ISO9001（2015版）與ISO22000二合一體系的內(nèi)審檢查表

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受審部門：,最高管理層/管理者代表,,內(nèi)審員：,,日期：,

檢查項目,相關(guān)文件,,檢查內(nèi)容,,是否符合,不符合狀況描述

,ISO9001:2015,ISO22000:2005,,,,

總要求、理解組織及其環(huán)境,4.1,4.1,"1．是否建立有效的管理體系，并在運行過程中形成相關(guān)文件，加以實施和保持，持續(xù)改進其有效性？

2．是否確定管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)的有效運行？

3．企業(yè)是否確定了與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系預期結(jié)果能力的外部和內(nèi)部因素？

4．其中所確定的EMS的內(nèi)外部因素否包括了受企業(yè)影響的或能夠影響企業(yè)的環(huán)境狀況？

5．是否對這些內(nèi)外部因素進行了監(jiān)視和評審？",,,

"理解相關(guān)方的需求和期望

",4.2,4.1,"1.QMS中是否明確了相關(guān)方對企業(yè)持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務的能力產(chǎn)生影響或潛在影響？

2.是否確定了與質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方的要求？",,,

確定質(zhì)量管理體系的范圍,4.3,,"1.企業(yè)是否確定了管理體系的邊界和適用性、范圍？

2.確定管理體系范圍時企業(yè)是否考慮了標準的相關(guān)因素？

3.是否將該范圍內(nèi)的企業(yè)的所有活動、產(chǎn)品和服務均納入體系?

4.是否保持了范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲??？

5.是否對管理體系內(nèi)不適用條款進行了合理性說明？",,,

質(zhì)量管理體系及其過程,4.4,,企業(yè)是否按照本標準的要求，建立、實施、保持和改進了管理體系，包括所需的工程及其相互作用？,,,

管理承諾,5.1,5.1,"1．最高管理者是否建立相應的管理體系，并持續(xù)改進其有效性？

2．最高管理者是否確定公司的目標和方針，予以公布，并確定其有效運行？

3．在管理體系運行中，是否以顧客滿意為關(guān)注焦點？",,,

方針,5.2,5.2,"1．是否有相應的管理方針，并有相應的目標來支持？

2．方針是否形成文件，并予以發(fā)布，公告？

3．所指定的方針是否與公司的規(guī)模相匹配？",,,

應對風險和機遇的措施,6.1,,"1、企業(yè)在策劃管理體系的過程中是否考慮了4.1所描述的因素和4.2所提及的要求？

2、是否確定了需要應對的風險和機遇，來達到所策劃的效果？",,,

策劃,6.2,5.3,"1.質(zhì)量管理體系：有效策劃質(zhì)量管理體系，滿足質(zhì)量目標的要求，各部門開展運用PDCA循環(huán)，不斷持續(xù)改進，保持質(zhì)量管理體系的完整性？

2．環(huán)境管理體系：策劃環(huán)境目標、指標和方案。識別環(huán)境因素/危險源，確定環(huán)境具有或可能具有的重大影響的因素，對其做出評價，并采用相應的措施予以解決。

3．組織在建立環(huán)境管理體系時，并對相應的法律、法規(guī)和其他環(huán)境加以考慮。",,,

目標,6.2,,"1．是否有相應的（質(zhì)量/環(huán)境）目標？

2．目標要有層次，是否在建立公司的總目標時，各部門有相應的分目標？

3．目標可量化，要定期監(jiān)視和測量，并進行改進。",,,

職責與權(quán)限,5.3,5.4,"1.最高管理者是否明確公司內(nèi)的各項職責和權(quán)限，并在組織內(nèi)進行溝通，以確保管理體系有效運行和保持？

2.最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限？

3.管理者代表是否定期向最高管理者報告體系的績效和任何改進的需求？",,,

溝通/信息交流,7.4,5.6,"1．最高管理者是否在組織建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，確保體系運行的過程中的有效溝通？

2．在與外部相關(guān)方的聯(lián)絡接收、是否形成文件和答復？

3．是否建立相應的《信息交流控制程序》？",,,

管理評審,9.3,5.8,"1.最高管理者是否按計劃定期對組織的管理體系進行評審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？

2.是否有相應的評審輸入與評審輸出？

3．是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應的糾正和預防措施？以及相應的改進意見？",,,

資源管理,7.1,6,1.在管理體系的建立和改進時，是否提供充足的資源，以建立、實施、保持和更新管理體系？包括人力資源，能力、意識和培訓，基礎(chǔ)設施，工作環(huán)境，以及技術(shù)和財力資源等。,,,

內(nèi)部審核,9.2,8.4.1,"1.組織是否定期對管理體系進行內(nèi)部審核，確保管理體系運行的有效性？

2.組織在進行審核時，是否有明確審核人員權(quán)限，并制定相應的審核計劃，依據(jù)，目的等，制定審核檢查表，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？

3.是否采取糾正和預防措施，確保體系的不斷更新，持續(xù)改進。",,,

改進,10.1,8.5,"1.組織應利用方針、目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預防措施以及管理評審，持續(xù)改進管理體系的有效性。

2.組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正和預防措施，減少所造成的環(huán)境影響？",,,

生產(chǎn)控制,——,7.1,1.管