中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程（2015年6月26日經(jīng)會員大會表決通過，2015年8月21日經(jīng)民政部核準(zhǔn)生效。）

第一章

總

則第一條本團(tuán)體的名稱為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，英文名稱為AssetManagementAssociationofChina，縮寫為AMAC。第二條本團(tuán)體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。第三條本團(tuán)體遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風(fēng)尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)；履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)會員合規(guī)經(jīng)營，維持行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。第四條本團(tuán)體接受業(yè)務(wù)主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。第五條本團(tuán)體的住所設(shè)在中國北京市。

第二章

職責(zé)范圍第六條本團(tuán)體的職責(zé)范圍包括：（一）教育和組織會員遵守有關(guān)法律和行政法規(guī)、維護(hù)投資人合法權(quán)益；（二）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）為會員提供服務(wù)，組織投資者教育，收集、整理、發(fā)布行業(yè)數(shù)據(jù)信息，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；（六）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（七）依法辦理私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品備案；（八）根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)開展相關(guān)工作。

第三章

會

員第七條本團(tuán)體會員種類：單位會員。第八條本團(tuán)體會員分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員。公募基金管理人、基金托管人、符合協(xié)會規(guī)定條件的私募基金管理人，加入本團(tuán)體，成為普通會員?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)加入本團(tuán)體，成為聯(lián)席會員。不符合普通會員條件的其它私募基金管理人，加入本團(tuán)體，成為觀察會員。證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、經(jīng)副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業(yè)協(xié)會、境內(nèi)外其它特定機(jī)構(gòu)投資者等，加入本團(tuán)體，成為特別會員。第九條申請加入本團(tuán)體，必須具備下列條件：（一）擁護(hù)本章程；（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）本團(tuán)體要求的其他條件。第十條申請加入本團(tuán)體，應(yīng)提交下列文件：（一）申請書，應(yīng)載明申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)本章程；（二）按本團(tuán)體要求填寫的《會員登記表》；（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；（四）本團(tuán)體要求的其他文件。第十一條本團(tuán)體常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)對申請機(jī)構(gòu)所提交的申請文件進(jìn)行審核，經(jīng)會長辦公會審議同意后，發(fā)給會員證。第十二條會員享有下列權(quán)利：(一)選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，其中觀察會員、特別會員不享有理事和監(jiān)事的被選舉權(quán)；(二)參加本團(tuán)體的活動和獲得本團(tuán)體提供的服務(wù)；(三)對本團(tuán)體工作提出批評、建議并進(jìn)行監(jiān)督；(四)通過本團(tuán)體向有關(guān)部門反映意見和建議；(五)要求本團(tuán)體維護(hù)其合法權(quán)益不受損害；(六)對本團(tuán)體給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯；(七)會員代表大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。第十三條會員履行下列義務(wù)：（一）遵守本團(tuán)體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，執(zhí)行本團(tuán)體的決議；（二）維護(hù)本團(tuán)體的合法權(quán)益和聲譽(yù)；（三）積極參加本團(tuán)體組織的活動，承擔(dān)本團(tuán)體委派的任務(wù)，并提供本團(tuán)體履行職責(zé)所需的有關(guān)資料；（四）按規(guī)定繳納會費(fèi)；（五）服從本團(tuán)體的自律管理；（六）會員代表大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。第十四條會員設(shè)會員代表人一名，代表其在本團(tuán)體履行職責(zé)。會員代表人應(yīng)當(dāng)是會員的主要負(fù)責(zé)人。第十五條會員如無正當(dāng)理由在兩年內(nèi)不繳納會費(fèi)或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入本團(tuán)體的會員有前述情形的，經(jīng)理事會表決通過，給予紀(jì)律處分。第十六條會員如有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，予以除名或紀(jì)律處分。第十七條會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應(yīng)變更或終止。會員更換會員代表人，須向本團(tuán)體書面報告。

第四章

組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人產(chǎn)生、罷免第十八條本團(tuán)體的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，負(fù)責(zé)制定和修改章程。第十九條理事會認(rèn)為必要時，可召開會員大會。第二十條會員大會須有三分之二會員代表人出席方能召開，其決議須經(jīng)到會會員代表人半數(shù)以上表決通過方能生效。制定和修改章程須經(jīng)到會會員代表人三分之二以上表決通過方能生效。第二十一條本團(tuán)體設(shè)立會員代表大會，行使下列職權(quán)：（一）選舉和罷免理事、監(jiān)事；（二）審議理事會工作報告和財務(wù)報告，審議監(jiān)事會工作報告；（三）制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（四）決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)；（五）決定其他應(yīng)由會員代表大會審議的重大事宜。第二十二條

會員代表大會代表（以下簡稱大會代表）采取選舉、推薦和特邀的辦法產(chǎn)生，其名額分配應(yīng)綜合考慮會員類別、機(jī)構(gòu)類別、規(guī)模、地域、行業(yè)代表性等因素，在廣泛聽取行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，由理事會制定大會代表的具體產(chǎn)生辦法并組織實(shí)施。大會代表的任期至下一屆會員代表大會召開前終止。第二十三條會員代表大會每屆四年。因特殊情況需提前或延期換屆的，應(yīng)事先以書面形式報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)，延期換屆最長不超過一年。理事會認(rèn)為必要或由五分之一以上大會代表聯(lián)名提議時，可召開臨時會員代表大會。如會長不能主持臨時會員代表大會，由提議召集人推舉本團(tuán)體一名負(fù)責(zé)人召集會議。第二十四條會員代表大會須有三分之二以上大會代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會大會代表半數(shù)以上表決通過方能生效。決定本團(tuán)體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會代表三分之二以上表決通過方能生效。第二十五條本團(tuán)體設(shè)理事會。理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會員代表大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開展日常工作，對會員代表大會負(fù)責(zé)。理事會任期與會員代表大會相同，由會員代表大會決定換屆事宜。第二十六條理事會的職權(quán)是：（一）籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作；（二）貫徹、執(zhí)行會員代表大會的決議；（三）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；（四）選舉和罷免本團(tuán)體會長、副會長、秘書長；（五）決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人；（六）提議召開臨時會員代表大會；（七）決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷；（八）審議年度工作報告、工作計劃和財務(wù)報告；（九）審議年度財務(wù)預(yù)算、決算；（十）審議會長辦公會提請審議的各項(xiàng)議案；（十一）決定其他應(yīng)由理事會審議的重大事項(xiàng)。第二十七條理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。會員理事由會員代表大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的百分之二十。會員理事調(diào)整會員代表人須經(jīng)會長辦公會確認(rèn)。第二十八條會員理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）在會員中具有代表性；（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)；（三）支持本團(tuán)體工作；（四）會員代表大會要求的其他條件。第二十九條理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過方能生效。第三十條理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開臨時理事會會議。如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團(tuán)體一名副會長主持會議。第三十一條理事無正當(dāng)理由連續(xù)兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。第三十二條本團(tuán)體設(shè)監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是本團(tuán)體工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。第三十三條監(jiān)事會的職權(quán)是：（一）監(jiān)督本團(tuán)體章程、會員代表大會各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會員代表大會報告；（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；（三）選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長；（四）審查本團(tuán)體財務(wù)報告并向會員代表大會報告審查結(jié)果；（五）向會員代表大會、中國證監(jiān)會和民政部以及稅務(wù)、會計主管部門反映本團(tuán)體工作中存在的問題，并提出監(jiān)督意見；（六）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項(xiàng)。第三十四條監(jiān)事由會員代表大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會員理事的任職條件。第三十五條本團(tuán)體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。第三十六條本團(tuán)體根據(jù)工作需要，可設(shè)立專業(yè)委員會。專業(yè)委員會由相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。第三十七條本團(tuán)體設(shè)專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產(chǎn)生；監(jiān)事長、副監(jiān)事長由監(jiān)事?lián)?，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生；秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會選舉產(chǎn)生；副秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會決定。第三十八條本團(tuán)體的會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；（二）在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望；（三）身體健康，具有完全民事行為能力；（四）熱愛本團(tuán)體工作；（五）年齡不超過70周歲；（六）會員代表大會要求的其他條件。第三十九條會長、監(jiān)事長、副會長、副監(jiān)事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)會員代表大會三分之二以上有表決權(quán)的大會代表表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)后方可任職。第四十條本團(tuán)體設(shè)會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席會長會議。第四十一條本團(tuán)體設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權(quán)：（一）貫徹執(zhí)行會員代表大會、理事會的決議；（二）決定召開理事會臨時會議；（三）決定本團(tuán)體日常工作重大事項(xiàng)；（四）組織實(shí)施本團(tuán)體各項(xiàng)規(guī)章制度以及年度工作計劃和年度財務(wù)預(yù)算的實(shí)施；（五）提出理事會會議議題的建議；（六）制定本團(tuán)體內(nèi)部管理制度；（七）決定專職工作人員的聘任；（八）決定會員的入會、退會；（九）會員代表大會、理事會授予的其他職權(quán)。第四十二條本團(tuán)體實(shí)行會長負(fù)責(zé)制，會長為本團(tuán)體法定代表人。本團(tuán)體法定代表人不兼任其他團(tuán)體的法定代表人。第四十三條會長行使下列職權(quán)：（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；（二）檢查會員代表大會、理事會決議的落實(shí)情況；（三）代表本團(tuán)體簽署有關(guān)重要文件；（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人；（五）聘請業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任本團(tuán)體的顧問；（六）理事會授予的其他職權(quán)。副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責(zé)時，由會長指定的副會長代其履行職責(zé)。第四十四條秘書長行使下列職權(quán)：（一）在會長領(lǐng)導(dǎo)下主持辦事機(jī)構(gòu)開展日常工作，組織實(shí)施年度工作計劃；（二）協(xié)調(diào)指導(dǎo)內(nèi)部機(jī)構(gòu)開展工作；（三）處理其他日常事務(wù)。

第五章

資產(chǎn)管理、使用原則第四十五條本團(tuán)體的經(jīng)費(fèi)來源是：（一）會費(fèi)；（二）政府資助、社會捐贈；（三）在核準(zhǔn)的職責(zé)范圍內(nèi)開展活動、提供服務(wù)的收入；（四）利息；（五）其他合法收入。第四十六條本團(tuán)體經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的職責(zé)范圍和事業(yè)發(fā)展，財產(chǎn)及孳息不得在會員中分配。第四十七條本團(tuán)體執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，保證會計資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四十八條本團(tuán)體配備具有專業(yè)資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進(jìn)行會計核算，實(shí)行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。第四十九條本團(tuán)體的資產(chǎn)管理應(yīng)執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度，接受會員代表大會和財政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應(yīng)接受審計機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會公布。第五十條本團(tuán)體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財務(wù)審計。第五十一條本團(tuán)體的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。第五十二條本團(tuán)體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章

章程的修改程序第五十三條對本團(tuán)體章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過后報會員大會審議。第五十四條本團(tuán)體修改的章程，須在會員大會通過后15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會備案，報民政部核準(zhǔn)后生效。

第七章

終止程序及終止后的財產(chǎn)處理第五十五條本團(tuán)體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。第五十六條本團(tuán)體的終止須經(jīng)