zhí)行。,,

,,支持目標實現(xiàn)的一些資源管理過程得到確定。,,

,2,以有限的方式確定了對資源的有效和高效利用的支持。,,

,,考慮風(fēng)險和機會的基本方法，包括沒有及時獲得足夠資源的影響，已經(jīng)到位。,,

,,確定和管理實現(xiàn)其目標所需的資源的關(guān)鍵過程得到確定。,,

,,資源的有效和高效利用沒有得到明確規(guī)定,,

,,資源管理過程與獲取和分配資源的相互作用，與組織目標一致。,,

,3,一些過程包括有效和高效地應(yīng)用資源的方法。,,

,,資源管理過程以及獲取和分配資源的相互作用，與組織目標一致，得到系統(tǒng)地實施。,,

,4,建立了支持在所有過程中有效和高效地使用資源的控制。,,

,,外部提供的資源的可及性得到組織確認。,,

,,組織鼓勵外部供應(yīng)商實施對資源的有效和高效利用的改進。,,

,,獲得和分配資源的戰(zhàn)略規(guī)劃過程已經(jīng)到位，并與組織目標保持一致，以便實現(xiàn)支持持續(xù)成功的有效和高效的業(yè)績。,,

,5,外部提供的資源的使用顯示出持續(xù)改進。,,

,,有與外部供應(yīng)商的聯(lián)合倡議，以評估和吸收改進并促進資源利用方面的創(chuàng)新。,,

"9.2

人員",1,稱職、敬業(yè)、被授權(quán)和有激情的人是以非正式或臨時的方式被認為是資源。,,

,,能力發(fā)展是以非正式或臨時的方式提供的。,,

,2,實施了吸引稱職、敬業(yè)、被授權(quán)和有激情的人的過程。,,

,,在某些情況下，確定、開發(fā)、評估和改進資源的過程是顯而易見的。,,

,,一些能力審查已經(jīng)實施。,,

,3,整個組織的各個層面都應(yīng)用有策劃的、透明的、道德的和社會責(zé)任的方法,,

,,審查和評估采取行動的有效性以確保個人能力（短期和長期）都是符合使命、愿景和目標的。,,

,4,信息、知識和經(jīng)驗被分享以提供個人成長。,,

,,組織內(nèi)的學(xué)習(xí)、知識轉(zhuǎn)移和團隊合作是顯而易見的,,

,,能力發(fā)展是為了培養(yǎng)創(chuàng)造力和改進技能。,,

,,人們意識到他們的個人能力，以及他們在哪里能夠為組織的進步做出最好的貢獻。,,

,,職業(yè)生涯規(guī)劃得到了很好的發(fā)展。,,

,5,對于稱職的、敬業(yè)的、被授權(quán)的和有激情的人所獲得的結(jié)果是共享的，并與其他組織進行比較。,,

,,組織中的人參與新過程的開發(fā)。,,

,,最好的做法是公認的。,,

"9.3

組織知識",1,獲取組織知識當前基線的過程是非正式的或臨時的。,,

,,開發(fā)組織知識的過程是非正式的或臨時的。,,

,2,保持和防護文件化的組織知識的一些過程已經(jīng)到位。,,

,3,確定顯性或隱性知識是否存在的活動已經(jīng)到位，有些被記錄在案。,,

,,存在用于識別重要信息和確保此類信息在有關(guān)產(chǎn)品和/或服務(wù)的整個生命周期中的有效分布的過程。,,

,4,存在：收集和分析競爭性數(shù)據(jù)的過程。,,

,,存在：對于員工對相關(guān)組織知識的理解的評估過程。,,

,,存在：過程所有者評估過程利用能力的方法。,,

,,存在：在管理人員中確定和溝通過程所有者角色的方法。,,

,5,有收集和分析相關(guān)方數(shù)據(jù)的過程。,,

"9.4

技術(shù)",1,當前技術(shù)的進步是以非正式或臨時的方式進行的。,,

,2,一些識別最新的創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展的過程存在于它直接或間接涉及的組織或部門內(nèi)。,,

,3,評估所確定的創(chuàng)新和緊急技術(shù)的好處、風(fēng)險和機會的過程已經(jīng)到位，并支持產(chǎn)品和/或服務(wù)戰(zhàn)略的適用性。,,

,,評估采用合適的創(chuàng)新和/或緊急技術(shù)的成本/效益的過程已經(jīng)到位。,,

,,評估所選擇的創(chuàng)新和/或新興技術(shù)的市場化的過程已經(jīng)到位。,,

,4,適應(yīng)創(chuàng)新和/或技術(shù)變化或進步所需的組織知識和資源能力已經(jīng)到位。,,

,,評估采用所選創(chuàng)新和/或技術(shù)變化或進步的風(fēng)險和機會的過程已經(jīng)到位。,,

,5,考慮相關(guān)方的需求并提供一系列創(chuàng)新作為滿足客戶期望的解決方案的過程已經(jīng)到位。,,

,,組織采取措施了解新技術(shù)和新方法及其可能的益處。,,

,,考慮到內(nèi)部和外部影響，包括利益相關(guān)方和環(huán)境，定期監(jiān)測和評價新技術(shù)和新做法的影響。,,

"9.5

基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境",1,基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境需求以非正式或臨時的方式解決。,,

,2,解決基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境需求的一些過程已經(jīng)到位。,,

,3,處理適用的風(fēng)險和機會以及執(zhí)行用于確定、分配、提供、測量或監(jiān)測、改進、保持和保護基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的活動的過程已經(jīng)到位。,,

,4,實施先進技術(shù)以提高性能并確保使用基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境資源的最大效率的過程已經(jīng)到位。,,

,,這些過程以積極主動的方式運作，有助于實現(xiàn)組織的目標，包括滿足法定和規(guī)章要求。,,

,5,基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的管理方式成為實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。,,

"9.6

外部提供的資源",1,與外部供應(yīng)商合作的概念是非正式的或臨時的。,,

,,外部提供者被看作是暫時的，組織看不到發(fā)展關(guān)系的價值,,

,2,對于有規(guī)則的外部供應(yīng)商在提供一致性供應(yīng)方面的價值有一個有限的理解。,,

,3,兩個組織之間有很好的工作關(guān)系，經(jīng)常就所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)問題進行溝通。,,

,4,最高管理層致力于發(fā)展與外部供應(yīng)商的密切關(guān)系，在中層管理層采取行動，開展密切合作。,,

,,一些項目協(xié)調(diào)是在特定的產(chǎn)品實現(xiàn)過程中進行的。,,

,5,兩個組織都充分認識到這種關(guān)系的價值。,,

,,兩個組織的高層管理人員之間存在著密切的互動關(guān)系。,,

,,共享一些敏感的商業(yè)信息。,,

,,兩個組織都從事共同關(guān)心的業(yè)務(wù)發(fā)展項目。,,

"9.7

自然資源",1,沒有自然資源的管理。,,

,,組織根據(jù)其流程使用自然資源，而不考慮未來對其產(chǎn)品和服務(wù)的潛在影響。,,

,2,該組織在其目前的應(yīng)用和利用自然資源方面實施了一些良好的做法。,,

,3,在組織的管理系統(tǒng)戰(zhàn)略中，自然資源的管理是統(tǒng)一的。有一些改善自然資源的實際使用，并盡量減少使用自然資源的潛在影響的證據(jù)。,,

,4,該組織承認其對管理自然資源的社會責(zé)任。,,

,,該組織在其自然資源的現(xiàn)行應(yīng)用中實施了一些最佳做法。,,

,5,該組織認識到其管理與產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期有關(guān)的自然資源的社會責(zé)任。,,

,,自然資源的管理在該組織的所有領(lǐng)域都很普遍。,,

,,該組織同時處理當前和將來其過程所需的自然資源的使用。,,

,,該組織了解有效利用自然資源的新趨勢和技術(shù)，以及有關(guān)各方的需要和期望。,,

"10.1

組織績效的分析與評價——總則",1,更新和理解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標的必要性以非正式或臨時的方式確定。,,

,2,收集并分析有關(guān)組織績效、內(nèi)部活動和資源狀況、外部和內(nèi)部問題的變化以及相關(guān)方的需求和期望的一些信息，以更新和理解組織的環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標。,,

,3,收集可用信息以有計劃的方式更新和理解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標。,,

,4,基于對現(xiàn)有信息的綜合分析和評估，確定更新和了解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標的必要性。,,

,5,"建立系統(tǒng)的方法，以收集、分析和審查現(xiàn)有信息，并確定更新和了解組織環(huán)境、方針、戰(zhàn)略和目標的必要性，并確定對于組織領(lǐng)導(dǎo)活動進行改進、學(xué)習(xí)

和創(chuàng)新的機會。",,

"10.2

績效指標",1,僅使用基本績效指標（例如財務(wù)準則、準時交貨、顧客投訴數(shù)量、法律警告、罰款）。,,

,,數(shù)據(jù)并不總是可靠的。,,

,2,與組織的方針、戰(zhàn)略和目標以及主要過程相關(guān)的績效指標有限。,,

,,績效指標大多基于內(nèi)部數(shù)據(jù)的使用。,,

,,決策是部分地由可測量的關(guān)鍵績效指標（KPIs）支持。,,

,3,根據(jù)相關(guān)過程和職能中的方針、戰(zhàn)略和目標，確定并跟蹤在實現(xiàn)策劃成果方面取得的進展。,,

,,當選擇可測量的KPIs時，考慮客戶和其他相關(guān)方的需求和期望。,,

,,決策由可靠、可用和可測量的KPIs充分支持。,,

,4,系統(tǒng)地選擇可測量的關(guān)鍵績效指標，以監(jiān)測在各級以及在組織的所有相關(guān)過程和職能中實現(xiàn)針對使命、遠景、方針、戰(zhàn)略和目標的策劃成果的進展情況，以收集和提供績效評估和有效決策所必需的信息。,,

,,可測量的KPIs提供準確、可靠和可用的信息，以便在績效不符合目標時實施行動計劃，或者改進和創(chuàng)新過程效率和有效性。,,

,5,已經(jīng)建立了監(jiān)控實現(xiàn)策劃結(jié)果的進展，并使用可測量的KPIs進行決策的過程。,,

,,可測量的KPIs有助于良好的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)決策。,,

,,信息與風(fēng)險和機會有關(guān),,

"10.3

績效分析",1,組織的績效以非正式或臨時的方式進行分析。,,

,2,對組織績效的分析是有限的。,,

,,使用了一些基本的統(tǒng)計工具。,,

,3,分析組織的績效以確定問題和潛在的機會。,,

,,統(tǒng)計工具的廣泛使用支持了體系的分析過程。,,

,4,"分析組織的績效：

——識別資源不足；

——識別不充分或無效的能力、組織知識和不當行為；

——確定所需的新的組織知識；

——識別表現(xiàn)出卓越績效的過程和活動，可作為改進其他過程的模型。",,

,,通過與相關(guān)方共享分析結(jié)果使分析過程的有效性得到加強。,,

,5,"對組織的績效進行全面分析，以確定在組織的領(lǐng)導(dǎo)活動方面要培養(yǎng)的潛在優(yōu)勢，以及在組織的領(lǐng)導(dǎo)作用和活動中的弱點，包括：

——方針的制定和溝通；

——管理過程；

——資源管理；

——改進、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新。",,

,,在分析中使用了清晰的框架來展示其領(lǐng)導(dǎo)作用、活動及其對組織績效的影響之間的相互關(guān)系。,,

"10.4

績效評估",1,組織績效以非正式或臨時的方式進行評估。,,

,2,對組織績效的評價是有限的。,,

,,最高管理層支持最佳做法的識別和發(fā)布。,,

,,對主要競爭對手的一些產(chǎn)品進行評估和比較。,,

,3,根據(jù)適用的目標對組織的業(yè)績進行評估。,,

,,從顧客的需求和期望的角度來評價組織績效。,,

,,組織績效是通過與已建立的或一致的基準進行比較來評估的。,,

,4,在沒有達到目標的情況下，對組織的方針、戰(zhàn)略和目標的實施以及組織對資源的管理進行適當?shù)膶彶椤?,

,,綜合評價的結(jié)果，基于對組織的方針、戰(zhàn)略和目標的影響，對任何所確定的差距的解決是優(yōu)先考慮的。,,

,,從長期的角度評價組織績效的改善。,,

,,從所有利益相關(guān)方的需要和期望的角度來評價組織績效。,,

,5,標桿系統(tǒng)被用來作為識別改進、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的機會的工具。,,

,,該組織經(jīng)常被外部實體征求為基準合作伙伴。,,

"10.5

內(nèi)部審核",1,針對問題、客戶投訴等進行內(nèi)部審核。,,

,,收集的數(shù)據(jù)主要用于解決產(chǎn)品和服務(wù)的問題。,,

,2,關(guān)鍵過程的內(nèi)部審核是定期進行的。,,

,,收集的數(shù)據(jù)被系統(tǒng)地用來對過程管理進行審查。,,

,,收集的數(shù)據(jù)開始以預(yù)防的方式使用。,,

,3,內(nèi)部審核由不參與所審查活動的主管人員按照審計計劃以一致的方式進行。,,

,,內(nèi)部審核識別問題、不合格和風(fēng)險，以及監(jiān)測關(guān)閉先前發(fā)現(xiàn)的問題、不合格和風(fēng)險的進展。,,

,4,綜合分析問題、不符合項和風(fēng)險，以確定管理體系中的薄弱環(huán)節(jié)。,,

,,內(nèi)部審核的重點是確定良好實踐（可以考慮用于組織的其他領(lǐng)域）以及改進機會。,,

,5,建立了審查所有內(nèi)部審核報告的過程，以可能確定全組織需要的糾正行動或改進機會的趨勢。,,

,,組織讓其他相關(guān)方參與其審核，以便幫助確定其他改進的機會。,,

"10.6

自我評估",1,沒有實現(xiàn)自我評估。,,

,2,自我評估是有限的，非正式的或臨時的。,,

,3,自我評估以一致的方式進行，并將結(jié)果用于確定組織的成熟度及改進其總體績效。,,

,4,自我評估，無論是在總體級別還是在單個過程級別，用于確定組織的長處和短處，以及其最佳實踐。,,

,,自我評估有助于組織優(yōu)化、計劃和實施改進和/或創(chuàng)新。,,

,5,自我評估是由各級組織進行的。,,

,,基于這些要素之間的關(guān)系及其對組織使命、愿景、價值觀和文化的影響，可以全面理解管理體系的要素。,,

,,自我評估的結(jié)果被傳達給組織中的相關(guān)人員，并被用來分享對組織及其未來方向的理解。,,

"10.7

評審",1,評審方法是臨時的。,,

,,當進行評審時，它通常是應(yīng)付的。,,

,2,進行評審以評估在實現(xiàn)方針、戰(zhàn)略和目標方面取得的進展，并評估管理體系的績效。,,

,,在評審期間評估相關(guān)的項目和改進行動，以便根據(jù)它們的策劃和目標評估進展情況。,,

,3,有計劃地和定期地對可測量的KPIs和相關(guān)目標進行系統(tǒng)評審，以便能夠確定趨勢，以及評估組織實現(xiàn)其方針、戰(zhàn)略和目標的進展情況。,,

,,當識別出不利趨勢時，就會采取行動。,,

,,評審提供循證決策的可能。,,

,4,"全面評審由業(yè)績測量、標桿管理、分析和評價、內(nèi)部審核和自我評估產(chǎn)生的信息，以識別改進、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的機會，以及識別調(diào)整組織方針、戰(zhàn)略和目

標的任何需要。",,

,,評審的輸出與相關(guān)方共享，作為促