《交易心理分析》中文word版

《交易心理分析》中文word版TRADINGINTHEZONE特別鳴謝中文版譯者：張軼目錄前言 2引子 2態(tài)度調(diào)查表 4第01章成功之路：基本面，技術(shù)面或思想分析面？ 6開(kāi)始：基本面分析 6轉(zhuǎn)到技術(shù)分析 7轉(zhuǎn)到思想分析 7第02章交易的誘惑（和危險(xiǎn)） 13吸引 13危險(xiǎn) 15安全方法 17問(wèn)題：不樂(lè)意制訂原則 18問(wèn)題：不負(fù)責(zé)任 18問(wèn)題：對(duì)隨機(jī)的回報(bào)上癮 19問(wèn)題：外部控制對(duì)抗內(nèi)部控制 20第03章自己承當(dāng)責(zé)任 20塑造你的思想環(huán)境 21對(duì)虧損的反映 23贏家，輸家，暴發(fā)戶(hù)和虧損者 28第04章持續(xù)一致性：一種思想狀態(tài) 31考慮交易 31完全明白風(fēng)險(xiǎn) 33讓你的思想持續(xù)一致 34第05章認(rèn)知的動(dòng)力 36為你的思想軟件找茬 36認(rèn)知和學(xué)習(xí) 38認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn) 40聯(lián)想的力量 40第06章市場(chǎng)的角度 43“不擬定”原則 44市場(chǎng)最基本的特性（它幾乎能夠用任何組合方式來(lái)體現(xiàn)自己） 46第07章交易者的優(yōu)勢(shì)：考慮概率 49概率的似非而是：隨機(jī)的成果，持續(xù)一致的收入 49有機(jī)會(huì)就交易 51管理盼望 54消亡情緒風(fēng)險(xiǎn) 57第08章和信念一起工作 59給問(wèn)題下定義 59對(duì)幾個(gè)說(shuō)法下定義 62這些基本領(lǐng)實(shí)和技術(shù)如何聯(lián)系起來(lái) 64進(jìn)入這個(gè)“狀態(tài)” 69第09章信念的天性 70信念的來(lái)源 71信念和信念對(duì)我們生活的影響 72信念對(duì)抗事實(shí) 74第10章信念對(duì)交易的影響 76信念的基本特點(diǎn) 76自我評(píng)定和交易 82第11章像交易者同樣思考 84機(jī)械階段 84自律的作用 87發(fā)明一種相信持續(xù)一致性的信念 93練習(xí)：向賭場(chǎng)學(xué)習(xí)運(yùn)用優(yōu)勢(shì)交易 98最后的提示 112態(tài)度調(diào)查 112前言大牛市造成出版社出了諸多書(shū)，這些書(shū)都是談如何通過(guò)交易盈利。有諸多思想，有些較好，有些則不行，有些是原創(chuàng)的，有些只是把以前的作品再重新包裝一下而已。偶然，某些作者會(huì)脫穎而出，寫(xiě)出特殊的作品。其中一種作者就是馬克·道格拉斯。在馬克·道格拉斯的書(shū)《交易心理分析》中，展示了他數(shù)年的思想和研究——一生的心血——對(duì)于我們把交易當(dāng)作職業(yè)的人來(lái)說(shuō)，他給我們的是一塊寶石。我們?cè)诮灰讜r(shí)會(huì)碰到挑戰(zhàn)，《交易心理分析》則對(duì)這些挑戰(zhàn)提供了深刻的見(jiàn)解。對(duì)于新手來(lái)說(shuō)，唯一的挑戰(zhàn)似乎就是找到盈利的辦法。當(dāng)新手明白消息，經(jīng)紀(jì)公司的建議和其它買(mǎi)賣(mài)辦法都不能持續(xù)一致獲利時(shí)，他發(fā)現(xiàn)要么自己設(shè)計(jì)一種可靠的交易系統(tǒng)，要么去買(mǎi)一種。完畢了這個(gè)任務(wù)，交易就簡(jiǎn)樸了，對(duì)不？你要做的就是恪守原則，這樣錢(qián)就來(lái)了。這時(shí)，如果新手以前沒(méi)有體驗(yàn)過(guò)的話(huà)，現(xiàn)在就會(huì)發(fā)現(xiàn)交易進(jìn)入了前所未有的艱難階段。統(tǒng)計(jì)的成果表明，95%的期貨交易者會(huì)在第一年把錢(qián)虧光，而新手就要體驗(yàn)這樣的事。股票交易者普通也會(huì)體驗(yàn)同樣的成果，這就是為什么權(quán)威人士說(shuō)大部分股票交易者的體現(xiàn)還不如買(mǎi)入并持有的投資方略。那么，為什么大部分人在做其它職業(yè)時(shí)超級(jí)成功，做交易時(shí)就輸?shù)倪@樣慘呢？成功的交易者是天生的嗎？馬克·道格拉斯說(shuō)不是的。他說(shuō)需要有交易者的思想。這聽(tīng)起來(lái)很簡(jiǎn)樸，但事實(shí)上，交易者的思想和生活中我們看待世界的辦法完全不同。當(dāng)你想想大部分人在生活中是如何思考的，如何在成長(zhǎng)中學(xué)習(xí)技術(shù)的，你就明白95%的失敗率是合理的。我們?cè)趯W(xué)校努力得高分，在職業(yè)生涯中往上爬，和別人建立和諧關(guān)系，這些都是我們?cè)诔砷L(zhǎng)中學(xué)習(xí)的技術(shù)技巧，然而對(duì)于交易來(lái)說(shuō)，這些技術(shù)技巧都是不適宜的。交易者必須學(xué)習(xí)概率，并放棄我們生活中學(xué)到的方方面面的技術(shù)技巧。馬克·道格拉斯會(huì)在《交易心理分析》中告訴我們?nèi)绾巫龅健＿@本書(shū)很有價(jià)值。他自己是交易者、芝加哥的交易教練、作家、交易心理分析演講家，這些經(jīng)驗(yàn)是本書(shū)的源泉。我有什么推薦？我建議你閱讀馬克·道格拉斯的《交易心理分析》并形成交易者的思想。索恩·哈特爾引子每個(gè)交易者的目的都是穩(wěn)定盈利，但是只有極少數(shù)的交易者實(shí)現(xiàn)了持續(xù)一致地盈利。他們是如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致盈利的？對(duì)我來(lái)說(shuō)，決定因素是心理——持續(xù)一致的贏家和別人想的不同。我1978年開(kāi)始交易。當(dāng)時(shí)，我在密歇根州底特律城郊管理一種商業(yè)的傷殘保險(xiǎn)分公司。我的職業(yè)生涯非常成功，我想我能夠把我的成功移植到交易中。很不幸，我失敗了。到了1981年，我對(duì)自己首先要工作，一方又交易不順而徹底苦惱。于是我搬到芝加哥，在芝加哥交易所美林證券經(jīng)紀(jì)公司找了一份工作，做經(jīng)紀(jì)人。我是怎么做的？嗯，搬到芝加哥9個(gè)月后，我?guī)缀跏チ艘磺?。我本想做交易賺諸多錢(qián)，但是我的交易行為和昂貴的交易風(fēng)格讓我?guī)缀跏チ艘磺小Ｍㄟ^(guò)早期的交易，我對(duì)自己和交易心理扮演的角色有了諸多理解。成果，我在1982年開(kāi)始寫(xiě)我的第一本書(shū)《有紀(jì)律的交易者——形成贏家態(tài)度》。當(dāng)我開(kāi)始寫(xiě)書(shū)時(shí)，我才懂得把自己的思想寫(xiě)成對(duì)別人有用的東西是多么難。我覺(jué)得6——9個(gè)月能夠完畢此書(shū)。成果寫(xiě)了7年半，于1990年由普林蒂斯霍爾出版公司出版。1983年我離開(kāi)了美林，辦了一種顧問(wèn)公司叫“交易行為動(dòng)力”，我設(shè)計(jì)了一種研討會(huì)，我自己做交易教練，教別人交易心理。我為全世界無(wú)數(shù)的交易公司、清算公司、經(jīng)紀(jì)公司、銀行、投資會(huì)議做演講。我采用一對(duì)一的方式，幾乎和每種類(lèi)型的交易者都接觸過(guò)，涉及最大的場(chǎng)內(nèi)交易者、對(duì)沖者、期權(quán)專(zhuān)家、商品交易顧問(wèn)和新手。當(dāng)我寫(xiě)到這里時(shí)，我已經(jīng)用了時(shí)間剖析交易心理，因此我能夠形成有效的辦法教別人成功的原則。我發(fā)現(xiàn)，從最基本的方面說(shuō)，我們的思維方式有問(wèn)題。我們天生的思維模式和市場(chǎng)特點(diǎn)是不搭配的。對(duì)自己的交易有自信，懂得怎么做，不猶豫的交易者會(huì)成功。他們不膽怯市場(chǎng)飄忽不定的行為。他們關(guān)注能盈利的信息，而不是關(guān)注會(huì)增加他們膽怯感的信息。這聽(tīng)起來(lái)可能復(fù)雜，總結(jié)下來(lái)就是你要學(xué)習(xí)并相信：（1）你不必懂得下一步會(huì)如何也能盈利；（2）任何事都會(huì)發(fā)生；（3）任何時(shí)刻都是獨(dú)特的，這意味著每個(gè)優(yōu)勢(shì)，每個(gè)成果都是獨(dú)特的體驗(yàn)。交易不是成功就是失敗。在每筆交易中，你等待優(yōu)勢(shì)的到來(lái)，然后一次又一次地重復(fù)這個(gè)過(guò)程。用這種辦法，你就會(huì)懂得什么有用，什么沒(méi)用。尚有重要的一點(diǎn)，你要自己建立自信，以避免市場(chǎng)無(wú)數(shù)的特點(diǎn)毀了你。大部分交易者不相信他們的交易問(wèn)題來(lái)自他們的思想，更具體地說(shuō)，是他們的交易思想。在我的第一本書(shū)《有紀(jì)律的交易者》中，我用精神的角度來(lái)擬定交易者的問(wèn)題，用哲學(xué)的框架來(lái)解釋這些問(wèn)題的自然性，以及因素。我在寫(xiě)《交易心理分析》時(shí)有5個(gè)重要的目的：1、向交易者證明更多更加好的市場(chǎng)分析不能解決交易問(wèn)題，不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致獲利。2、讓交易者相信他的態(tài)度和思想狀態(tài)決定他的成果。3、向交易者提供明確的信念和態(tài)度，也就是贏家思想必須的，這意味著如何用概率思考。4、闡明諸多沖突的、矛盾的、似是而非的想法，這些想法讓交易者覺(jué)得他在思考概率，其實(shí)他沒(méi)有。5、帶領(lǐng)交易者走過(guò)這個(gè)過(guò)程，把他的思考方略和思想系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)，且含有可操作性。（注意：現(xiàn)在，大部分交易者是男性，但我注意到越來(lái)越多的女性開(kāi)始交易。為了避免混亂和體現(xiàn)的不方便，我在本書(shū)中始終用“他”來(lái)描述交易者。這必定不代表我有偏見(jiàn)。）《交易心理分析》提供了認(rèn)真的心理辦法，讓你成為持續(xù)一致的贏家。我沒(méi)有提供交易系統(tǒng)，我更大的愛(ài)好是告訴你如何思考，以成為獲利的交易者。我相信你已有了自己的系統(tǒng)，有了自己的優(yōu)勢(shì)。你必須努力地去相信你的優(yōu)勢(shì)。優(yōu)勢(shì)意味著比較高的概率。你越自信，你越容易進(jìn)行交易。本書(shū)協(xié)助你深刻認(rèn)識(shí)你自己和交易的本性，這樣當(dāng)你實(shí)際操作時(shí)，你看著市場(chǎng)，思考交易時(shí)，行動(dòng)就容易了，簡(jiǎn)樸了，壓力也小了。為了擬定你與否“像交易者同樣思考，”請(qǐng)進(jìn)行下面的態(tài)度調(diào)查。這里沒(méi)有對(duì)的答案或錯(cuò)誤答案。你的答案表明了你的思想框架和盡量多盈利的想法之間的持續(xù)一致性。MARKDOUGLAS馬克·道格拉斯態(tài)度調(diào)查表01、作為交易者，如果想盈利，你必須懂得市場(chǎng)下一步怎么走。同意不同意02、有時(shí)候我在想，一定有不虧錢(qián)的交易辦法。同意不同意03、作為交易者，盈利重要是分析的功效。同意不同意04、虧損是交易不可避免的構(gòu)成部分。同意不同意05、我總是在進(jìn)場(chǎng)前衡量風(fēng)險(xiǎn)。同意不同意06、我認(rèn)為，搞清晰市場(chǎng)下一步怎么走總是需要成本的。同意不同意07、如果我不能必定自己會(huì)贏，我根本不會(huì)交易。同意不同意08、交易者對(duì)市場(chǎng)和市場(chǎng)行為的理解越多，他就越輕松地執(zhí)行交易。同意不同意09、我的辦法很明確地告訴我在什么狀況下進(jìn)場(chǎng)或出場(chǎng)。同意不同意10、即使我有明確的信號(hào)，這個(gè)信號(hào)叫我平倉(cāng)，并反向交易，我很難去執(zhí)行。同意不同意11、我的資金曲線(xiàn)總是有一段時(shí)間能保持持續(xù)上漲，然后就會(huì)災(zāi)難性下跌。同意不同意12、當(dāng)我第一次開(kāi)始交易時(shí)，我覺(jué)得我的交易辦法有偶然性，也就是說(shuō)有時(shí)能賺點(diǎn)，更多的則是痛苦。同意不同意13、我總是感覺(jué)市場(chǎng)在和我作對(duì)。同意不同意14、我努力想“放手”時(shí)，發(fā)現(xiàn)很難忘記過(guò)去的情緒創(chuàng)傷。同意不同意15、我有一種資金管理哲學(xué)，當(dāng)市場(chǎng)對(duì)我有利時(shí)，我兌現(xiàn)部分利潤(rùn)。同意不同意16、交易者的工作就是確認(rèn)市場(chǎng)的行為模式，發(fā)現(xiàn)提供機(jī)會(huì)，然后衡量風(fēng)險(xiǎn)，看看這些模式在過(guò)去與否有效。同意不同意17、有時(shí)我情不自禁地覺(jué)得我是市場(chǎng)的受害者。同意不同意18、當(dāng)我交易時(shí)，我普通只關(guān)注一種時(shí)間周期。同意不同意19、成功交易需要比大部分人復(fù)雜的大腦。同意不同意20、有時(shí)我絕對(duì)能感覺(jué)到市場(chǎng)的方向，然而我總是很難根據(jù)這個(gè)感覺(jué)行動(dòng)。同意不同意21、諸多時(shí)候，我的倉(cāng)位盈利了，我也懂得行情基本結(jié)束了，但我總是不樂(lè)意兌現(xiàn)利潤(rùn)。同意不同意22、不管一筆交易我賺了多少，我總是不滿(mǎn)足，總覺(jué)得自己能夠賺的更多。同意不同意23、當(dāng)我建倉(cāng)時(shí)，我覺(jué)得我有主動(dòng)態(tài)度。我但愿能賺到全部的錢(qián)。同意不同意24、交易者持續(xù)一致盈利的重要因素就是他有持續(xù)一致的信念。同意不同意25、如果你許愿要得到一種交易技術(shù)，這個(gè)技術(shù)能被立刻實(shí)現(xiàn)，你會(huì)選擇什么技術(shù)？同意不同意26、我經(jīng)常緊張市場(chǎng)，晚上失眠。同意不同意27、你與否會(huì)由于緊張錯(cuò)過(guò)交易而逼自己去交易？是否28、即使這事不會(huì)經(jīng)常發(fā)生，我非常喜歡完美的交易。當(dāng)我做了一筆完美的交易，我非常愉快，過(guò)去的痛苦都能夠被彌補(bǔ)。同意不同意29、你與否做了計(jì)劃不交易，交易的卻是沒(méi)有計(jì)劃的？是否30、用幾句話(huà)解釋為什么大部分交易者要么不能盈利，要么不能守住利潤(rùn)。當(dāng)你閱讀本書(shū)的時(shí)候，把你的答案放在旁邊。當(dāng)你完畢了最后一章（“像交易者同樣思考”），再次做這個(gè)態(tài)度調(diào)查——在本書(shū)背面又印了一次。你會(huì)吃驚地發(fā)現(xiàn)你的答案和第一次有多么不同。第01章成功之路：基本面，技術(shù)面或思想分析面？開(kāi)始：基本面分析誰(shuí)還記得基本面分析曾經(jīng)是唯一真實(shí)的或合理的交易決定辦法？當(dāng)我1978年開(kāi)始交易時(shí)，只有少數(shù)人用技術(shù)分析，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)大眾認(rèn)為他們瘋了。現(xiàn)在讓人無(wú)法相信的是，很快前華爾街，大部分重要基金和金融機(jī)構(gòu)都認(rèn)為技術(shù)分析是胡編亂造。固然現(xiàn)在已經(jīng)反過(guò)來(lái)了。幾乎全部有經(jīng)驗(yàn)的交易者都會(huì)使用某種技術(shù)分析協(xié)助他們形成交易方略。除了少數(shù)，與世隔絕的學(xué)院派，“純正”用基本面分析的人幾乎絕種了。是什么造成了觀念的巨大變化？我想答案應(yīng)當(dāng)很簡(jiǎn)樸，那就是錢(qián)！用純正的基本面分析做交易決定，天生的困難就是無(wú)法長(zhǎng)久持續(xù)一致地盈利。如果你不理解基本面分析，請(qǐng)讓我來(lái)解釋。對(duì)于股票、商品或金融產(chǎn)品，基本面分析綜合考慮影響供需平衡或不平衡的全部變數(shù)。運(yùn)用原始的數(shù)學(xué)模型來(lái)衡量不同因素（利率、資產(chǎn)負(fù)債表、天氣模式以及無(wú)數(shù)的其它），以預(yù)測(cè)將來(lái)價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)侥睦?。這個(gè)模型的問(wèn)題是它歷來(lái)不把其它交易者當(dāng)變數(shù)。是大眾通過(guò)推動(dòng)價(jià)格來(lái)體現(xiàn)他們的信念和盼望——不是模型推動(dòng)的。交易量是交易者制造的，如果交易者不懂得這個(gè)模型或者不相信這個(gè)模型，那么這個(gè)模型所根據(jù)的變量是沒(méi)有價(jià)值的，它的邏輯和分析預(yù)測(cè)也沒(méi)有價(jià)值。事實(shí)上，諸多交易者，特別是期貨交易所的場(chǎng)內(nèi)交易者，他們普通對(duì)基本面的供需沒(méi)有任何概念，原來(lái)供需是影響價(jià)格的因素，但他們自己能夠激烈地推動(dòng)價(jià)格。另外，不管在什么時(shí)候，情緒因素快速地推動(dòng)交易行為，而基本面的模型根本沒(méi)考慮情緒因素。換句話(huà)說(shuō)，參加交易的大眾（最后會(huì)推動(dòng)價(jià)格）并不總是理性操作。最后成果是，搞基本面分析的人能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)價(jià)格在將來(lái)達(dá)成某點(diǎn)的預(yù)測(cè)是對(duì)的的。但同時(shí)，價(jià)格波動(dòng)太厲害，很難繼續(xù)持有倉(cāng)位以實(shí)現(xiàn)目的。轉(zhuǎn)到技術(shù)分析當(dāng)有組織的交易所出現(xiàn)時(shí)，技術(shù)分析就存在了。但是在70年代晚期或80年代早期之前，大眾不認(rèn)為技術(shù)分析是盈利的有效工具。運(yùn)用技術(shù)分析的人很清晰，市場(chǎng)大眾用了幾代人的時(shí)間才掌握技術(shù)分析。每天、每七天、每月都有一定數(shù)量的交易者進(jìn)入市場(chǎng)。諸多交易者日復(fù)一日地做同樣的事，以但愿盈利。換句話(huà)說(shuō)，個(gè)人形成行為模式，一群人不停地互相交易，形成集體行為模式。這些行為模式是能夠觀察到的，是能夠量化的，在統(tǒng)計(jì)可靠的基礎(chǔ)上它們會(huì)重復(fù)出現(xiàn)。技術(shù)分析是一種辦法，把集體行為模式構(gòu)成能夠確認(rèn)的模式，這樣它就能當(dāng)一件事很有可能發(fā)生時(shí)給出明顯確實(shí)認(rèn)。也就是說(shuō)，根據(jù)以前市場(chǎng)發(fā)生的模式，技術(shù)分析讓你進(jìn)入市場(chǎng)的思想，以期待可能發(fā)生的事。作為預(yù)測(cè)將來(lái)價(jià)格波動(dòng)的一種辦法，技術(shù)分析變得比純正的基本面分析要高級(jí)諸多?；久娣治龈鶕?jù)數(shù)學(xué)模型邏輯分析決定市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)做什么，而技術(shù)分析讓交易者把市場(chǎng)的現(xiàn)在和過(guò)去聯(lián)系起來(lái)。另首先，用我的話(huà)說(shuō)，運(yùn)用基本面分析的人在“應(yīng)當(dāng)”和“現(xiàn)實(shí)”之間制造了“現(xiàn)實(shí)差距”。現(xiàn)實(shí)差距即使是對(duì)的的，他們也無(wú)能為力，只是長(zhǎng)久的預(yù)測(cè)，很難實(shí)現(xiàn)。相反，技術(shù)分析不僅彌補(bǔ)了現(xiàn)實(shí)差距，還給交易者提供了一定的概率，交易者能夠運(yùn)用這個(gè)概率。技術(shù)的辦法確認(rèn)了每天、每七天、每年任何時(shí)間內(nèi)重復(fù)的行為模式，這樣就打開(kāi)了諸多概率。換句話(huà)說(shuō)，技術(shù)分析把市場(chǎng)變成了無(wú)窮的機(jī)會(huì)，能夠豐富一種人的機(jī)會(huì)。轉(zhuǎn)到思想分析如果技術(shù)分析較好，為什么越來(lái)越多的交易會(huì)則把焦點(diǎn)從技術(shù)分析轉(zhuǎn)到自己的思想分析，也就是他們自己的交易心理？要回答這個(gè)問(wèn)題，你不必做其它事，還不如問(wèn)你為什么買(mǎi)這本書(shū)？最有可能的因素是，你感覺(jué)有無(wú)限的盈利可能，但事實(shí)上你賺不到，抱負(fù)和現(xiàn)實(shí)有差距。如果你承認(rèn)這是問(wèn)題的話(huà)，這是技術(shù)分析的問(wèn)題。一旦你學(xué)習(xí)確認(rèn)了模式，并觀察了市場(chǎng)，你發(fā)現(xiàn)有無(wú)限的盈利機(jī)會(huì)。但是，我想你也懂得，認(rèn)識(shí)市場(chǎng)和有能力把這個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)化成持續(xù)一致的利潤(rùn)或穩(wěn)定增加的資金曲線(xiàn)之間有巨大的差距。想想有多少次你對(duì)著價(jià)格圖自言自語(yǔ)：“嗯，看起來(lái)市場(chǎng)要漲（或者是跌）?！辈⑶夷阆胂蟮氖抡娴陌l(fā)生了。但你只是看，并沒(méi)有做什么，為此你極度后悔失去的錢(qián)。預(yù)測(cè)市場(chǎng)要發(fā)生什么事（覺(jué)得自己能夠賺到全部的錢(qián)）和實(shí)際交易成果有很大的差距。我說(shuō)這是差距，諸多人喜歡叫做“心理落差”，讓交易成為最難的行為，也是最神秘，最不容易掌握的。最大的問(wèn)題是：“交易是能夠掌握的嗎？”與否能夠用簡(jiǎn)樸的觀察市場(chǎng)想象成功的辦法實(shí)際交易？不僅答案是絕對(duì)的“是”，并且本書(shū)就是為了告訴你這個(gè)——對(duì)自己和對(duì)交易本質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)。成果就像你觀察市場(chǎng)和思考交易同樣，做起來(lái)很容易、簡(jiǎn)樸、沒(méi)有壓力。這看起來(lái)像最高批示，有人會(huì)覺(jué)得這不可能。但有可能。有人掌握了交易的藝術(shù)，把概率和自己的糟糕成績(jī)之間的差距彌補(bǔ)了。大部分交易者總是渴望實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致的成功，但總是體驗(yàn)不同的挫折，最后他們極度憤怒。這中間只有極少數(shù)人成為贏家。事實(shí)上，這兩種交易者（持續(xù)一致的贏家和其別人）之間的差別類(lèi)似于地球和月亮的差別。地球和月亮都是太陽(yáng)系的天體，因此它們有共同點(diǎn)。但是白天和黑夜之間它們的本性和特點(diǎn)都不同。同樣的道理，只要做交易的人都能夠號(hào)稱(chēng)自己是交易者，但是當(dāng)你把少數(shù)持續(xù)一致的贏家和大部分交易者做對(duì)比，你就發(fā)現(xiàn)了白天和黑夜的差別。如果登月代表了持續(xù)一致成功的交易者，我們能夠說(shuō)登月是可能的。這個(gè)過(guò)程極度困難，只有少數(shù)人才干成功。我們從地球的角度來(lái)看，月亮每天都在那里，似乎觸手可及。成功的交易感覺(jué)也是如此。不管是哪天、哪周、哪月，只要有人交易，都有可能賺到諸多錢(qián)。由于市場(chǎng)在持續(xù)波動(dòng)，錢(qián)也在持續(xù)流動(dòng)，這樣就把成功的概率極力放大了，成功似乎觸手可及。我用“似乎”這個(gè)詞來(lái)鄭重分辨兩種交易者。對(duì)于已經(jīng)掌握了持續(xù)一致盈利的辦法，或者說(shuō)“跨過(guò)了持續(xù)一致性這道門(mén)檻”的交易者來(lái)說(shuō)，錢(qián)不僅僅在掌握之中，他們還能夠想要就要。我必定有人覺(jué)得這句話(huà)太令人吃驚了，或不敢相信，但這是真的。有一定的限制，但大部分錢(qián)會(huì)流進(jìn)輕輕松松的交易者的賬戶(hù)，這讓大部分人吃驚。然而，對(duì)于還沒(méi)有進(jìn)入這個(gè)行列的交易者來(lái)說(shuō)，單詞“似乎”確實(shí)就是這個(gè)意思。他們渴望的持續(xù)一致性或最后的成功“就在眼前”或“觸手可及”，但一次又一次地在眼前跑走或消失。對(duì)于這些人來(lái)說(shuō)，持續(xù)一致性是一種痛苦。是的，他們有時(shí)是很愉快的，但不夸張地說(shuō)，大部分時(shí)間他們的感覺(jué)是膽怯、憤怒、灰心喪氣、焦慮、失望、背叛和后悔。那么如何分辨這兩種交易者？是智力嗎？是不是持續(xù)一致的贏家比其別人聰穎？是不是他們更努力？是不是他們的分析能力強(qiáng)？是不是他們有更加好的交易系統(tǒng)？是不是他們有天生的特點(diǎn)在交易壓力下更顯得輕松？當(dāng)你想到由社會(huì)上最聰穎和最有成就的人構(gòu)成的大部分交易機(jī)構(gòu)也會(huì)失敗時(shí)，你就懂得這些理由都是似是而非的。最大的持續(xù)一致的輸家基本由這些人構(gòu)成：醫(yī)生、律師、工程師、科學(xué)家、首席執(zhí)行官、富有的退休人員和公司家。尚有，這個(gè)行業(yè)大部分最佳的分析師是想象到的最差的交易者。聰穎和優(yōu)秀的分析必定能有助于成功，但是它們沒(méi)有為分辨持續(xù)一致的贏家和其別人的因素做定義。嗯，如果不是智力或更加好的分析，那么會(huì)是什么？我和這個(gè)行業(yè)某些最優(yōu)秀的交易者溝通過(guò)，也和某些最差的交易者溝通過(guò)，我還把某些最差的變成了最佳的，我能夠毫無(wú)疑問(wèn)地給出最優(yōu)秀的交易者比其別人優(yōu)秀的具體理由。如果我必須把這些理由濃縮成一種理由，簡(jiǎn)樸說(shuō)就是最優(yōu)秀的交易者和其別人思想不同。我懂得這聽(tīng)起來(lái)不深刻，但是如果你懂得什么是不同的思想你就懂得它很深刻了。從某種程度上說(shuō)，每個(gè)人的思想都和別人不同。可能不是經(jīng)常這樣，我們似乎很自然地覺(jué)得別人和我們對(duì)事物的見(jiàn)解和理解是同樣的。事實(shí)上，這種判斷會(huì)持續(xù)存在，直到我們體驗(yàn)的事讓我們對(duì)基本的見(jiàn)解有了分歧。除了身體特性，我們的思想讓我們獨(dú)特，甚至比身體特性還獨(dú)特。讓我們回到交易者。最佳交易者的思想和那些還在苦苦思考的交易者有什么區(qū)別？即使市場(chǎng)在不停地提供機(jī)會(huì)，它們幾乎同時(shí)給個(gè)人造成持續(xù)的，相反的心理狀態(tài)。有時(shí)候，交易者學(xué)到了某些東西，他懂得有機(jī)會(huì)。但學(xué)習(xí)如何確認(rèn)買(mǎi)賣(mài)機(jī)會(huì)不代表學(xué)習(xí)像交易者同樣思考。區(qū)別持續(xù)一致贏家和其別人的決定特性是：贏家有一種思想——獨(dú)特的態(tài)度——讓他們保持有紀(jì)律、專(zhuān)注、尚有首要的是在不利狀態(tài)下的自信。成果是，普通的恐懼和交易錯(cuò)誤會(huì)傳染給其別人，但他們不受影響。每個(gè)人交易最后都會(huì)學(xué)到某些東西，極少數(shù)人學(xué)到了成為持續(xù)一致贏家的態(tài)度。人們能夠?qū)W會(huì)完美地打高爾夫或網(wǎng)球，這和與否有持續(xù)一致的態(tài)度有關(guān)。“跨過(guò)持續(xù)一致性門(mén)檻”的交易者普通體驗(yàn)了諸多痛苦（既是感情上的，也是金錢(qián)上的），然后他們才會(huì)擁有讓他們?cè)谑袌?chǎng)中工作有效的態(tài)度。特例就是有人的家人原來(lái)就會(huì)交易，他一出生就在學(xué)，或者是有一種懂交易的人，會(huì)教的人始終在教他。為什么交易者都會(huì)體驗(yàn)感情上的痛苦和金錢(qián)上的災(zāi)難？簡(jiǎn)樸的答案是，大部分人都不幸運(yùn)，開(kāi)始交易生涯時(shí)沒(méi)有人予以合理的指導(dǎo)。然而，因素是能夠進(jìn)一步的。過(guò)去我都在剖析交易心理分析變化，因此我形成了有效的辦法以傳授成功原則。我發(fā)現(xiàn)交易充滿(mǎn)了似是而非和矛盾的思想，這樣就很難學(xué)習(xí)如何成功。事實(shí)上，如果讓我用一種單詞來(lái)概括交易，那就是“似是而非”（根據(jù)詞典的解釋?zhuān)剖嵌蔷褪悄承┛雌饋?lái)有矛盾特點(diǎn)的東西，或者是，和普通信念或普通人承認(rèn)的東西相反）。由于我們?cè)谌粘Ｉ钪兄T多完美的見(jiàn)解、態(tài)度和原則，它們和交易是相反的，因此交易者的金錢(qián)和情感災(zāi)難是很常見(jiàn)的。這些完美的見(jiàn)解、態(tài)度和原則不起作用。大部分交易者不明白這個(gè)道理就開(kāi)始了交易生涯。他們?nèi)鄙賹?duì)交易的認(rèn)知，沒(méi)有技術(shù)，也不懂得要發(fā)展什么技術(shù)。我的基本總結(jié)就是：交易天生就是有風(fēng)險(xiǎn)的。根據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有任何一筆交易是必定盈利的。因此判斷錯(cuò)誤和虧錢(qián)的概率永遠(yuǎn)存在。因此，當(dāng)你交易時(shí)，你與否把自己當(dāng)作一種冒險(xiǎn)的人？即使這聽(tīng)起來(lái)像有陷阱的問(wèn)題，但不是。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，合理的答案——毫不含糊地說(shuō)，是。如果我參加的活動(dòng)天生就有風(fēng)險(xiǎn)，那么我一定是冒險(xiǎn)的人。這是交易者完美合理的假定。事實(shí)上，不僅幾乎全部的交易者認(rèn)同這個(gè)假定，并且大部分交易者會(huì)很驕傲地把自己當(dāng)作冒險(xiǎn)的人。問(wèn)題是這個(gè)假定無(wú)法用事實(shí)進(jìn)一步解釋。固然了，每個(gè)交易者在交易時(shí)都承當(dāng)了風(fēng)險(xiǎn)，但這不代表你對(duì)應(yīng)地接受了風(fēng)險(xiǎn)。換句話(huà)說(shuō)，全部的交易都有風(fēng)險(xiǎn)，由于成果只是可能——沒(méi)有確保。但與否大部分交易者在交易時(shí)都接受了風(fēng)險(xiǎn)？他們與否真的接受了交易是沒(méi)有保障的，只是可能的成果？更嚴(yán)重的是，他們與否完全接受了可能的后果？答案——毫不含糊地說(shuō)，否！大部分交易者不是像成功的交易者那樣思考風(fēng)險(xiǎn)，他們根本不懂得冒險(xiǎn)意味著什么。最優(yōu)秀的交易者不僅接受風(fēng)險(xiǎn)，他們還學(xué)習(xí)承受和擁抱風(fēng)險(xiǎn)。在假定你是冒險(xiǎn)的人和承認(rèn)你是冒險(xiǎn)的人之間有一種巨大的心理落差，由于你要交易，需要完全接受每筆交易天生的風(fēng)險(xiǎn)。一旦你完全接受了風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)你的最差體現(xiàn)會(huì)有深刻的含義。最優(yōu)秀的交易者交易時(shí)沒(méi)有一絲一毫的猶豫或沖突，很自然地承認(rèn)可能這筆交易不行。即使有虧損，他們?cè)谕顺鼋灰讜r(shí)不會(huì)有一點(diǎn)點(diǎn)不舒適。換句話(huà)說(shuō)，交易天生的風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)讓最優(yōu)秀的交易者失去紀(jì)律、專(zhuān)注或自信。如果你不能做到不帶情緒（特別是膽怯）地交易，那么你就沒(méi)有學(xué)會(huì)接受交易天生的風(fēng)險(xiǎn)。這是大問(wèn)題，由于不管你是什么程度的不接受風(fēng)險(xiǎn)，都等同于你會(huì)避免風(fēng)險(xiǎn)?？偸窍氡苊鉄o(wú)法避免的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)你的交易能力會(huì)產(chǎn)生災(zāi)難性的影響。在任何行業(yè)學(xué)習(xí)完全接受風(fēng)險(xiǎn)都是困難的，對(duì)交易者則是超級(jí)困難，特別是想到承受風(fēng)險(xiǎn)的是什么時(shí)——錢(qián)。我們最膽怯什么（除了死亡和公開(kāi)演講）？虧錢(qián)和出錯(cuò)必定會(huì)成為比較靠前的答案。承認(rèn)我們錯(cuò)了，承認(rèn)我們虧錢(qián)了，是極度痛苦的，必定也是我們想避免的。然而作為交易者，我們時(shí)時(shí)刻刻都要面對(duì)這兩個(gè)可能。此時(shí)，你可能對(duì)自己說(shuō)：“除了特別大的傷害，避免出錯(cuò)和虧損是很自然的，因此我竭力避免它們是合理的。”我同意你的觀點(diǎn)。但是就是這個(gè)自然傾向造成交易（看起來(lái)很簡(jiǎn)樸）極度困難。交易給了我們一種基本的似是而非：如何在持續(xù)的不擬定性面前保持紀(jì)律、專(zhuān)注和自信？一旦你學(xué)會(huì)了如何像交易者同樣“思考”，你就真的會(huì)這樣做。像成功的交易者同樣思考的核心是學(xué)習(xí)如何重新定義你的交易行為以讓你完全接受風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)接受風(fēng)險(xiǎn)是一種交易技術(shù)——你能學(xué)的最重要的技術(shù)。然而用心或努力學(xué)習(xí)它的交易者極少。一旦你學(xué)好了接受風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)技術(shù)，不管市場(chǎng)怎么搞，你都不會(huì)感到痛苦。如果市場(chǎng)沒(méi)有能力讓你痛苦，你就不用避免什么了。你眼里只有概率。這叫客觀——沒(méi)有由于你膽怯什么會(huì)發(fā)生或什么不會(huì)發(fā)生而傾斜，或扭曲。我擬定沒(méi)有任何一種閱讀本書(shū)的交易者沒(méi)有在不當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)交易過(guò)——要么在市場(chǎng)發(fā)出信號(hào)之前很早就提邁進(jìn)場(chǎng)了，要么是在市場(chǎng)發(fā)出信號(hào)后來(lái)很久才慢吞吞地進(jìn)場(chǎng)。下列這些現(xiàn)象是怎么發(fā)生的？交易者告訴自己不要虧損，成果虧的更多。過(guò)早平掉了盈利的倉(cāng)位。自己的倉(cāng)位明明是盈利的，由于沒(méi)有兌現(xiàn)利潤(rùn)，然后又變成了虧錢(qián)的倉(cāng)位。把止損設(shè)立在進(jìn)場(chǎng)點(diǎn)附近，止損后來(lái)市場(chǎng)又向有利自己的方向邁進(jìn)了。錯(cuò)誤有諸多，這里列舉的極少，交易者一次又一次地犯這些錯(cuò)誤。這些錯(cuò)誤不是市場(chǎng)制造的。也就是說(shuō)這些錯(cuò)誤并非來(lái)自市場(chǎng)。市場(chǎng)是中立的，它只是波動(dòng)和制造信息。波動(dòng)和信息提供應(yīng)每個(gè)人做點(diǎn)什么的機(jī)會(huì)，但僅僅如此！市場(chǎng)不會(huì)控制我們解讀理解信息，市場(chǎng)也不會(huì)控制我們的決定和行動(dòng)。我之前提到的錯(cuò)誤和更多錯(cuò)誤是“對(duì)交易的錯(cuò)誤態(tài)度和認(rèn)知”造成的。錯(cuò)誤的態(tài)度滋養(yǎng)膽怯，而不是信任和自信。我想再也找不到這樣簡(jiǎn)樸的話(huà)來(lái)分辨持續(xù)一致的贏家和其別人了：最優(yōu)秀的交易者不膽怯。他們不膽怯是由于他們根據(jù)市場(chǎng)提供的機(jī)會(huì)進(jìn)出交易，他們已經(jīng)形成了最大的思想靈活性，能夠自由進(jìn)出交易。同時(shí)，最優(yōu)秀的交易者形成了不輕率的態(tài)度。從某種程度上說(shuō)，每個(gè)人都膽怯。當(dāng)他們不再膽怯時(shí)，他們傾向于輕率，輕率的成果就是他們又開(kāi)始膽怯了。95%的交易錯(cuò)誤你都可能會(huì)犯——造成錢(qián)在眼前蒸發(fā)——造成你有幾個(gè)態(tài)度：錯(cuò)了、虧錢(qián)了、錯(cuò)過(guò)了、失算了。我稱(chēng)為四種基本的交易恐懼。此時(shí)，你可能會(huì)對(duì)自己說(shuō)：“我不明白：我始終覺(jué)得交易者應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)有健康的敬畏?！痹俅侮U明，這又是一種完美合乎邏輯合理的假設(shè)。但是當(dāng)交易時(shí)，你的恐懼又會(huì)和你作對(duì)，造成你膽怯的事真的發(fā)生了。如果你膽怯出錯(cuò)，你的恐懼會(huì)讓你對(duì)市場(chǎng)的理解產(chǎn)生錯(cuò)誤，造成你出錯(cuò)。當(dāng)你膽怯時(shí)，就沒(méi)有其它可能了。由于膽怯讓你喪失了機(jī)動(dòng)性，即使你想努力看見(jiàn)其它可能，你也無(wú)法看見(jiàn)或不能妥善解決它們。從物理角度來(lái)說(shuō)，恐懼讓我們凍住了，無(wú)法跑動(dòng)。從思想上說(shuō)，恐懼讓我們把注意力焦點(diǎn)縮小在膽怯上面。這闡明其它可能的想法，市場(chǎng)的其它信息都被阻擋了。如果你緊張的事還沒(méi)完，你就不會(huì)想到理性的事。然后你會(huì)自己心里說(shuō)：“我就懂得這樣。為什么我當(dāng)時(shí)就不懂得？”或者是“我當(dāng)時(shí)為什么無(wú)動(dòng)于衷？”很難理解這些錯(cuò)誤的本源是我們不恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度。這闡明恐懼是隱藏禍患的。我們成長(zhǎng)時(shí)所形成的諸多看待世界的思想模式對(duì)交易是不利的。這些思想模式已經(jīng)根深蒂固了，我們極少想到交易的困難來(lái)自?xún)?nèi)部，來(lái)自我們的思想。事實(shí)上，覺(jué)得問(wèn)題的本源來(lái)自外部，來(lái)自市場(chǎng)是很自然的，由于感覺(jué)就是市場(chǎng)造成我們痛苦、受挫、不滿(mǎn)。很明顯，這些是抽象概念，大部分交易者固然不關(guān)心。但是，理解信念、態(tài)度和認(rèn)知的關(guān)系是交易的基礎(chǔ)，就像打網(wǎng)球，打高爾夫球同樣。換個(gè)方式說(shuō)，如果你想實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致的成果，那么理解和控制你對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知是重要的。我說(shuō)這些是由于尚有另外一種有關(guān)交易的事，和我剛剛說(shuō)的同樣真實(shí)：你不必為了交易成功而對(duì)自己或市場(chǎng)做全方面理解，就像你不必為了打好網(wǎng)球或高爾夫球而次次關(guān)注最佳的辦法。我第一次打高爾夫球時(shí)，我根本沒(méi)有學(xué)任何特殊技術(shù)，也打出了多個(gè)好球，但我的分?jǐn)?shù)還是18洞120分。很明顯，要想提高我的總體成績(jī)，我需要學(xué)習(xí)技術(shù)。固然，交易也是同理。我們需要用技術(shù)實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性。但要什么技術(shù)呢？這是在學(xué)習(xí)如何有效地交易過(guò)程中最混亂的地方。如果我們自己都沒(méi)故意識(shí)，或不懂得，我們的信念和態(tài)度如何能影響我們對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知呢，那看起來(lái)是市場(chǎng)行為造成了沒(méi)有持續(xù)一致性。成果就是，要想避免虧損，實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性，更多地學(xué)習(xí)市場(chǎng)就很合理了。這個(gè)邏輯有陷阱，幾乎全部的交易者都這樣覺(jué)得，即使看起來(lái)很合理。但這個(gè)辦法沒(méi)有效果。市場(chǎng)僅僅是提供了諸多——經(jīng)常是沖突的——變數(shù)讓你思考。再說(shuō)了，市場(chǎng)的行為是無(wú)限的。它能夠在任何時(shí)候做任何事。事實(shí)上，由于每個(gè)人都是交易市場(chǎng)變數(shù)，那么能夠說(shuō)任何交易者都能夠造成任何事的發(fā)生。這意味著，不管你學(xué)了多少市場(chǎng)行為，不管你的分析多么優(yōu)秀，你永遠(yuǎn)不能學(xué)到足夠多的知識(shí)避免市場(chǎng)讓你出錯(cuò)或虧錢(qián)。因此，如果你膽怯出錯(cuò)或虧錢(qián)，這意味著你無(wú)法學(xué)到足夠的知識(shí)以彌補(bǔ)恐懼造成的消極影響，你就不會(huì)客觀，不會(huì)毫不猶豫地行動(dòng)。換句話(huà)說(shuō)，在持續(xù)的不擬定性面前你沒(méi)有自信。殘酷冰冷的交易就是指每筆交易都會(huì)產(chǎn)生不擬定的成果。除非你學(xué)會(huì)了完全接受不擬定成果的可能，否則你就要故意識(shí)地或無(wú)意識(shí)地避免你所定義的痛苦可能。在這個(gè)過(guò)程中，你要為自己制造的，昂貴的錯(cuò)誤買(mǎi)單。我并不是建議我們不需要市場(chǎng)分析，或是不需要定義和認(rèn)識(shí)市場(chǎng)的辦法，我們必定是需要的。然而，市場(chǎng)分析不能通向持續(xù)一致性的成果。它不能解決沒(méi)有自信、沒(méi)有紀(jì)律或不當(dāng)?shù)木劢乖斐傻慕灰讍?wèn)題。如果你認(rèn)為更多或更加好的分析會(huì)產(chǎn)生持續(xù)一致性并據(jù)此交易的話(huà)，你就被逼去收集盡量多的市場(chǎng)變數(shù)，放入你的交易工具。但會(huì)發(fā)生什么呢？由于你錯(cuò)過(guò)了某些東西或者是沒(méi)有重視這些東西，你會(huì)一次又一次地對(duì)市場(chǎng)感到失望和被背叛。感覺(jué)是不能相信市場(chǎng)，但事實(shí)是，你不能相信自己。自信和恐懼都來(lái)自于我們的信念和態(tài)度，但又是互相矛盾的思想。自信規(guī)定絕對(duì)相信自己，即使在虧損會(huì)比自己想象的還要多的狀況下也要如此。然而，如果你沒(méi)有訓(xùn)練你的思想以駕馭不是持續(xù)一致性的想法時(shí)，你就不能有這種自信。學(xué)習(xí)如何分析市場(chǎng)行為并不是適宜的訓(xùn)練。你有兩個(gè)選擇：你能夠通過(guò)學(xué)習(xí)盡量多的市場(chǎng)變數(shù)來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)（我稱(chēng)之為分析的黑洞，由于它通向最后的挫折）。或者是你學(xué)習(xí)如何重新定義你的交易活動(dòng)，這樣你就能接受風(fēng)險(xiǎn)，不再怕風(fēng)險(xiǎn)。一旦你達(dá)成了一定的思想境界，你完全接受風(fēng)險(xiǎn)，那么你就不會(huì)痛苦地定義和解讀市場(chǎng)信息了。當(dāng)你不再痛苦地定義和解讀市場(chǎng)信息時(shí)，你同時(shí)也消除了這些傾向：找理由、猶豫、過(guò)早行動(dòng)、但愿市場(chǎng)給你錢(qián)、自己不會(huì)止損而但愿市場(chǎng)能解救你。只要你還由于找理由，找借口，猶豫，但愿，過(guò)早行動(dòng)等因素而出錯(cuò)時(shí)，你就無(wú)法做到相信自己。如果你不能相信自己，以至不客觀，隨心所欲，那么實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性的成果也是不可能的。竭力去學(xué)習(xí)看起來(lái)簡(jiǎn)樸的事可能會(huì)讓你非常惱怒。挖苦的是，當(dāng)你有了適宜的態(tài)度，當(dāng)你掌握了“交易者的思想狀態(tài)”，當(dāng)你在持續(xù)的不擬定性面前能保持自信時(shí)，交易就會(huì)變得像你一開(kāi)始時(shí)想的同樣輕松簡(jiǎn)樸。那么，解決方案是什么？你將學(xué)習(xí)如何調(diào)節(jié)你的態(tài)度和信念，這樣你交易時(shí)就沒(méi)有一丁點(diǎn)的膽怯，但同時(shí)你要把大的框架放在手邊，以避免你變得輕率。本書(shū)就是要教你這些東西。當(dāng)你往下讀時(shí)，我但愿你記住某些東西。你想成為的成功的交易者是你對(duì)將來(lái)的自我投射。成長(zhǎng)意味著擴(kuò)大視野，學(xué)習(xí)，制造新的自我體現(xiàn)方式。如果你已經(jīng)是成功的交易者了，閱讀本書(shū)會(huì)成為更成功的交易者，這是真的。你學(xué)習(xí)的諸多辦法將和你生活中現(xiàn)在持有的思想信念發(fā)生直接沖突。你可能有，或許沒(méi)有理解這些信念。即使你碰到了挫折和不滿(mǎn)的成果，你現(xiàn)在持有的信念和對(duì)的的交易信念會(huì)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。這些內(nèi)部的爭(zhēng)執(zhí)是自然的。我的任務(wù)就是協(xié)助你盡量有效地解決這些爭(zhēng)執(zhí)。你樂(lè)意認(rèn)為其它可能存在的意愿——指你不懂得的或是你沒(méi)有足夠重視的——會(huì)明顯地讓你的學(xué)習(xí)過(guò)程越來(lái)越快。第02章交易的誘惑（和危險(xiǎn)）1994年1月，有人邀請(qǐng)我到《期貨》雜志在芝加哥舉辦的交易會(huì)議上演講。其中一次午餐時(shí)，我恰巧坐在一種大型的出版交易書(shū)的出版社的編輯旁邊。我們當(dāng)時(shí)在隨便談話(huà)，話(huà)題是即使人們?cè)谄渌袠I(yè)很有成就，為什么極少有人能交易成功。當(dāng)時(shí)編輯問(wèn)我，人們由于錯(cuò)誤的因素進(jìn)行交易算不算可能的答案。吸引我得停下來(lái)想想。我同意諸多人們交易的典型因素——操作、興奮、渴望成為英雄、通過(guò)盈利引發(fā)別人的關(guān)注或是由于虧錢(qián)而自憐——這樣會(huì)產(chǎn)生問(wèn)題，最后會(huì)破壞交易者的成績(jī)和總體成功。但是交易下面的吸引力是非常根本，非常廣闊的。交易是一種活動(dòng)，它給個(gè)人提供了無(wú)限的自由以自我展示，這種自我展示的自由是和我們大部分的生活是矛盾的。固然了，這個(gè)編輯問(wèn)我是什么意思。我解釋說(shuō)，在交易的環(huán)境里，我們制訂了全部的原則。這意味著我們體現(xiàn)自己的限制和局限是極少的。固然了，還是有些手續(xù)要辦的，例如如果想成為交易所的場(chǎng)內(nèi)交易者是要辦手續(xù)的，如果想成為場(chǎng)外交易者，需要滿(mǎn)足基本的金融條件才干到經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶(hù)。但是，一旦你開(kāi)始交易了，幾乎沒(méi)有什么能限制你。我繼續(xù)告訴他幾年前我參加的一種研討會(huì)上的例子。有人計(jì)算過(guò)，如果你綜合考慮債券期貨、債券期權(quán)和債券現(xiàn)貨，那么會(huì)有80多億種價(jià)差組合。這時(shí)在加上你在觀察市場(chǎng)時(shí)做的決定，那么交易的辦法真的能夠說(shuō)是無(wú)限的。編輯停下來(lái)想了一會(huì)兒，然后問(wèn)：“為什么在這個(gè)沒(méi)有限制的環(huán)境里成果卻是持續(xù)的失敗呢？”我回答：“由于無(wú)限的可能和無(wú)限的自由在一起給個(gè)人造成了獨(dú)特和特殊的心理挑戰(zhàn)，只有少數(shù)人能夠應(yīng)付這種心理挑戰(zhàn)。如果人們根本不懂得這個(gè)問(wèn)題，他們是無(wú)法克服這個(gè)問(wèn)題的?！弊杂煞浅：?。我們都但愿能自由，為自由奮斗，甚至渴望自由。但這并不意味著我們能夠用不適宜的心理在只有一點(diǎn)點(diǎn)限制，卻有可能?chē)?yán)重傷害我們的市場(chǎng)中操作。不管每個(gè)人的交易背景多么好，不管多么聰穎，不管在其它行業(yè)干的多么成功，都要做思想調(diào)節(jié)。我說(shuō)的調(diào)節(jié)是指發(fā)展內(nèi)部的心理構(gòu)造，讓交易者發(fā)明能夠自由做任何事和這種自由帶來(lái)的對(duì)金錢(qián)和心理的破壞之間的平衡。發(fā)展心理構(gòu)造是很困難的，特別是你要形成的思想和你早就相信的思想有沖突的時(shí)候。但是對(duì)于想成為交易者的我們來(lái)說(shuō)，我們?cè)缒晟钪行纬傻乃枷霑?huì)嚴(yán)重妨礙我們發(fā)展適宜的思想構(gòu)造。我們都出生在一定的社會(huì)環(huán)境中。社會(huì)環(huán)境（或社會(huì)），不管是家庭、都市、州或縣都包含了構(gòu)造。社會(huì)構(gòu)造涉及原則、限制、范疇，尚有某些列信念，這些信念成為行為規(guī)范，規(guī)定個(gè)人能夠或不能夠呈現(xiàn)自己。再說(shuō)了，大部分的社會(huì)構(gòu)造限制在我們出生之前就有了。換句話(huà)說(shuō)，在我們出生以前，大部分的管理個(gè)人體現(xiàn)的社會(huì)構(gòu)造就已經(jīng)存在并層層包圍了我們。很輕松地就能夠看出為什么社會(huì)構(gòu)造的規(guī)定和個(gè)人自我體現(xiàn)的規(guī)定會(huì)沖突。任何想抓住交易藝術(shù)的人都見(jiàn)面對(duì)這個(gè)基本沖突。我想讓你問(wèn)問(wèn)自己，即使地點(diǎn)、文化或社會(huì)環(huán)境不同，人的什么特點(diǎn)（個(gè)人體現(xiàn)的一種）對(duì)于全部新生的小孩都是共同的。答案是好奇心。每個(gè)小孩都會(huì)好奇。每個(gè)小孩都渴望認(rèn)知。他們能夠被描述為學(xué)習(xí)機(jī)器。想想好奇這種自然現(xiàn)象。它是最基本的層次，是一種力量。更具體地說(shuō)，它是內(nèi)部直接力量，這意味著小孩并不需要?jiǎng)恿蜁?huì)去學(xué)習(xí)。如果沒(méi)有人管，小孩會(huì)自己去理解周邊環(huán)境。并且，他們的內(nèi)部直接力量似乎有自己的計(jì)劃表，換句話(huà)說(shuō)，即使全部的小孩都有好奇心，但不是全部的小孩自然地對(duì)同樣的事情好奇。我們內(nèi)部都有某些東西在指導(dǎo)我們的認(rèn)知。即使是嬰兒也懂得要什么，不要什么。當(dāng)大人們看見(jiàn)嬰兒用自己獨(dú)特的方式體現(xiàn)自己，他們普通會(huì)吃驚。他們覺(jué)得嬰兒不會(huì)有內(nèi)在的東西來(lái)體現(xiàn)自己的獨(dú)特。那么嬰兒如何通過(guò)選擇他喜歡的或討厭的東西來(lái)體現(xiàn)自己的獨(dú)特性呢？我把這種內(nèi)部的直接指導(dǎo)叫做自然吸引的力量。自然吸引力就是指我們很自然或特別感愛(ài)好的東西。我們的好奇心是巨大多樣的世界，它讓我們學(xué)習(xí)并體驗(yàn)諸多東西。但這并不意味著我們每個(gè)人都對(duì)全部東西自然或特別地感愛(ài)好。我們有內(nèi)部的機(jī)械系統(tǒng)讓我們“自然地選擇”。如果你能思考一下，我必定你能夠列出諸多要做的事或你根本沒(méi)愛(ài)好的事。我懂得我能夠。你還能夠列出你或多或少有點(diǎn)愛(ài)好的事。最后，你能夠列出你特別感愛(ài)好的事。固然了，愛(ài)好的層次越高，列出來(lái)的就越少。特別的愛(ài)好來(lái)自哪里？我個(gè)人覺(jué)得來(lái)自我們的內(nèi)心深處——真我的水平。它不是來(lái)自我們的社會(huì)教養(yǎng)教會(huì)我們形成的特性和個(gè)性，而是更深處。危險(xiǎn)在我們內(nèi)心深處有潛在沖突的可能。我們出生時(shí)的社會(huì)構(gòu)造可能或未必對(duì)我們內(nèi)部直接的需求和愛(ài)好產(chǎn)生敏感。例如，可能你出生在極度競(jìng)爭(zhēng)性的運(yùn)動(dòng)員家庭，但你對(duì)古典音樂(lè)或藝術(shù)特別有愛(ài)好?？赡苣闾焐羞\(yùn)動(dòng)員的能力，但你對(duì)運(yùn)動(dòng)沒(méi)愛(ài)好。這是不是潛在的沖突？在典型的家庭里，大部分組員都會(huì)給你施加壓力，讓你跟隨兄弟姐妹或父母的腳步。他們會(huì)力所能及地把自己的東西教給你，告訴你如何發(fā)揮最大潛能搞體育。他們反對(duì)你追求自己的愛(ài)好。你不想被他們抵制，你按照他們的意思做，但同時(shí)，即使你接受并學(xué)習(xí)了成為運(yùn)動(dòng)員的全部東西，但你覺(jué)得按照他們的意思做感覺(jué)不對(duì)。問(wèn)題是，你感覺(jué)你不是你自己。別人教我們要成為什么人和我們內(nèi)心深處的感覺(jué)根本不靠近造成沖突。我能夠說(shuō)諸多人成長(zhǎng)的家庭和文化環(huán)境給了他們極少獨(dú)特的客觀，不帶偏見(jiàn)的支持，因此他們不會(huì)體現(xiàn)自己。缺少這種支持并不是簡(jiǎn)樸的缺少激勵(lì)。它徹底地回絕了我們用特殊方式體現(xiàn)自己。例如，讓我們看看普通現(xiàn)象：一種幼兒平生第一次注意到咖啡桌上我們叫做花瓶的“東西”。他較好奇，這意味著他的內(nèi)部力量驅(qū)使他去體驗(yàn)這個(gè)主題。從某種意義上說(shuō)，就是這種力量在他的思想里制造了一種真空，他必須用自己的愛(ài)好完畢這個(gè)主題。因此，他特意地聚焦于這個(gè)花瓶，他從臥室爬到咖啡桌。當(dāng)他到了那里，他抓著桌邊想努力站起來(lái)。一只手抓著桌子維持平衡，另一只手伸出去體驗(yàn)從未體驗(yàn)過(guò)的東西。就在此時(shí)，他聽(tīng)見(jiàn)屋內(nèi)一聲尖叫：“不準(zhǔn)碰那個(gè)東西！”小孩被嚇到了，跌坐在地上開(kāi)始哭。很明顯，這是很普通的體驗(yàn)，也是完全無(wú)法避免的。小孩絕對(duì)沒(méi)有概念是如何傷害自己的或花瓶這樣的東西有多貴。事實(shí)上，小孩必須學(xué)習(xí)什么是安全、什么是不安全和事物的價(jià)值，這是重要的課程。然而，有某些極度重要的心理波動(dòng)起作用了，它影響了我們發(fā)展紀(jì)律和必要的專(zhuān)注的能力，因此我們后來(lái)就不能有效地交易。如果我們體現(xiàn)自己的機(jī)會(huì)被回絕了，或者我們被迫用自己非天生的選擇去體現(xiàn)自己，會(huì)怎么樣？這種體驗(yàn)會(huì)產(chǎn)生難過(guò)。難過(guò)暗示著不平衡。但終究什么是不平衡？如果要說(shuō)不平衡，那么就要先說(shuō)什么是平衡或是適宜的。平衡就是在生活中我們內(nèi)在的思想環(huán)境和外在的環(huán)境相對(duì)協(xié)調(diào)。換句話(huà)說(shuō)，我們思想環(huán)境制造的需求和欲望都被外部環(huán)境滿(mǎn)足了。如果這兩種環(huán)境互相協(xié)調(diào)持續(xù)一致，我們內(nèi)心就是平衡的，我們就感到滿(mǎn)足或愉快。如果這兩種不協(xié)調(diào)持續(xù)一致，我們就感覺(jué)不滿(mǎn)、憤怒、受挫或者普通叫做精神痛苦。那么，為什么得不到我們想要的，或我們特殊的體現(xiàn)自己的自由被回絕了就會(huì)體驗(yàn)精神痛苦呢？我個(gè)人的理論是，需求和欲望制造了思想真空。我們這個(gè)宇宙的自然傾向就是竭力彌補(bǔ)任何空間（幾百年前的哲學(xué)家斯賓諾莎說(shuō)：“自然厭惡真空”）。如果你用嘴吸出瓶子里面的空氣，那么你的舌頭和嘴唇就緊緊粘在瓶子上，由于我們制造了不平衡（真空），因此要彌補(bǔ)這種不平衡?！靶枨笫且磺邪l(fā)明的母親”，這句話(huà)背面有什么力量？這句話(huà)認(rèn)同了產(chǎn)生思想真空是必然的，而宇宙就要彌補(bǔ)這種感愛(ài)好的思想（前提是你的思想樂(lè)意接受）。思想通過(guò)行動(dòng)和體現(xiàn)滿(mǎn)足了這種需求。從這個(gè)角度說(shuō)，在廣義上我們的思想環(huán)境像宇宙同樣工作。一旦我們有了需求或欲望，我們通過(guò)外部環(huán)境的體驗(yàn)以彌補(bǔ)真空。如果我們追求這個(gè)謀求和欲望的機(jī)會(huì)被回絕了，就會(huì)讓我們覺(jué)得我們不完整，或缺少了什么，這樣就造成我們感覺(jué)不平衡或精神痛苦（是不是在出生后來(lái)我們的思想就厭惡真空？）。當(dāng)小孩還在玩玩具的時(shí)候把玩具拿走（不管你拿走的理由是多么的好），普遍的反映就是精神痛苦。當(dāng)我們18歲時(shí)，我們已經(jīng)在地球上生活了大概6570天。平均一天小孩要聽(tīng)到多少次這樣的說(shuō)話(huà)：“不，不，不行?！薄澳悴荒苣菢幼?，你必須這樣做?！薄艾F(xiàn)在不行，讓我想想?！薄拔視?huì)讓你懂得的?！薄澳遣恍??！薄澳銘{什么覺(jué)得你行？”“你必須做，你沒(méi)有選擇?！边@是我們?cè)诔砷L(zhǎng)過(guò)程中我們的自我體現(xiàn)被回絕的少數(shù)美麗辦法。即使一天就聽(tīng)到1，2次這樣的話(huà)，那么當(dāng)我們成人時(shí)，我們已經(jīng)被回絕了幾千次。我把這些體驗(yàn)叫做“被回絕的學(xué)習(xí)動(dòng)力”——?jiǎng)恿?lái)自我們的內(nèi)部需求，是我們最深處的自我，是自然選擇的過(guò)程。如果全部的動(dòng)力被回絕了，無(wú)法滿(mǎn)足，會(huì)如何？它們會(huì)消失嗎？如果用一定的辦法協(xié)調(diào)，它們能夠消失，辦法有：我們做些什么，或別人做些什么以讓我們的思想環(huán)境恢復(fù)平衡。什么會(huì)讓我們的思想環(huán)境恢復(fù)平衡？有某些技術(shù)技巧。對(duì)小孩來(lái)說(shuō)，最自然的就是簡(jiǎn)簡(jiǎn)樸單地哭?？蘧褪亲匀粰C(jī)械系統(tǒng)（自然方式），以協(xié)調(diào)被回絕，沒(méi)有被滿(mǎn)足的動(dòng)力?？茖W(xué)研究者發(fā)現(xiàn)眼淚含有負(fù)離子。即使最原始的動(dòng)力從沒(méi)有被實(shí)現(xiàn)過(guò)，如果讓自然選擇，哭會(huì)把我們思想里的消極能量帶出來(lái)，讓我們恢復(fù)平衡。問(wèn)題是在大部分時(shí)間，事情的發(fā)生都不會(huì)是自然的，而是被回絕的動(dòng)力永遠(yuǎn)不會(huì)被實(shí)現(xiàn)（最少是我們小時(shí)候不會(huì)實(shí)現(xiàn)）。這就是為什么大人不喜歡看見(jiàn)小孩哭（特別是男孩），要竭力去制止他哭。這就是為什么大人不樂(lè)意向小孩解釋為什么他們要被迫去做自己不想做的事。即使大人樂(lè)意嘗試，也不能確保他們能有效地協(xié)調(diào)不平衡。如果這些動(dòng)力沒(méi)有被協(xié)調(diào)，會(huì)如何？他們積累的成果是讓自己形成一系列上癮和強(qiáng)迫性的行為模式。簡(jiǎn)樸的原則是：我們成年后會(huì)對(duì)在小孩時(shí)被剝奪的東西上癮。例如，諸多人喜歡被別人關(guān)注。我是說(shuō)諸多人會(huì)竭力吸引別人的注意力。因素要么是他們小時(shí)候沒(méi)有得到足夠的關(guān)注，要么是他們覺(jué)得重要，但沒(méi)人關(guān)注他們。不管是哪個(gè)因素，這種剝奪成為未解的情緒能量，強(qiáng)迫他們想方法以滿(mǎn)足這種沉溺上癮。我們搞明白這些不協(xié)調(diào)的，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力（我們每個(gè)人都有）是很重要的，由于它會(huì)影響我們?cè)诮灰讜r(shí)保持專(zhuān)注、恪守紀(jì)律和實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性。安全方法要想有效地交易，我們需要原則和限制以指導(dǎo)我們的行為。簡(jiǎn)樸的事實(shí)就是有可能對(duì)我們?cè)斐删薮髠Α赡苁俏覀冇X(jué)得可能的事情造成了傷害。有諸多交易的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)窮大。為了避免被傷害的可能，我們要通過(guò)建立特殊的思想紀(jì)律和認(rèn)知的內(nèi)部構(gòu)造，以指導(dǎo)我們永遠(yuǎn)按照自己的愛(ài)好做事。我們每個(gè)人必須有這種構(gòu)造，由于和社會(huì)不同，市場(chǎng)是不會(huì)提供應(yīng)我們的。當(dāng)有買(mǎi)賣(mài)機(jī)會(huì)存在時(shí)，市場(chǎng)提供的構(gòu)造就是行為模式。但這是構(gòu)造的終點(diǎn)——用簡(jiǎn)樸的提示來(lái)體現(xiàn)。然而，從個(gè)人的角度來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有規(guī)定的原則來(lái)指導(dǎo)你的行為。在我們參加的任何活動(dòng)中都沒(méi)有開(kāi)始點(diǎn)，中間過(guò)程或結(jié)束點(diǎn)。這和深?yuàn)W的心理暗示有重大區(qū)別。市場(chǎng)像河流同樣不停地波動(dòng)。它不會(huì)開(kāi)始，停止或等待。即使市場(chǎng)收盤(pán)了，價(jià)格還在波動(dòng)。沒(méi)有規(guī)定說(shuō)哪天的開(kāi)盤(pán)價(jià)必須等于前一天的收盤(pán)價(jià)。我們?cè)谏鐣?huì)中是無(wú)法學(xué)到這樣的本領(lǐng)，能夠在“沒(méi)有限制”的環(huán)境里有效操作。即使是賭博的內(nèi)部構(gòu)造也和交易完全不同，賭博的危險(xiǎn)小了諸多。例如，如果我們想玩21點(diǎn)，首先我們會(huì)決定用多少賭注或風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這個(gè)游戲的規(guī)則，我們要做這個(gè)選擇。如果我們不做選擇，我們就不玩。在交易中，沒(méi)有人（除了你自己）會(huì)迫使你提前衡量風(fēng)險(xiǎn)是多少。事實(shí)上，我們的環(huán)境是沒(méi)有任何限制的，因此在任何時(shí)刻任何事都有可能發(fā)生。只有持續(xù)一致的贏家才會(huì)在交易前衡量好風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于其別人來(lái)說(shuō)，提前衡量風(fēng)險(xiǎn)迫使你面對(duì)每筆交易的可能成果這個(gè)現(xiàn)實(shí)，這意味著你可能是輸家。不管一筆交易看起來(lái)多么好，持續(xù)的輸家會(huì)竭力避免這筆交易可能會(huì)虧損的現(xiàn)實(shí)。如果沒(méi)有外部構(gòu)造迫使普通交易者變化思考模式，他就會(huì)受諸多分析、解釋和歪曲邏輯的影響，去做必定不會(huì)虧的交易，并覺(jué)得提前衡量風(fēng)險(xiǎn)是沒(méi)有必要的。根據(jù)游戲的過(guò)程及成果，全部的賭博都有具體的開(kāi)始點(diǎn)、中間點(diǎn)和結(jié)束點(diǎn)。一旦你決定參加，你就不能變化主意——在這個(gè)過(guò)程中你在局內(nèi)。交易則不同。在交易中，價(jià)格持續(xù)波動(dòng)，根本沒(méi)有你想象的開(kāi)始點(diǎn)，你想持續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間就能持續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間，如果你不想結(jié)束，它也不會(huì)結(jié)束。不管你是如何計(jì)劃的或怎么想的，任何心里因素都會(huì)成為交易因素，造成你分心，變化想法，變得膽怯或過(guò)分自信：換句話(huà)說(shuō)，造成你變得沒(méi)有原則，沒(méi)故意識(shí)。由于賭博有正規(guī)的結(jié)束時(shí)間，它們迫使參加者成為活躍的輸家。如果你持續(xù)輸錢(qián)，你只要決定不賭了，你就不會(huì)輸錢(qián)了。每個(gè)賭局的結(jié)束就是一種新賭局的開(kāi)始，你必須把手伸進(jìn)口袋用更多的資產(chǎn)來(lái)冒險(xiǎn)，或者把更多的籌碼推到桌子中間。交易沒(méi)有正式的結(jié)束點(diǎn)。市場(chǎng)不會(huì)讓你退出交易。除非你有適宜的思想構(gòu)造能讓你體面地退出交易，那么你就是主動(dòng)的輸家。這意味著，一旦你的交易不利，你自動(dòng)終止虧損。你甚至不用再觀察了。你僅僅是無(wú)視了環(huán)境，市場(chǎng)你幫你拿到屬于你的東西——甚至更多。交易有諸多矛盾的地方，其中一種是它同時(shí)提供了禮物和詛咒。禮物是，可能這是有生以來(lái)我們第一次能完全控制全部的事。詛咒是，沒(méi)有外部的原則或限制以指導(dǎo)我們的行為。如果我們想發(fā)展某些衡量持續(xù)一致性成功的東西，交易環(huán)境的無(wú)限制的特點(diǎn)規(guī)定我們用一定程度的克制和自控來(lái)面對(duì)。指導(dǎo)我們行為的構(gòu)造來(lái)自我們的思想，是下意識(shí)的自由意識(shí)。這樣就產(chǎn)生了諸多問(wèn)題。問(wèn)題：不樂(lè)意制訂原則我從沒(méi)見(jiàn)過(guò)不回絕制訂原則的對(duì)交易感愛(ài)好的人。這種回絕不是那么明顯。相反，普通很微妙。我們同意原則很有用，但我們都沒(méi)故意愿按照建議去做。回絕很強(qiáng)烈，他有邏輯因素。大部分人根據(jù)自己的選擇，通過(guò)社會(huì)教育的方式給了我們大部分的思想構(gòu)造。換句話(huà)說(shuō)，它是灌輸給我們的，不是我們的思想自己產(chǎn)生的。這是很重要的區(qū)別。在給我們灌輸構(gòu)造的過(guò)程中，諸多我們天生的動(dòng)力、體現(xiàn)和通過(guò)直接體驗(yàn)學(xué)習(xí)自然都被回絕了。諸多被回絕的動(dòng)力永遠(yuǎn)不會(huì)被實(shí)現(xiàn)，但在我們體內(nèi)存在，成為受挫、憤怒、失望、罪過(guò)甚至是憎惡。這些消極感情的積累會(huì)迫使我們內(nèi)部精神環(huán)境變化，造成的成果是，我們不能自由自在地做自己想做的事。換句話(huà)說(shuō)，我們剛開(kāi)始被吸引來(lái)交易的因素——無(wú)限自我體現(xiàn)的自由——和我們自然地回絕制訂適宜地指導(dǎo)我們行為的原則和限制是同樣的因素。就仿佛是我們發(fā)現(xiàn)了一種烏托邦，在里面有絕對(duì)的自由，然后有人拍著你的肩膀說(shuō)：“嘿，你要制訂原則，不僅如此，你還要有紀(jì)律去恪守它們?！毙枰瓌t的需求很合理，但是當(dāng)我們大部分時(shí)間都在竭力脫離原則的時(shí)候，確實(shí)沒(méi)有動(dòng)力去制訂原則。普通需要承受諸多痛苦和折磨才干從我們本身的回絕中突破，然后去建立交易王國(guó)所需要的條理性、持續(xù)一致性、還要反映審慎的資金管理原則。我并不是暗示你為了成為成功的交易者而妥協(xié)于過(guò)去的受挫和失望，由于不是這個(gè)因素。你必定不需要忍受什么。我和諸多交易者溝通過(guò)，他們都實(shí)現(xiàn)了持續(xù)一致性的目的，也沒(méi)有向積累的被回絕的動(dòng)力妥協(xié)。我是說(shuō)你并不能想固然地決定多少努力或關(guān)注能夠讓你形成思想構(gòu)造，這樣就能夠賠償被回絕的動(dòng)力的消極影響，以避免你沒(méi)有能力學(xué)習(xí)能確保你能成為成功的交易者的技術(shù)。問(wèn)題：不負(fù)責(zé)任交易的特性能夠理解為純正的，沒(méi)有負(fù)擔(dān)的個(gè)人選擇，很快就能出成果。記住，如果我們不開(kāi)始，什么都不會(huì)發(fā)生；我們想多久就有多久；如果我們不想停止，它就不會(huì)停。全部的開(kāi)始點(diǎn)，中間過(guò)程和結(jié)束點(diǎn)都是我們對(duì)手頭信息的解讀并按照自己的解讀行動(dòng)。現(xiàn)在，可能我們想自由地做選擇，但這并不意味著我們已經(jīng)準(zhǔn)備好了，樂(lè)意對(duì)成果負(fù)責(zé)。對(duì)自己的解讀和行動(dòng)成果還沒(méi)有負(fù)責(zé)態(tài)度的交易者會(huì)進(jìn)入兩難境地：一種人如何進(jìn)行完全自由的選擇，同時(shí)如果所做的選擇造成的成果是自己不想要的，該如何推卸責(zé)任？交易的現(xiàn)實(shí)就是這樣難，如果你想產(chǎn)生持續(xù)一致性，你必須從這個(gè)基礎(chǔ)開(kāi)始，無(wú)論成果是什么，你完全負(fù)責(zé)。在決定成為交易者之前，只有少數(shù)人追求這種責(zé)任。避免負(fù)責(zé)任的交易風(fēng)格就是一心追求任意性。我把任意交易定義為計(jì)劃糟糕的交易或根本沒(méi)有計(jì)劃的交易?？紤]到市場(chǎng)有無(wú)限的變數(shù)，這種辦法就是沒(méi)有條理性，這樣你就無(wú)法懂得什么是持續(xù)一致性的基礎(chǔ)，什么不是持續(xù)一致性的基礎(chǔ)。任意就是不負(fù)責(zé)任的無(wú)構(gòu)造自由。當(dāng)我們沒(méi)有做好計(jì)劃就交易時(shí)，見(jiàn)面對(duì)無(wú)限的變數(shù)，很容易就把交易變成了我們的喜好（由于有某些現(xiàn)成的辦法）。同時(shí)，如果交易成果不是我們想象的那樣，能夠很輕松地逃避責(zé)任（由于總是有我們不懂得變數(shù)，我們無(wú)法提前考量）。如果市場(chǎng)的行為真的是隨機(jī)的，那么產(chǎn)生持續(xù)一致性真的困難。如果不可能實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性，那么我們就不必負(fù)責(zé)任。這個(gè)邏輯的問(wèn)題是我們?cè)谑袌?chǎng)的親身體驗(yàn)告訴我們有不同的地方。同樣的行為模式一次又一次地發(fā)生。即使每個(gè)模式的成果是隨機(jī)的，一系列模式的成果是持續(xù)一致的（有可靠的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。這是似是而非的，但交易者能夠通過(guò)紀(jì)律、條理和持續(xù)一致的辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性。我和無(wú)數(shù)交易者溝通，他們樂(lè)意花幾個(gè)小時(shí)分析市場(chǎng)，為第二天做交易計(jì)劃。然而他們卻沒(méi)有交易，而是做了其它交易。他們做的其它交易普通是朋友或經(jīng)紀(jì)人的消息。我能夠說(shuō)，他們?cè)扔?jì)劃的，但沒(méi)有實(shí)施的交易普通是當(dāng)天的大贏家。這是典型的例子，闡明為什么我們?nèi)菀资軟](méi)有構(gòu)造的，隨機(jī)的交易影響——由于我們不想負(fù)責(zé)任。當(dāng)我們自己交易時(shí)，我們有發(fā)明性的能力在傍邊服侍著，我們自己很快就懂得我們的想法好不好。對(duì)于不滿(mǎn)意的成果，為其辯護(hù)是困難的。另外一面，當(dāng)我們進(jìn)行了沒(méi)有計(jì)劃，任意的交易，能夠簡(jiǎn)樸地通過(guò)責(zé)怪朋友或經(jīng)紀(jì)人的壞主意來(lái)推卸責(zé)任。尚有某些其它東西讓你輕松地逃避責(zé)任，那就是任意交易的構(gòu)造性：事實(shí)上任何一筆交易都有可能成為盈利的，甚至是大賺。不管你是偉大的分析師，還是懶惰的人，不管你與否樂(lè)意負(fù)責(zé)任，賺大錢(qián)的交易會(huì)發(fā)生在你身上。要想成為持續(xù)一致的贏家，努力形成有紀(jì)律的辦法是必須的。但是，你也能看見(jiàn)，沒(méi)有紀(jì)律，任意交易的辦法更容易避免思想工作。問(wèn)題：對(duì)隨機(jī)的回報(bào)上癮有人用猴子做了研究，以觀察隨機(jī)回報(bào)對(duì)心理的影響。例如，如果你教猴子完畢任務(wù)，只要任務(wù)完畢了就給它好處，猴子很快就把努力和特定的成果聯(lián)系起來(lái)。如果猴子完畢了任務(wù)，你不給它回報(bào)，只要很短的時(shí)間猴子就不會(huì)去完畢任務(wù)了。它已經(jīng)懂得是沒(méi)有回報(bào)的，它就不會(huì)再浪費(fèi)精力了。然而，如果你采用隨機(jī)的方式回報(bào)猴子，猴子的反映是不同的。當(dāng)你停止回報(bào)猴子，猴子也不懂得與否下次完畢了任務(wù)有回報(bào)。每次回報(bào)都成了驚喜。成果，從猴子的角度來(lái)看，沒(méi)有理由不完畢任務(wù)。即使沒(méi)有回報(bào)，猴子也要繼續(xù)完畢任務(wù)。有些猴子會(huì)永遠(yuǎn)做下去。我不明白為什么我們會(huì)受隨機(jī)回報(bào)的影響。如果必須猜一下，我想可能和過(guò)分興奮有關(guān)系——當(dāng)我們體驗(yàn)了意外的驚喜時(shí)大腦釋放的化學(xué)物質(zhì)。如果回報(bào)是隨機(jī)的，我們永遠(yuǎn)不懂得何時(shí)得到回報(bào)，很自然就極力等待體驗(yàn)下一次驚喜的美妙感覺(jué)。另外一面，當(dāng)我們等待不會(huì)來(lái)的成果時(shí)，我們感到失望和糟糕。如果我們?cè)僮鲆淮危玫搅送瑯拥氖晒?，我們不太可能繼續(xù)做讓我們感情痛苦的事。上癮的問(wèn)題會(huì)造成我們處在“沒(méi)有選擇”的混亂狀態(tài)。到了一定程度上癮控制了我們的思想，我們的焦點(diǎn)和努力都是為了上癮這個(gè)目的。其它時(shí)間能夠滿(mǎn)足其它需求（例如要相信自己，不要用太多的資金去冒險(xiǎn)）的可能被無(wú)視被放棄了。我們沒(méi)有任何能力，只得滿(mǎn)足上癮。對(duì)隨機(jī)的回報(bào)上癮是交易者特別麻煩的事，由于它妨礙了形成思想構(gòu)造，實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性。問(wèn)題：外部控制對(duì)抗內(nèi)部控制我們的教育被設(shè)計(jì)成在社會(huì)環(huán)境中起作用，這意味著我們得到的思想方略，想法和欲望都和社會(huì)掛鉤。我們不僅學(xué)會(huì)了互相依靠滿(mǎn)足了我們自己無(wú)法實(shí)現(xiàn)的需求、需要和欲望，并且在這個(gè)過(guò)程中我們學(xué)到了社會(huì)上的控制和管理技術(shù)，因此覺(jué)得別人和我們同樣。市場(chǎng)看起來(lái)像社會(huì)，由于里面有諸多人，但實(shí)際不是的。如果在當(dāng)代社會(huì)，我們學(xué)習(xí)互相依靠以滿(mǎn)足基本需求，那么市場(chǎng)環(huán)境（即使它存在于當(dāng)代社會(huì)）的特點(diǎn)就是心理雜亂，每個(gè)人都是為了自己。我們不僅不能指望市場(chǎng)為我們做什么，并且還特別難控制市場(chǎng)。如果我們通過(guò)學(xué)習(xí)如何控制和應(yīng)付我們的環(huán)境實(shí)現(xiàn)了有效地滿(mǎn)足我們的需求、愿望和欲望，但忽然發(fā)現(xiàn)我們處在一種環(huán)境，這個(gè)環(huán)境對(duì)于我們認(rèn)為重要的東西采用不知、不管或不理的態(tài)度，我們?cè)撛趺崔k？諸多成功人士在交易時(shí)慘敗的一種重要因素是他們?yōu)榱说玫阶约合胍哪軌蛴米约旱某?jí)能力成功地應(yīng)付并控制社會(huì)環(huán)境。從某種程度上說(shuō)，我們都學(xué)到了或形成了某些技術(shù)，讓外部環(huán)境和我們的思想（內(nèi)部）環(huán)境協(xié)調(diào)持續(xù)一致。問(wèn)題是這些技術(shù)和市場(chǎng)都不搭配。市場(chǎng)不理睬你的控制和應(yīng)付（除非你是很大的大戶(hù)）。然而，對(duì)于市場(chǎng)信息，我們能夠像控制我們的行為同樣控制我們的認(rèn)知和理解。我們不要控制周邊環(huán)境讓它們適應(yīng)我們的想法，我們能夠?qū)W習(xí)如何控制自己。這樣我們就能夠用最客觀的辦法認(rèn)知信息并組織我們的思想環(huán)境，這樣我們就能用最有利的方式操作。第03章自己承當(dāng)責(zé)任即使“自己承當(dāng)責(zé)任”聽(tīng)起來(lái)簡(jiǎn)樸，在交易時(shí)，這個(gè)概念既難掌握，又難執(zhí)行。這種說(shuō)法，我們?cè)谏钪新?tīng)到了諸多次，也面對(duì)了要自己承當(dāng)責(zé)任的時(shí)候，因此我們覺(jué)得我們理解這句話(huà)的含義。在交易時(shí)自己承當(dāng)責(zé)任和采用適宜的成功原則是緊密聯(lián)系的。你必須明白，你的一絲一毫，一舉一動(dòng)都需要你自己承當(dāng)責(zé)任，以成為成功的交易者。只有你做到了在諸多特點(diǎn)上自己承當(dāng)責(zé)任，你才干在市場(chǎng)中成為持續(xù)一致的贏家，和持續(xù)一致的贏家站在一起。在第01章的末尾，我提到了走入自己將來(lái)的投影。換句話(huà)說(shuō)，你想成為持續(xù)一致的贏家，但現(xiàn)在還不是。就像雕塑家雕塑同樣，你必須塑造一種新版本的你。塑造你的思想環(huán)境要塑造一種新版本的你，工具就是你想成功的愿望、欲望和激情。如果愿望和欲望是基本的工具，那么什么是中檔的工具？我預(yù)計(jì)你的終極目的是持續(xù)一致性。如果你和大部分交易者同樣，那么你不懂得最有可能的機(jī)會(huì)。要想理解越來(lái)越多的可能機(jī)會(huì)，要想把潛在機(jī)會(huì)變得越來(lái)越真，你的基本目的就是學(xué)習(xí)如何像持續(xù)一致性的成功交易者同樣思考。記住，最優(yōu)秀的交易者用諸多獨(dú)特的方式思考。他們已經(jīng)形成的思想構(gòu)造能夠讓他們?cè)诮灰讜r(shí)沒(méi)有膽怯，同時(shí)避免你變得輕率，因膽怯而出錯(cuò)。這種思想有諸多特點(diǎn)，但最核心的是成功的交易者消除了膽怯和輕率的影響。這兩個(gè)基本的特點(diǎn)能協(xié)助他們實(shí)現(xiàn)持續(xù)一致性的成果。一旦你有了這樣的思想，你在交易時(shí)也不會(huì)膽怯。你不再由于找理由、下意識(shí)地扭曲信息、猶豫、行動(dòng)過(guò)早或盼望等恐懼而出錯(cuò)。一旦恐懼消失了，再也沒(méi)有理由出錯(cuò)了，成果就是它們從你的交易中真正消失。然而，消除恐懼只是走了二分之一的路。另外二分之一路就是形成克制。優(yōu)秀的交易者已經(jīng)明白用內(nèi)部紀(jì)律或思想機(jī)械系統(tǒng)對(duì)付因一連串獲利引發(fā)的過(guò)分興奮或過(guò)分自信等消極影響。對(duì)于交易者來(lái)說(shuō)，如果你不懂得如何監(jiān)視和控制自己，獲利是超級(jí)危險(xiǎn)的。如果我們?cè)谝婚_(kāi)始就懂得持續(xù)一致性的交易者必須關(guān)注于形成交易者的思想，那么就容易懂得為什么諸多交易者失敗了。他們不是學(xué)習(xí)如何像交易者同樣思考，他們?cè)谙肴绾瓮ㄟ^(guò)學(xué)習(xí)市場(chǎng)賺更多錢(qián)。很容易跌進(jìn)這個(gè)陷阱。有某些心理因素讓你很容易地相信你不理解市場(chǎng)造成你虧損，無(wú)法得到持續(xù)一致性的成果。然而并非如此。你謀求的持續(xù)一致性在你的思想里，不是在市場(chǎng)里。是由于態(tài)度和信念錯(cuò)了，因此虧錢(qián)；當(dāng)你感覺(jué)較好時(shí)，持續(xù)一致性變成了輕率，造成更多的虧損——不是由于技術(shù)或市場(chǎng)信息的問(wèn)題。例如，如果從下面兩個(gè)交易者里面選一種幫你管理資金，你選擇哪個(gè)？第一種交易者采用簡(jiǎn)樸的，甚至是普通的交易技術(shù)，但是他擁有的思想讓你不會(huì)受下意識(shí)地扭曲市場(chǎng)信息，猶豫，找理由或過(guò)早行動(dòng)的影響。第二個(gè)交易者是知名的分析師，但是受全部第一種交易者沒(méi)有的交易弊端的影響。對(duì)的的選擇很明顯。第一種交易者將會(huì)獲得比較好的成果。總體而言，態(tài)度比分析或技術(shù)更能產(chǎn)生比較好的成果。固然，抱負(fù)狀態(tài)是都擁有，但也沒(méi)有必要都擁有，由于如果你有對(duì)的的態(tài)度——對(duì)的的思想——那么交易的全部方面都會(huì)變得相對(duì)輕松，簡(jiǎn)樸，必定更有趣。我懂得對(duì)于某些人來(lái)說(shuō)，他們很難相信，特別是如果你花了很數(shù)年的時(shí)間研究市場(chǎng)的方方面面，你會(huì)覺(jué)得這個(gè)說(shuō)法讓你痛苦，難以接受。有趣的是，和其它事業(yè)相比，大部分交易者都懂得在開(kāi)始交易之前要多思考。諸多人用天生危險(xiǎn)的不實(shí)際的概念開(kāi)始交易。如果他們第一次盈利了，這些概念就更真實(shí)。然后他們第二次交易時(shí)就不怎么膽怯了。如果第二次還是盈利的，那么第三次交易時(shí)他們不再關(guān)心可能的無(wú)法接受的虧損。每次盈利都讓他們確信沒(méi)有什么好怕的，交易盈利太輕松了。不膽怯變成了思想上的無(wú)憂(yōu)無(wú)慮，和諸多優(yōu)秀運(yùn)動(dòng)員說(shuō)的“狀態(tài)”很相似。如果你在體育方面偶然體驗(yàn)了這種狀態(tài)，那么在思想上就是絕對(duì)不膽怯，你自發(fā)地行動(dòng)或反映。你不衡量其它可能或不考慮成果或猜疑自己。你的思想就是“盡管去做”。不管你做什么，那正是你要做的。大部分運(yùn)動(dòng)員永遠(yuǎn)不會(huì)達(dá)成這個(gè)水平，由于他們無(wú)法逾越膽怯出錯(cuò)這個(gè)心理。絕對(duì)不膽怯或不緊張出錯(cuò)的運(yùn)動(dòng)員普通會(huì)達(dá)成這個(gè)“狀態(tài)”。順便說(shuō)一下，心理狀態(tài)不會(huì)像你把自己想象成有能力那么簡(jiǎn)樸。這種思想狀態(tài)是天生的發(fā)明力，如果你為你的行動(dòng)下意識(shí)地找理由，你就不算。即使你不能迫使或把自己想象到這個(gè)狀態(tài)，你能夠通過(guò)形成贏家的態(tài)度來(lái)建立一種思想狀態(tài)以體驗(yàn)這種“狀態(tài)”。贏家的態(tài)度就是指通過(guò)努力期待主動(dòng)的成果，同時(shí)接受不管是什么成果，都是你自己發(fā)展水平和學(xué)習(xí)的完美反映。優(yōu)秀的運(yùn)動(dòng)員擁有贏家的態(tài)度，讓他們踩著錯(cuò)誤輕松邁進(jìn)。其別人由于自責(zé)、后悔和自憐的消極心理而陷入困境。大多數(shù)人無(wú)法形成贏家的態(tài)度。交易的反?，F(xiàn)象是，如果你一開(kāi)始就有贏家的態(tài)度，你會(huì)自動(dòng)地變成了無(wú)憂(yōu)無(wú)慮的思想狀態(tài)，這是贏家態(tài)度的副產(chǎn)品。我懂得這聽(tīng)起來(lái)有點(diǎn)頭昏，但有深刻的含義。如果幾次盈利的交易讓你變得無(wú)憂(yōu)無(wú)慮并對(duì)你的交易很核心，但這不是適宜的態(tài)度，你的問(wèn)題是對(duì)交易的本質(zhì)有誤解。交易最后會(huì)造成情緒和金錢(qián)災(zāi)難。幾次或更多的交易盈利不代表你就是交易者了，但感覺(jué)確實(shí)如此，由于它讓我們進(jìn)入到只有持續(xù)一致的最有成就的人才干體會(huì)的思想狀態(tài)。事實(shí)上，你不需要任何技術(shù)都能交易盈利，如果你不需要任何技術(shù)都能交易盈利，那么你必定能夠不停地交易。我懂得某些人，他們一開(kāi)始的交易都在盈利。當(dāng)你感覺(jué)自信，不受膽怯和擔(dān)憂(yōu)困擾時(shí)，你能夠持續(xù)交易盈利，由于你很輕松地進(jìn)入到一種節(jié)奏，你的行動(dòng)顯得明顯或自信。當(dāng)你買(mǎi)賣(mài)時(shí)，似乎市場(chǎng)在提示你，你不需要什么分析。固然了，由于你不膽怯，你在交易時(shí)沒(méi)有爭(zhēng)論或沖突。我想說(shuō)的是，任何事業(yè)都需要態(tài)度取勝。諸多人都明白，但同時(shí)，諸多人不明白態(tài)度對(duì)成果的重要性。在大部分體育比賽或有競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)中，參賽者必須首先同時(shí)發(fā)展身體技術(shù)和思想技術(shù)。如果對(duì)手在技術(shù)上沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，那么有更加好技術(shù)的人普通（但不是永遠(yuǎn)）會(huì)贏。如果輸家打敗了超級(jí)對(duì)手，那是什么因素決定的呢？如果兩個(gè)對(duì)手旗鼓相稱(chēng)，那么什么因素會(huì)打破這種平衡呢？在兩種狀況下，答案都是態(tài)度。交易現(xiàn)有趣又有困難的因素是你并不需要諸多技術(shù)，你需要天才式的贏家態(tài)度。幾次或更多的盈利交易會(huì)讓你感覺(jué)像交易者，這種感覺(jué)能維持盈利的特性。這就是為什么新手要持續(xù)多次交易盈利，市場(chǎng)中的優(yōu)秀分析師但愿持續(xù)多次交易盈利。分析師有技術(shù)，但他們沒(méi)有贏家的態(tài)度。他們操作時(shí)有恐懼。新手由于不膽怯，因此體會(huì)了贏家的態(tài)度。但這不代表他有贏家的態(tài)度，這僅僅意味著他還沒(méi)有體驗(yàn)讓他膽怯的任何痛苦。對(duì)虧損的反映不管我們的新手如何有主動(dòng)的感覺(jué)，最后他要出錯(cuò)虧損。交易中的出錯(cuò)和虧損是無(wú)法避免的現(xiàn)實(shí)。最主動(dòng)的態(tài)度和最佳的分析技術(shù)用在一起都不能制止交易者最后會(huì)體驗(yàn)虧損。市場(chǎng)重復(fù)無(wú)常，變數(shù)太多，交易者無(wú)法做到在任何時(shí)刻面面俱到。當(dāng)新手最后虧損了，會(huì)怎么樣？對(duì)他的無(wú)憂(yōu)無(wú)慮的思想有什么影響？答案取決于他的盼望和他如何理解他的體驗(yàn)。他如何理解他的體驗(yàn)就是信念和態(tài)度的功效了。如果他在交易時(shí)相信無(wú)法避免虧損，由于虧損是交易的自然成果——就像餐館的老板也要花錢(qián)吃飯同樣，那會(huì)如何？另外，如果他完全接受風(fēng)險(xiǎn)，意味著他完全考慮了市場(chǎng)行為的可能，既是金錢(qián)上的，也是情緒上的。有了這些信念和盼望，這樣他的態(tài)度就不會(huì)變差，他就能夠簡(jiǎn)樸地進(jìn)行下一筆交易。順便說(shuō)一下，這是抱負(fù)的交易信念和態(tài)度的案例。如果他沒(méi)有完全接受風(fēng)險(xiǎn)。如果他沒(méi)有完全考慮市場(chǎng)行為，只是滿(mǎn)懷盼望，會(huì)如何？從思想的角度來(lái)說(shuō)，如果市場(chǎng)和他想的不同，他會(huì)感到痛苦——精神痛苦。盼望代表了我們對(duì)將來(lái)的見(jiàn)解、聽(tīng)覺(jué)、感覺(jué)、嗅覺(jué)或味覺(jué)的思想狀態(tài)。根據(jù)他盼望背后的能量大小，如果能量很大，當(dāng)盼望沒(méi)有實(shí)現(xiàn)時(shí)就會(huì)嚴(yán)重受傷。有關(guān)前面兩種不同的觀點(diǎn)，新手普通會(huì)采用哪種？固然是后者。只有最優(yōu)秀的交易者才會(huì)實(shí)現(xiàn)第一種認(rèn)知。我在第01章講過(guò)，除非最優(yōu)秀的交易者成長(zhǎng)在成功的交易家庭或有一種超級(jí)導(dǎo)師（這樣就會(huì)在交易生涯的早期就灌輸給他們對(duì)的的風(fēng)險(xiǎn)和虧損態(tài)度），在每個(gè)人認(rèn)識(shí)到如何形成持續(xù)一致性成功的思想之前，他們都會(huì)體驗(yàn)一次或多次財(cái)富損失。大部分人錯(cuò)誤地覺(jué)得對(duì)市場(chǎng)的重大認(rèn)知變化是成功的核心，實(shí)際是態(tài)度的基本轉(zhuǎn)變才是成功的核心。大部分交易者都理解錯(cuò)了是由于只有少數(shù)人才干更深地體會(huì)到態(tài)度對(duì)成功是多么的核心。我們能夠想象，天真的交易者在虧損后精神痛苦。成果就是他的交易質(zhì)量提高到新的水平。他絕對(duì)會(huì)失去無(wú)憂(yōu)無(wú)慮的思想，但重要的是，他會(huì)覺(jué)得是市場(chǎng)在害他：市場(chǎng)造成了他的痛苦，市場(chǎng)通過(guò)制造虧損剝奪了他贏家的感覺(jué)。請(qǐng)注意交易者是如何責(zé)怪市場(chǎng)的。同時(shí)請(qǐng)注意有這種感覺(jué)是多么自然。想想我們?cè)谛r(shí)候，當(dāng)我們?cè)诒M情地玩玩具時(shí)，或和朋友玩耍時(shí)，某些大人迫使我們停止，去做我們不喜歡的事，這樣的事發(fā)生了多少次。我們都曾經(jīng)失去過(guò)某些東西，有些東西被別人拿了，我們想要或覺(jué)得自己能得到的東西被回絕了，活動(dòng)被中斷，激情追逐的思想被嚴(yán)禁了。在這些狀況下，重要的是我們不必為發(fā)生在我們身上的事或體驗(yàn)的痛苦自己承當(dāng)責(zé)任，由于我們沒(méi)有能力做任何事。我們自己不能把愉快和幸福轉(zhuǎn)化成精神痛苦。這些違反我們意愿的決定都不是我們能決定的，普通都來(lái)的忽然。即使有人告訴我們要對(duì)發(fā)生的事自己承當(dāng)責(zé)任，我們也不懂得終究什么意思。更真實(shí)的體會(huì)就是，當(dāng)我們玩的開(kāi)心時(shí)，有人或事把我們從開(kāi)心變成了痛苦。這不是我們的決定。我們痛苦的因素來(lái)自外部，因此，不管當(dāng)時(shí)迫使我們的是什么力量，都應(yīng)當(dāng)收到譴責(zé)。我們懂得了不僅在自己不出錯(cuò)的前提下愉快的感覺(jué)能瞬間被糟糕的感覺(jué)替代，并且我們還懂得了背叛。我們感受到背叛是由于諸多時(shí)候都發(fā)生在毫無(wú)準(zhǔn)備的狀況下，這意味著我們不懂得我們生活中的哪些人會(huì)有可能這樣做。如果他們的行為造成我們精神痛苦，我們就自然地感受到背叛。特別重要闡明一下，我們諸多人在小時(shí)候，諸多好心的父母、老師和朋友他們當(dāng)時(shí)用覺(jué)得對(duì)我們最佳的方式給我們?cè)斐闪司裆系耐纯?。最佳的例子就是小孩玩危險(xiǎn)的玩具。如果把玩具拿走，小孩通過(guò)哭來(lái)體現(xiàn)精神上的痛苦，如果我們面對(duì)的小孩很小或不成熟，那么他們是不理解我們拿走他玩具的具體因素的。但是，諸多小孩出生時(shí)父母就不成熟不講道理，或者碰到了情緒不穩(wěn)定的老師、教練和員工，他們下意識(shí)地或故意地把自己的問(wèn)題強(qiáng)加給看起來(lái)單薄的人。更嚴(yán)重的是，某些人很聰穎，又愛(ài)欺負(fù)別人，還讓受害者覺(jué)得是自己的因素。不管是哪種狀況，不管我們的痛苦來(lái)自愛(ài)或來(lái)自故意強(qiáng)加的，我們都要為自己做決定。總結(jié)一下，作為成人，當(dāng)我們交易時(shí)，我們不懂得自然地把瞬間從歡樂(lè)到痛苦和小時(shí)候的體驗(yàn)聯(lián)系起來(lái)。含義就是說(shuō)如果我們不懂得接受交易中天生的風(fēng)險(xiǎn)，也不懂得駕馭我們的過(guò)去和現(xiàn)在的自然聯(lián)系，我們就只會(huì)責(zé)怪市場(chǎng)，而不是自己承當(dāng)責(zé)任。即使諸多交易者認(rèn)為自己是負(fù)責(zé)任的成人，但只有最優(yōu)秀的交易者才干完全為每筆交易成果承當(dāng)責(zé)任。其別人在某種程度上認(rèn)為他們負(fù)責(zé)任，但是事實(shí)上他們但愿市場(chǎng)負(fù)責(zé)任。典型的交易者但愿市場(chǎng)滿(mǎn)足他的盼望、但愿和夢(mèng)想。社會(huì)能夠協(xié)助你，但市場(chǎng)必定不會(huì)。在社會(huì)中，我們能夠盼望別人行為規(guī)矩有理。如果他們不這樣做，我們受害了，社會(huì)會(huì)拯救我們，打破不平衡，讓我們恢復(fù)正常。然而市場(chǎng)沒(méi)有任何責(zé)任，也不會(huì)做任何事來(lái)為我們著想。這仿佛和宣傳的不同啊，這固然不是他們宣傳的重點(diǎn)，但現(xiàn)實(shí)是，每個(gè)交易者都是為自己著想的。交易者盈利的唯一方法就是其別人虧錢(qián)，不管是期貨還是股票。當(dāng)你交易時(shí)，你期待盈利。這個(gè)世界上其它的交易者也這樣想。當(dāng)你從你和市場(chǎng)的關(guān)系來(lái)思考，你會(huì)說(shuō)你的目的就是從市場(chǎng)盈利，但同理，市場(chǎng)的唯一目的就是賺你的錢(qián)。如果市場(chǎng)就是一群人互相賺對(duì)方的錢(qián)，那么市場(chǎng)對(duì)個(gè)人交易者的責(zé)任是什么？市場(chǎng)沒(méi)有責(zé)任，它只是按照當(dāng)時(shí)建立時(shí)的原則辦事。重點(diǎn)是，如果你發(fā)現(xiàn)自己在責(zé)怪市場(chǎng)，或感受到背叛，那么你對(duì)零和游戲的思考還不夠認(rèn)真。任何責(zé)怪都闡明你沒(méi)有接受市場(chǎng)不欠你的現(xiàn)實(shí)，不管你怎么想，怎么努力，市場(chǎng)都不欠你的。在市場(chǎng)中，典型的價(jià)值認(rèn)同者不會(huì)進(jìn)來(lái)玩。如果你不理解，想?yún)f(xié)調(diào)社會(huì)正常人和市場(chǎng)的區(qū)別，你會(huì)繼續(xù)但愿、夢(mèng)想、期待市場(chǎng)幫你做點(diǎn)什么。如果市場(chǎng)沒(méi)幫你，你感到憤怒、受挫、情緒錯(cuò)亂、背叛。自己承當(dāng)責(zé)任意味著從內(nèi)心深處確認(rèn)并接受是你——不是市場(chǎng)——完全對(duì)你的成功或失敗負(fù)責(zé)。顯然，市場(chǎng)的目的是把你和你的錢(qián)分開(kāi)，但是在這個(gè)過(guò)程中，市場(chǎng)也提供了無(wú)限的讓你盈利的機(jī)會(huì)。當(dāng)價(jià)格波動(dòng)時(shí)，波動(dòng)代表了此時(shí)全部參加者的行動(dòng)總和。市場(chǎng)自己會(huì)產(chǎn)生信息，造成能夠很容易地進(jìn)場(chǎng)或出場(chǎng)交易（固然要取決于參加的人數(shù)）。從個(gè)人的角度來(lái)看，價(jià)格的波動(dòng)、信息、進(jìn)出交易代表了能夠看到某些機(jī)會(huì)并運(yùn)用自己的認(rèn)知去行動(dòng)。在市場(chǎng)的任何開(kāi)盤(pán)時(shí)間，你有機(jī)會(huì)建倉(cāng)、調(diào)節(jié)倉(cāng)位、加倉(cāng)或平倉(cāng)。通過(guò)兌現(xiàn)利潤(rùn)或止損，這些都是你致富的機(jī)會(huì)。讓我提個(gè)問(wèn)題。你覺(jué)得要為其它交易者的盼望、但愿、夢(mèng)想和欲望負(fù)責(zé)嗎？必定你不會(huì)。這樣問(wèn)有點(diǎn)荒唐。然而，如果你發(fā)現(xiàn)自己責(zé)怪市場(chǎng)，感覺(jué)到背叛，那闡明你覺(jué)得別人要對(duì)你負(fù)責(zé)。你盼望市場(chǎng)參加者綜合行為的成果能給你你想要的東西。你必須自己學(xué)習(xí)如何從市場(chǎng)中得到你想要的。在這個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程中完全絕對(duì)地自己承當(dāng)責(zé)任是第一種核心的環(huán)節(jié)。承當(dāng)責(zé)任意味著確信全部的成果都是自己造成的，你的成果取決于你對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知，你要接受你做的決定和行動(dòng)成果。如果不完全地承當(dāng)責(zé)任，會(huì)造成兩個(gè)重要心理障礙而不能成功。第一，你和市場(chǎng)建立了敵對(duì)關(guān)系，錯(cuò)失持續(xù)一致性的機(jī)會(huì)。第二，你錯(cuò)誤地覺(jué)得市場(chǎng)分析能夠解決交易問(wèn)題和失敗。讓我們想想第一種障礙。當(dāng)你期待市場(chǎng)為你盈利或幫你止損時(shí)，市場(chǎng)能夠輕松地運(yùn)用你的對(duì)手或敵人的優(yōu)勢(shì)。就像我們小時(shí)候，別人拿走了我們的東西，不理睬我們的需求或不讓我們做我們想做的事同樣，虧損（你本但愿市場(chǎng)做點(diǎn)其它事）會(huì)讓你再次品嘗童年時(shí)的痛苦、憤怒、憎恨和無(wú)能無(wú)力。沒(méi)有人喜歡被回絕，特別當(dāng)我們認(rèn)為得到我們想要的東西會(huì)讓我們感到愉快時(shí)。在這些狀況下，某些外部的人和事制止我們用特殊的方式體現(xiàn)自己。換句話(huà)說(shuō)，某些外部力量和我們內(nèi)部的欲望和盼望力量是針?shù)h相對(duì)的。成果就是，賦予市場(chǎng)外部力量是很自然的，這個(gè)力量要么給，要么拿。但記住事實(shí)是，市場(chǎng)給出的信息是中性的。這意味著市場(chǎng)不懂得你的需要和盼望，它也不關(guān)心你，除非你的倉(cāng)位正好要有大行情。另外，在每個(gè)時(shí)刻，每個(gè)買(mǎi)入報(bào)價(jià)和賣(mài)出報(bào)價(jià)都給了你某些機(jī)會(huì)。你能夠交易，兌現(xiàn)利潤(rùn)或虧損。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)交易者來(lái)說(shuō)，他們能懂得你的倉(cāng)位，會(huì)就此采用對(duì)你不利的行動(dòng)。這意味著在交易時(shí)，你必須考慮這些因素，動(dòng)作快、關(guān)注或限制自己，以做到對(duì)應(yīng)的交易。從市場(chǎng)的角度來(lái)說(shuō)，每個(gè)時(shí)刻都是中性的。你作為觀察者，每個(gè)時(shí)刻，每個(gè)價(jià)格波動(dòng)都故意義。但終究有什么意義？這些意義取決于你的認(rèn)知，在你的思想中，不在市場(chǎng)中。市場(chǎng)自己沒(méi)故意義，也不解釋自己產(chǎn)生的信息（如果你樂(lè)意相信，總是有人給你一種解釋的）。另外，市場(chǎng)也不懂得你是如何定義機(jī)會(huì)或虧損的。不管你是把市場(chǎng)看作時(shí)刻有盈利或虧損機(jī)會(huì)的無(wú)限的河流，還是把市場(chǎng)看作隨時(shí)會(huì)吞掉你的資金的貪婪的怪獸，市場(chǎng)自己并不懂得。如果你把市場(chǎng)看作有無(wú)限交易機(jī)會(huì)的河流，你自己也不會(huì)自責(zé)后悔，那么你的思想狀態(tài)最適合自己行動(dòng)，自己體驗(yàn)學(xué)習(xí)。另首先，如果你對(duì)市場(chǎng)信息的解讀是痛苦的，你能夠通過(guò)故意識(shí)或下意識(shí)地制止信息以避免痛苦。在制止信息的過(guò)程中，你會(huì)機(jī)械地喪失了某些致富的機(jī)會(huì)。換句話(huà)說(shuō)，你自己離開(kāi)了這條機(jī)會(huì)河流。另外，如果你僅僅但愿市場(chǎng)為你做點(diǎn)什么或者你相信市場(chǎng)是欠你的，那么市場(chǎng)感覺(jué)是在和你作對(duì)。如果某些人或事和你作對(duì)，造成你痛苦，你會(huì)如何回應(yīng)？你想和它斗，但你具體是在和誰(shuí)斗？市場(chǎng)必定沒(méi)和你斗。沒(méi)錯(cuò)，市場(chǎng)想要你的錢(qián)，但它同樣給你提供了無(wú)限盈利的機(jī)會(huì)。即使感覺(jué)上你在和市場(chǎng)斗，或者市場(chǎng)和你斗，但事實(shí)是你在和不承認(rèn)市場(chǎng)根本不欠你的消極效果斗。你必須100%充足運(yùn)用市場(chǎng)提供應(yīng)你的機(jī)會(huì)。當(dāng)市場(chǎng)給你提供了無(wú)限的機(jī)會(huì)時(shí)，你要跳進(jìn)去抓住最大的優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)確實(shí)有流動(dòng)。它經(jīng)常重復(fù)無(wú)常，特別是短期時(shí)間內(nèi)更明顯，但它也會(huì)一次又一次地出現(xiàn)對(duì)稱(chēng)模式。很明顯，跟蹤和你作對(duì)的東西是矛盾的。如果你