指代詞的加工

指代詞的加工

在理解語言的過程中，一個中心問題是建立局部或整體的連通性。連續(xù)的話語往往是圍繞一系列的語篇實體(discourseentity)而展開的。用來指代語篇實體的指代詞形式是影響語篇連貫性和可理解度的一個重要因素。于是,一些心理語言學(xué)家專門從指代詞的角度來探索語篇理解的加工機制。1突出的實體與作用語篇連貫性包括整體和局部連貫性。Grosz,Sinder等人提出的“中心理論”,詳細(xì)地論述了語篇中指代詞(尤其是代詞)的分布規(guī)律,以及指代詞的不同形式對語篇理解加工的影響?！爸行睦碚摗北举|(zhì)上是一種“注意驅(qū)動理論”,“中心”是指注意的中心,是當(dāng)前注意狀態(tài)中激活程度最高的信息?！爸行睦碚摗敝赋?在語篇中每一句話都有兩類中心,“前向中心”(forward-lookingcenter,Cf)和“后向中心”(back-lookingcenter,Cb),前者指相鄰語句中,前一句話中的實體;后者指相鄰語句中,后一句話中的實體。Cb只包含一個實體,它與前行語句建立聯(lián)系;Cf包括一系列的實體,它提供了與后繼語句聯(lián)系的紐帶。Cf中的不同實體按照在注意中的突顯度,形成一定的等級排列。Grosz認(rèn)為突顯度主要是由句法角色決定的,即突顯度由高到低分別為:主語、直接賓語、間接賓語、補語、修飾語?！爸行睦碚摗闭J(rèn)為,前一句話Cf中突顯度最高的一個實體會作為本句話的Cb,并且必須以代詞的形式來表示。如用以名詞來表示就會使閱讀時間的增加,這被稱為“重復(fù)名詞不利”效應(yīng)(repeated-namepenalty)。原因在于代詞表示本句話與前一句話存在聯(lián)系,而名詞表示新的話題的開始。Grosz,Sinder等人用自控速閱讀法進行的一系列的實驗發(fā)現(xiàn),與代詞相比,當(dāng)用名詞來指代前一語句中突顯度最高的實體時,閱讀時間顯著增加。例如,在“SusandecidedtogiveFredahamster.She/Susantoldhimexactlywhattofeedit.”前后兩句話中,第一句話中有兩個人物Susan和Fred,處于主語位置上的Susan突顯度較高。與用代詞She來指代Susan相比,當(dāng)后一句話直接運用名詞Susan時對這句話的閱讀時間顯著增加?？梢?出現(xiàn)了“重復(fù)名詞不利”效應(yīng)。隨后的實驗進一步證實這一效應(yīng)只出現(xiàn)在主語位置上,即Cb必須實現(xiàn)為主語(當(dāng)主語是與先前語境無任何聯(lián)系的全新的實體時,Cb也可出現(xiàn)在賓語的位置);并且他們又用同樣的實驗范式研究表明,句法位置和出現(xiàn)的先后次序是影響Cf中實體突顯度的重要因素?！爸行睦碚摗睆慕涣鞴δ艿慕嵌?立足于句法分析,探索了指代詞在語篇中的分布規(guī)律及其影響指代詞實現(xiàn)的各種條件。這為言語工程中算法的實現(xiàn)提供了簡單易行的操作方法。但它主要分析了指代詞的分布規(guī)律,而沒有具體探索其內(nèi)在心理機制;沒有系統(tǒng)研究影響“前向中心”中實體突顯度的各種因素;主要以書面語篇為材料,而沒有探索這一理論是否同樣適用于口語加工,以及口語所特有的韻律特征在其中的作用。2信息結(jié)構(gòu)和韻律特征在言語交流中,交際雙方都把自己所要傳達的信息編碼成一個個信息單位,形成一定的信息結(jié)構(gòu)(InformationStructure),如主題-述題、主題-焦點、舊-新之分。一般新信息與焦點相對應(yīng),舊信息與主題相對應(yīng)。在口語中信息結(jié)構(gòu)往往通過重讀等韻律特征表現(xiàn)出來。一般焦點信息被重讀,而非焦點信息不被重讀。聽者會從重讀中產(chǎn)生預(yù)設(shè),即推論出哪是新信息、哪是舊信息,或在對哪些信息進行強調(diào)對比,從而縮短理解加工的時間。信息結(jié)構(gòu)和韻律特征與指代詞的解釋具有密切聯(lián)系?！爸行睦碚摗痹诜治鲋复~的分布規(guī)律時,重視語法因素對Cf中實體的突顯度及Cb的實現(xiàn)方式的影響,但沒有考慮信息結(jié)構(gòu)和口語韻律特征的作用。2.1稱重與信息狀態(tài)的匹配研究與“中心理論”不同,一些研究開始探索口語中重讀對指代詞加工的影響。較早的研究主要運用事后判斷等“延時”法,結(jié)果表明:重音會阻止協(xié)同參照(co-reference),即一般情況下人們會依照啟發(fā)式策略把代詞解釋為某一實體,而重讀意味著代詞指代的是另一實體。但他們未指出代詞具體指代的是什么信息。以后逐漸出現(xiàn)了一些專門的理論來分析重讀對指代詞解釋的影響,其中較為典型的是“注意驅(qū)動理論”?！白⒁怛?qū)動”理論可以說是“中心理論”和“重讀預(yù)設(shè)”觀點兩方面結(jié)合的產(chǎn)物。Cahn和Kameyama等指出,一方面,“中心理論”認(rèn)為代詞會被解釋為前行語句中突顯度最高的實體。另一方面,“重讀預(yù)設(shè)”觀點認(rèn)為重讀預(yù)設(shè)了對比意義的存在,說話人出于對比目的才著意強調(diào)這個被重讀的成分。如“外婆經(jīng)常跟姐姐到公園去散步?！边@句話中,“姐姐”重讀就隱含了說話人在強調(diào)“外婆常跟姐姐,而不是跟媽媽、妹妹等其他人,去公園散步?！贝~被重讀同樣意味著在語境中存在著與代詞所指代的實體相對比的其它候選項。這一系列的候選項在功能上相當(dāng)于處于局部注意狀態(tài)中的“突顯亞系列”(與“中心理論”中Cf的一系列實體相對應(yīng))。重讀和非重讀代詞的“突顯亞系列”是一樣的,不同之處僅表現(xiàn)在“突顯亞系列”中實體的等級排序方式,它們的排序正好是互補的。即非重讀代詞被解釋為前行語句中突顯度最高的實體;而重讀代詞被解釋為前行語句中突顯度最低的實體?？梢娨勒铡白⒁怛?qū)動”理論,代詞的重讀主要是引起注意焦點的轉(zhuǎn)移,即把當(dāng)前話語中心轉(zhuǎn)移到了前一語境中突顯較低的實體上去。JenniferJ.V.等用眼動技術(shù)探索了重讀對代詞解釋的影響。在實驗中,向被試聽覺呈現(xiàn)話語的同時呈現(xiàn)與話語內(nèi)容相對應(yīng)的圖畫(如,猴子和山羊想一起擦洗汽車。猴子把一桶水放在了車前面。然后,他拿來一塊海綿。接著兩人一塊兒擦起了車輪和窗戶)。讓被試一邊聽并理解話語,一邊用眼睛追隨所描述的對象。結(jié)果發(fā)現(xiàn)隨著語境和句子結(jié)構(gòu)的不同,重讀的效果也不完全一致:在平行結(jié)構(gòu)中重讀引起了注意焦點的轉(zhuǎn)移,即把重讀的代詞解釋為突顯度較低的先行實體;而對于非平行結(jié)構(gòu),在有的語境下,聽者在重讀代詞的臨場解釋中出現(xiàn)了迷惑,在有的語境下,聽者仍把重讀的代詞解釋為突顯度較高的先行實體。Vinditti從而認(rèn)為重讀單獨的作用并不足引起注意焦點的轉(zhuǎn)移。DelphineDdhan等則用眼動技術(shù)研究了重讀對名詞性指代詞解釋的影響。一個名詞(如,candy)的聲音信號還未完全呈現(xiàn)時,它的部分信號會激活多個候選項(如,candy,candle等),并且聽者接收到詞匯的全部聲音信號之前就早已知覺到詞匯所蘊涵的韻律信息(如重讀)。DephineDahan等就探索了一個名詞的聲音信號還未完全呈現(xiàn)時,“重讀與信息狀態(tài)的匹配”對名詞性指代詞解岐的影響。實驗中,被試在聽話語描述的同時進行相應(yīng)的操作任務(wù)(如,Putthecandybelowthetriangle。Thenputthecandyonthecircle.)。通過觀察分析被試的眼動情況發(fā)現(xiàn):聽者傾向于把非重讀的名詞解釋為舊信息,而把重讀的名詞解釋為舊的但突顯度較低的信息,而不是全新的信息?？梢?當(dāng)指代詞是名詞時重讀會引起注意焦點的轉(zhuǎn)移,即把重讀的名詞解釋為突顯度較低的先行實體?！白⒁怛?qū)動”理論主要用于對重讀代詞的解釋,然而Vinditti的研究表明,除了在特殊的平行結(jié)構(gòu)中,重讀并沒有引起了注意焦點的轉(zhuǎn)移;反而在DephineDahan的眼動實驗中,對名詞的重讀引起了注意焦點的轉(zhuǎn)移。通過分析他們對眼動技術(shù)的運用發(fā)現(xiàn),一般口語研究中利用眼動法時,都讓聽者從事一定的操作任務(wù)[5～7];而Vinditti只是讓被試在聽的同時追隨所呈現(xiàn)的圖畫?？赡苁茄蹌友芯恐?簡單的追隨活動不能敏感的反應(yīng)聽者的認(rèn)知加工過程。但到底是由于測量任務(wù)的不敏感而導(dǎo)致沒有檢測到重讀的注意轉(zhuǎn)移,還是在一定語境中重讀本身就不會引起注意焦點的轉(zhuǎn)移,這有待于進一步的探索。2.2實體的信息狀態(tài)和功能中心觀“中心理論”非常關(guān)鍵的一點就是“前向中心”中不同實體的突顯度排列問題。Grosz等對此沒有詳細(xì)探索,只是基于對固定詞序的英語的研究,提出按句法角色進行突顯度排列,即依據(jù)在注意中的突顯度由高到低分別為:主語>直接賓語>間接賓語>補語>修飾語。Strube等對自由詞序的德語進行了研究并提出了“功能中心觀”,認(rèn)為是語句的功能信息結(jié)構(gòu)而不是句法角色決定了“前向中心”中實體的突顯度。信息結(jié)構(gòu)指句子所傳達的信息的“新、舊”或“主題、述題”之分。一般“主題”與“舊信息”相對應(yīng),“述題”與“新信息”相對應(yīng)。Halliday認(rèn)為“舊信息”與“主題”雖都是語境中出現(xiàn)過的信息或雙方背景知識中共有的信息,但確實有不同之處,“舊信息指你正談?wù)摰氖虑?或我以前談?wù)摰氖虑?,而主題指我現(xiàn)在正談?wù)摰氖虑椤??！靶滦畔ⅰ迸c“述題”都是語境中未出現(xiàn)過的信息,沒有本質(zhì)的區(qū)別。于是Strube按照信息狀態(tài)的不同把語句中的實體分為“舊信息”、“主題”和“新信息”。其中“舊信息”和“主題”的突顯度高于“新信息”;如果都屬于同一信息狀態(tài),不同類型的指代詞按照突顯度由高到低分別為,代詞>物主代詞>省略語;對于同一信息狀態(tài)的同一類型的指代詞,其突顯度按出現(xiàn)的先后次序決定。Strube隨后用用大規(guī)模語料庫標(biāo)注法、以不同類型的自然語篇為材料,對影響實體突顯度的因素進行了對比研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn),對于“中心理論”的句法角色標(biāo)準(zhǔn)、“功能中心觀”的信息結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)以及位于二者之間的“標(biāo)準(zhǔn)模型”,按照信息結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)對指代詞的指代對象進行預(yù)測時,能達到與自然語篇中指代詞的實際指代對象最佳的匹配。同時,“功能中心觀”更具普遍性,不僅能解釋代詞和名詞性回指詞,而且能說明各種類型的指代現(xiàn)象;不僅適用于詞序自由的德語而且也能很好的預(yù)測詞序固定的英語。Strube等的功能信息結(jié)構(gòu)觀點不再局限于靜態(tài)文本的句法分析,而是考慮到了動態(tài)交流中信息結(jié)構(gòu)的作用。這為指代詞加工的研究提供了一條新的思路?？墒撬麄冎皇峭ㄟ^文本分析來進行研究,對于實體的信息狀態(tài)在實際言語理解加工中的作用則未進行探索。然而其它一些有關(guān)言語理解加工的實驗結(jié)果與“功能中心觀”的觀點一致。例如,繆小春的研究表明,在沒有語義偏向的語境中,前一分句是主動句時,后一分句中的代詞被解釋為主語和賓語的可能性無顯著性差異;而當(dāng)前一分句是被動句時,后一分句中的代詞傾向于被解釋為前一分句中的形式主語。ChinLungYang等人以漢語為材料的研究也發(fā)現(xiàn),對于一般的“主-謂-賓”句式結(jié)構(gòu),后面的代詞指代主語時閱讀速度更快;當(dāng)用“把”字把賓語置于謂語之前時,后面的代詞指代賓語時閱讀速度更快。原因在于在漢語中通過句式結(jié)構(gòu)的變化,“被”字之前和“把”字之后的成分被置于了語句信息結(jié)構(gòu)的焦點位置,即成了句子中被特別強調(diào)和突出的信息。從而說明信息結(jié)構(gòu)確實會影響到代詞的理解加工。以上無論是文本分析還是實驗研究都表明,不僅僅是語句表層的句法結(jié)構(gòu),而且深層的信息結(jié)構(gòu)也會影響到先行實體的突顯度和代詞的解釋。以后的代詞加工模型也應(yīng)考慮到信息結(jié)構(gòu)的作用。3定指的名詞加工“中心理論”和“功能中心觀”探索了指代詞的分布規(guī)律,但他們沒有詳細(xì)說明在語篇理解中,指代詞加工的心理機制。與之不同,有一些研究則從心理機制的角度來研究指代詞加工:如Choitre等認(rèn)為代詞通達語篇的概念表征,而定指的名詞通達語篇的音系表征;Sanford等指出,代詞通達明示焦點中的語篇表征,而定指的名詞通達隱含焦點中的語篇表征;Greene,McKoon等認(rèn)為對定指的名詞進行“在線”加工,而對代詞的解釋要延遲到句末等。其中論述最詳細(xì)、最具特色的是Garrod在Sanford等的“焦點記憶框架”理論基礎(chǔ)上所做的解釋。3.1實體的激活interpersonalneedGarrod在眼動研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合Sanford等的焦點記憶框架理論對指代詞的加工過程進行了詳細(xì)的論述。工作記憶被劃分為明示焦點和隱含焦點兩種空間:前者存儲當(dāng)前已被激活的語篇實體;后者存儲與實體相關(guān)的背景知識。激活明示焦點中的一個實體之后,可迅速激活隱含焦點中與之相關(guān)的大量背景信息。其中處于明示焦點位置的實體與背景信息存在著最為豐富的聯(lián)系。代詞以非常簡單的方式起作用:它直接迅速激活處于明示焦點中的實體。當(dāng)代詞被解釋為明示焦點中處于焦點狀態(tài)的實體時,會同時激活隱含焦點中的大量的相關(guān)信息,隨后接收到的語用信息就會立即發(fā)生所用;但當(dāng)代詞被解釋為明示焦點中處于非焦點狀態(tài)的實體時,它不能在隱含焦點中提取豐富的背景信息,從而不能使隨后的語用信息快速地發(fā)揮作用。而當(dāng)代詞不含具有解歧作用的信息時,它會同時激活處于焦點和非焦點狀態(tài)的實體,只有當(dāng)隨后接收到進一步的信息時,才能對代詞做出解釋。而名稱性指代詞(如,Mary)直接激活的是隱含焦點中的相應(yīng)實體和部分背景信息,到后期階段才激活所有的背景信息、進行信息的整合。非定指的全稱名詞(如,agirl)只在語篇中引入一個新的實體,而不把它與先行的實體進行匹配。這兩種指代詞都不直接激活明示焦點中的實體,因而慢于代詞的加工加工速度。以上研究把對代詞和名詞的加工歸為不同的機制。與之不同,Almor則試圖尋求能對所有的指代詞進行解釋的普遍的心理機制,提出了“信息負(fù)擔(dān)假設(shè)”。3.2實驗2:自動詞在語篇功能的實驗有關(guān)指代詞分布的一個普遍規(guī)則是:先行詞在語篇中的突顯度與回指詞的具體程度呈負(fù)相關(guān)。Ariel的“可通達性”(accessibility)理論對此的解釋是,一方面先行詞的突顯度與可通達性相關(guān),突顯度越高它就越容易被通達。另一方面,不同形式的指代詞所含的信息量不同,所造成的認(rèn)知負(fù)擔(dān)也不同:定指的名詞能激活豐富的語義表征,從而會對加工者造成較高的認(rèn)知負(fù)擔(dān);而代詞只激活少量的概括性的表征,于是產(chǎn)生較低的認(rèn)知負(fù)擔(dān)。與高通達性的先行詞建立聯(lián)系只需要一個低認(rèn)知負(fù)擔(dān)的指代詞;而與低通達性的先行詞建立聯(lián)系則需要一個高認(rèn)知負(fù)擔(dān)的指代詞。以后,Almor的“信息負(fù)擔(dān)假設(shè)”又對“可通達性”理論進行了深化和補充。首先,他不僅僅是從指代詞的表面形式(如,代詞、名詞之分)、而是從先行詞和指代詞的“概念表征”之間的語義距離來界定加工代價(cost),語義距離越近、指代詞的加工代價就越高。其次,他提出了“語篇功能”這一概念,包括識別已存在的信息、增加新的信息、以及引起語篇焦點的轉(zhuǎn)移。Almor把加工代價和語篇功能相結(jié)合來解釋對指代詞加工,指出一定的加工代價必須產(chǎn)生一定的語篇功能,否則就會造成認(rèn)知加工的困難。例如,重復(fù)性的定指名詞與先行詞無語義距離、加工代價很高,但它并沒有增加新的信息,于是會造成閱讀時間的增加。Almor用自控速閱讀技術(shù)進行了一系列的實驗來檢驗ILH的假設(shè)。他在實驗中控制了先行詞在語篇中的焦點狀態(tài),指代詞的語篇功能、指代詞的加工代價等因素。Almor通過句式變化來操縱先行詞的焦點狀態(tài),如在“Itwasthebirdthatatetheapple.”中,thebird處于焦點狀態(tài);在“Whatthebirdatewastheapple.”中,thebird處于非焦點狀態(tài)。結(jié)果發(fā)現(xiàn):⑴對于重復(fù)性的名詞指代詞(如,Abirdatetheapple.Thebirdseemedverysatisfied.),當(dāng)先行詞處于語篇焦點時比不處于語篇焦點時閱讀速度更慢。由于這種指代詞加工代價較高,但除了指代先行實體外并不引入新的信息,同時焦點化的先行詞又是指代詞的常規(guī)解釋、它也不引起焦點的轉(zhuǎn)移,從而高加工代價沒有伴隨著相應(yīng)語篇功能的增加,于是導(dǎo)致焦點條件下閱讀時間的增加;而當(dāng)先行詞是非語篇焦點時,體現(xiàn)了注意焦點的轉(zhuǎn)移,可在一定程度上證明指代詞的高加工代價的合理性,從而對它的閱讀時間相對較快。⑵對于非重復(fù)性的名詞指代詞(如,Abirdatetheapple.Therobinseemedverysatisfied.),當(dāng)先行詞處于語篇焦點時比不處于語篇焦點時閱讀速度更快。因非重復(fù)性的名詞指代詞不僅指代先行信息而且引入新的信息,它的高加工代價得到了回報,所以當(dāng)它的先行詞處于語篇焦點中時閱讀速度較快。⑶對于同一個指代詞(如,thebird),如先行詞是它的非典型性成員(如,ostrich)那么它們之間的語義距離較遠(此時加工代價低);如先行詞是它的典型性成員(如,robin)那么它們之間的語義距離較近(此時加工代價高)。當(dāng)先行詞處于語篇焦點中時,先行詞是非典型性成員時對指代詞的加工速度更快;當(dāng)先行詞處于非語篇焦點中時,先行詞是典型性成員時對指代詞的加工速度更快。從而證實了ILH的假設(shè):指代詞的加工代價低,它所負(fù)載的言語功能就較少;指代詞的加工代價高,它所負(fù)載的言語功能就應(yīng)增加,否則就會造成閱讀速度的增加,即理解加工的困難。同時Almor的ILH可用同樣的機制來解釋名詞性和代詞性指代詞加工的差異。因代詞的加工代價低,所以它一般指代處于焦點中(即突顯度最高的)的先行詞;隨著先行詞突顯度的逐漸降低,指代詞越來越適合于用名詞性指代詞來表示?！敖裹c記憶框架”理論和“信息負(fù)擔(dān)假設(shè)”都力圖探索指代詞的分布和加工的心理機制,但有如下區(qū)別:⑴前者從表面形式來區(qū)分不同的指代詞,并認(rèn)為代詞和名詞加工的心理機制不同;后者從概念表征來區(qū)分不同的指代詞,并用同樣的機制來解釋不同類型的指代詞。⑵從所依據(jù)的實驗來看,前者控制先行實體的焦點狀態(tài),對不同形式的指代詞的加工進行比較;而后者通過系統(tǒng)操作先行實體的焦點狀態(tài),對同一形式的指代詞在不同條件下的加工進行比較。這兩種觀點也許并不是截然對立的,只是從不同的側(cè)線說明問題,都有一定的合理之處。4健全的指現(xiàn)實的研究手段和方法在認(rèn)知“中心理論”在句法分析的基礎(chǔ)上,探索了指代詞的分布規(guī)律,并以指代詞為中介來解釋語篇的局部連貫性。Strube等進一步用信息結(jié)構(gòu)分析代替句法分析,為指代詞的研究提供了一條新的思路。但他們沒有詳細(xì)探索指代詞的具體加工過程。與之不同,Garrod從焦點記憶結(jié)構(gòu)的角度、Almor從加工負(fù)擔(dān)和言語功能的角度分別探索了指代詞加工的心理機制。以上研究都為理解語篇中指代詞的分布和加工提供了有益的結(jié)果,但仍有許多問題有待解決:(1)Grosz等用自控速閱讀技術(shù)、重復(fù)名詞不利范式(repeatednamepenalty)的研究證實了句法角色在“中心理論”中的重要性;而Strube等用大規(guī)模語料庫標(biāo)注和分析的方法表明,是功能信息結(jié)構(gòu)而不是句法角色決定著實體的突顯度。兩種觀點誰是誰非,還是兩者都有合理之處?還需進一步的澄清。(2)在解釋指代詞的加工機制時,Garrod、Grosz以及Almor等都強調(diào)“先行實體的突顯度”的重要性。而對于先行實體的突顯度、不同的研究者強調(diào)不同因素的作用:如,語篇主題、信息狀態(tài)、語法功能、句法結(jié)構(gòu)、出現(xiàn)的次序、間隔距離、相關(guān)世界知識等。在指代詞的理解加工中,到底那些因素會影響實體的突顯度,對這一問題還需進行系統(tǒng)的研究。另外,在以后的研究還應(yīng)探索對指代詞加工的動態(tài)時間進程,是即時加工還是延時加工。(3)先前對指代詞加工的研究,大多是以書面語言為材料進行的,很少涉及口語?？谡Z具有不同于書面語言的特點,一方面,它的信息稍縱即逝、給聽者造成更高的加工負(fù)擔(dān);另一方面,它含有豐富的韻律信息。結(jié)合韻律特征探索口語理解中指代詞的認(rèn)知加工過程,會是一個新的研究熱點、同時也是研究的難點。但隨著一些新穎的研究方法的出現(xiàn),使得