T-CSPEA 002-2023 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引

ICS

01.020CCS

A

00/09

T/CSPEA T/CSPEA

for

the

of

Investor

Suitability

Property

Right

Exchanges2023-08-30

發(fā)布 2023-08-30

實(shí)施中國(guó)企業(yè)國(guó)有發(fā)布T/CSPEA

前言........................................................................

II1. 范圍

....................................................................

12. 規(guī)范性引用文件

..........................................................

13. 術(shù)語(yǔ)和定義

..............................................................

13.1

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)

........................................................

13.2

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

............................................................

13.3

資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

............................................................

13.4

企業(yè)增資

............................................................

13.5

資產(chǎn)租賃

............................................................

14. 正文內(nèi)容

................................................................

1T/CSPEA

本文件按照

GB/T

1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第

1

的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由中國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)提出并歸口。本文件起草單位：中國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)秘書處。本文件主要起草人：夏忠仁、王艷、季雯雯。IIT/CSPEA

1.范圍機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)和投資者的要求。各類非連續(xù)性掛牌交易業(yè)務(wù)。2.規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3. 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要素交易資質(zhì)的機(jī)構(gòu)。3.2

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指所有人轉(zhuǎn)讓其對(duì)企業(yè)各種形式出資所形成權(quán)益的行為。3.3

資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓用權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。3.4

企業(yè)增資企業(yè)增資是指企業(yè)增加資本的行為。3.5

資產(chǎn)租賃資產(chǎn)租賃是指在不改變資產(chǎn)所有權(quán)的情況下，資產(chǎn)所有人將一定時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)占有權(quán)、使用權(quán)有償出租給承租人的行為。4. 正文內(nèi)容市場(chǎng)秩序，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等，制定本指引。T/CSPEA

第一條

本指引所稱投資者是指參與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)各類交易活動(dòng)的意向受讓方、意向投資方及意向承租方。第二條

本指引所稱交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)，從事產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)、招投標(biāo)、審務(wù)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)組織。第三條

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)實(shí)施的企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、資產(chǎn)租賃等各類非連續(xù)性掛牌交易業(yè)務(wù)，適用本指引。第四條

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、參與各項(xiàng)交易活動(dòng)的項(xiàng)目方和交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本指引實(shí)施相關(guān)工作，與投資者做好溝通和宣傳工作。第五條

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按要求對(duì)外披露交易規(guī)則及相關(guān)文件，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，引導(dǎo)投資者理性投資，并持續(xù)開(kāi)展投資者教育與培訓(xùn)工作，幫助投資者提升業(yè)務(wù)水平。第六條

項(xiàng)目方應(yīng)當(dāng)充分披露交易項(xiàng)目具體情況，以及可能影響投資者作出投資判斷的重要信息，提示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的知情權(quán)。第七條

交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定和合同約定，履行項(xiàng)目信息披露的相關(guān)義務(wù)。第八條

投資者在進(jìn)行交易活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)熟悉法律法規(guī)、交易規(guī)則及相關(guān)文件規(guī)定，詳相關(guān)文件，辦理相關(guān)手續(xù)。遵循交易自愿、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)原則，審慎決策。第九條

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可要求投資者根據(jù)法律法規(guī)、項(xiàng)目方要求提供信息：（一）法人或其他組織信息：1.

主體資格信息：機(jī)構(gòu)名稱、住址、法定代表人、聯(lián)系方式等，及其主體證明文件。2.

財(cái)務(wù)狀況信息：收入、資產(chǎn)、債務(wù)等信息。3.

相關(guān)文件信息：出具的交易相關(guān)決策文件及授權(quán)文件等。4.

其他需要提供的信息。（二）自然人信息：1.

主體資格信息：個(gè)人姓名、住址、聯(lián)系方式，及其主體證明文件：身份證件或護(hù)照等。2.

其他需要提供的信息。第十條

T/CSPEA

時(shí)將變更后內(nèi)容告知項(xiàng)目方。第十一條

項(xiàng)目方可根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、交易規(guī)則、項(xiàng)目具體情況及投資者風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)信息，對(duì)投資者的投資資格進(jìn)行確認(rèn)，切實(shí)審查投資者參與交易的適當(dāng)性。第十二條

投資者應(yīng)在交易前詳細(xì)了解項(xiàng)目方在合法合規(guī)前提下設(shè)置的交易資格，主動(dòng)確認(rèn)交易資格的具體要求，充分評(píng)估自身的交易匹配度。第十三條

投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低投資者自