環(huán)境因素識別與評價管理規(guī)范(含表格)

環(huán)境因素識別與評價管理規(guī)范（ISO14001-2015）1范圍本標準規(guī)定環(huán)識別與評價管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款，其修訂版、再版及最新版本適用于本標準。ISO140012015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T280012011《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標準：3.1環(huán)境因素一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.2重大環(huán)境因素具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。3.3環(huán)境影響全部或部分有組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。4職責4.1廠領(lǐng)導職責4.1.1分管廠長負責《環(huán)境因素識別與評價管理標準》的貫徹實施。4.1.2分管廠長負責批準全廠重要環(huán)境因素清單。4.2安生部職責 4.2.1負責組織對各部門上報的環(huán)境因素清單及控制措施進行審核。4.2.2負責本標準的執(zhí)行情況進行檢查與考核。4.3各生產(chǎn)部門職責4.3.1負責本部門環(huán)境因素的識別和清單的編制。4.3.2負責組織對本部門查出的環(huán)境因素制定出相應的控制措施。4.3.3各部門所轄范圍內(nèi)的環(huán)境因素發(fā)生變更時，應及時對環(huán)境因素清單進行更新，并報安生部備案。5流程與風險分析5.1管理流程圖環(huán)境因素辨識與評價管理流程圖見附錄A。5.2控制點5.2.1環(huán)境因素識別與評價：根據(jù)電廠自身特點對環(huán)境因素進行識別，保證覆蓋范圍；選用適當方法評價事故風險，確定風險等級。5.2.2控制措施：制訂適宜的控制措施和保證足夠資源投入。5.2.3重要環(huán)境因素管理：對重要環(huán)境因素有專門識別評價和制定控制措施；電廠制定環(huán)境目標時應考慮重要環(huán)境因素。5.2.4信息更新：建立重要環(huán)境因素清單，并對環(huán)境信息進行定期更新。5.3風險分析5.3.1由于環(huán)境因素識別覆蓋范圍不夠，選用的評價方法不適合，可能導致部分環(huán)境因素被忽略，造成環(huán)境污染影響。5.3.2由于各部門制訂的環(huán)境風險控制措施不合理，資源投入不足，可能導致環(huán)境污染隱患及風險得不到有效控制，發(fā)生污染環(huán)境事件，給企業(yè)帶來不良影響及環(huán)保處罰事件。5.3.3由于各部門沒有對重要的環(huán)境因素制定專門的監(jiān)控措施及相應的持續(xù)改進規(guī)劃，在建立和修改重要環(huán)境因素清單時未履行審批手續(xù)，制定環(huán)境目標時沒有考慮重要環(huán)境因素，可能導致員工對重要環(huán)境因素重視程度不夠；對重要環(huán)境因素清單和環(huán)境目標不了解，發(fā)生問題時處理不當造成環(huán)境污染事故。5.3.4由于環(huán)境因素及其風險信息未及時更新、發(fā)布，可能導致員工不清楚自身行為造成的環(huán)境影響，導致環(huán)境因素失控。6管理內(nèi)容和方法6.1環(huán)境因素的識別與評價6.1.1識別范圍6.1.1.1在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務活動中涉及的環(huán)境因素。6.1.1.2相關(guān)方提供的產(chǎn)品和服務中可標識的環(huán)境因素。6.1.2識別要求6.1.2.1環(huán)境因素的識別需考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)和七種類型。6.1.2.1.1三種時態(tài)a)過去時態(tài)：過去遺留下來的環(huán)境問題。b)現(xiàn)在時態(tài)：現(xiàn)有的環(huán)境問題。c)將來時態(tài)：產(chǎn)品使用中可能帶來的環(huán)境問題以及計劃中的活動或服務可能帶來的環(huán)境影響。6.1.2.1.2三種狀態(tài)a)正常狀態(tài)：指正常生產(chǎn)情況；b)異常狀態(tài)：指機器、設(shè)備試運轉(zhuǎn)、停機以及發(fā)生故障時情況；c)緊急狀態(tài)：指不可預見何時發(fā)生，對環(huán)境可能造成較大影響的情況，如地震、火災、爆炸等最危急的狀況。6.1.2.1.3七種類型：a）向大氣的排放；b）向水體的排放；c）向土地的排放；d）原材料和自然資源的使用；e）能源使用；f）能量釋放，例如：熱能、輻射、振動（噪音）和光能；g）廢物和（或）副產(chǎn)品的產(chǎn)生；h）空間使用。6.1.3識別方法識別環(huán)境因素時，下列五種方法可單獨使用也可聯(lián)合使用。6.1.3.1調(diào)查法；6.1.3.2現(xiàn)場觀察法；6.1.3.3排查法；6.1.3.4過程分析法；6.1.3.5物料衡算法。6.1.4環(huán)境因素的識別6.1.4.1各生產(chǎn)部門組織人員在本部門開展環(huán)境因素排查識別工作，填寫《環(huán)境因素調(diào)查表》，編制《環(huán)境因素清單》，經(jīng)部門主任審核后報安生部。6.1.4.2安生部組織對上報的《環(huán)境因素調(diào)查表》及控制措施進行核對，確認后進行匯總。表1：環(huán)境因素分值計算表評價因素和分值分值（N）N=107≤N≤94≤N≤62≤N≤3N=1N1法律、法規(guī)的強制要求我國參加的國際公約規(guī)定法律、法規(guī)明令禁止或有強制標準的法律、法規(guī)有一般規(guī)定的有行業(yè)或其它產(chǎn)業(yè)要求的無相關(guān)規(guī)定N2對環(huán)境影響的程度直接危害人身健康和生命安全的破壞生態(tài)平衡，造成全球性環(huán)境影響有區(qū)域性環(huán)境影響對周圍居民造成生活不便的對能源、資源和環(huán)境僅有一定影響的N3污染物排放量很大較大較小小很小N4發(fā)生頻次連續(xù)每天≥一次每月≥一次每季≥一次每年≥一次N5相關(guān)方關(guān)注程度國際社會普遍關(guān)注政府要求限期治理我國近期治理目標外部相關(guān)方有投訴相關(guān)方有一定的抱怨環(huán)境因素分值=N1＋N2＋N3＋N4＋N5重要環(huán)境因素分值最低限：總分大于25分。6.1.5環(huán)境因素的評價6.1.5.1評價的方法6.1.5.1.1環(huán)境因素評價時，對環(huán)境的影響應考慮下列因素。a）向大氣的排放b）向水體的排放；c）向土地的排放；d）原材料和自然資源的使用；e）能源使用；f）能量釋放，例如：熱能、輻射、振動（噪音）和光能；g）廢物和（或）副產(chǎn)品的產(chǎn)生；h）空間使用。6.1.5.1.2考慮正常運行條件、關(guān)閉與啟動時的條件以及可合理預見的情況或緊急狀態(tài)所伴隨的潛在的重大環(huán)境影響。在評價和確定重大環(huán)境因素時要考慮下列因素：a)法律、法規(guī)的強制要求（N1）；b)對環(huán)境影響的程度（N2）；c)污染物排放量（N3）；d)發(fā)生的頻次（N4）；e)相關(guān)方關(guān)注程度（N5），各分值的判斷見表1所示。6.2控制措施6.2.1各部門對識別出的環(huán)境因素制定相應的控制措施，部門負責人確認后，報安生部環(huán)保負責人。6.2.2安生部組織對各部門上報的《環(huán)境因素調(diào)查表》及控制措施進行核對，確認后進行匯總，形成《環(huán)境因素清單》及控制措施，下發(fā)至各部門執(zhí)行。6.2.3當環(huán)境因素存在風險時，需要資金投入時，由存在風險的責任部門提出申請報安生部審核，結(jié)合大修更改工作進行整改。6.3重要環(huán)境因素管理6.3.1針對存在的重要環(huán)境因素，各生產(chǎn)部門單獨編制《重要環(huán)境因素清單》，報安生部審核后，上報分管廠長，審批后發(fā)布。6.3.2重要環(huán)境因素的控制主要有三種方法：6.3.2.1建立目標、指標和控制方案，廠制定目標時應考慮重要環(huán)境因素，并制定相應的持續(xù)改進規(guī)劃。6.3.2.2當存在重要環(huán)境因素時，由重要環(huán)境因素所轄部門編制生產(chǎn)場所等重要環(huán)境因素監(jiān)測措施。6.3.2.3當存在重要環(huán)境因素時，由重要環(huán)境因素所轄部門編制應急預案，經(jīng)過安生部審核后上報分管廠長批準后下發(fā)執(zhí)行。6.4信息更新6.4.1發(fā)生下列情況時，各部門應每年1月30日前對環(huán)境因素進行一次識別、評價與更新。6.4.1.1生產(chǎn)或其他活動發(fā)生重大變化。6.4.1.2適用的法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化。6.4.2工程項目環(huán)境因素的評價6.4.2.1新擴建工程，責任部門負責組織承包商相關(guān)人員進行環(huán)境因素的識別和評價，識別和評價的范圍包括承包商的設(shè)備設(shè)施、崗位和人員，并形成評價報告，項目負責部門負責人負責審批，并報安生部備案。6.4.2.2外委工程進行的工作項目，按照檢修部門環(huán)境因素的識別和評價表內(nèi)容，采取相應的控制措施，避免環(huán)境污染。6.4.2.3重大項目或根據(jù)環(huán)境保護法律、法規(guī)的要求，需要委托具有法定資質(zhì)的單位進行環(huán)境評價的項目，由項目負責單位負責委托環(huán)境評價工作，安生部協(xié)助，待批準后備案。7檢查與考核7.1安生部負責環(huán)境因素識別與評價的檢查與考核。7.2考核標準執(zhí)行海拉爾熱電廠《安全生產(chǎn)考核管理標準》中有關(guān)部分。8相關(guān)/支持性文件《環(huán)保監(jiān)督管理標準》《廢棄物管理標準》《脫硫副產(chǎn)品治理管理標準》《安全生產(chǎn)考核管理標準》《安全生產(chǎn)管理體系總體要求》9報告和記錄環(huán)境因素識別與評價管理流程圖環(huán)境因素識別調(diào)查表環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單環(huán)境因素識別與評價管理流程圖環(huán)境因素識別調(diào)查表活動、產(chǎn)品和服務環(huán)境因素環(huán)境影響數(shù)量頻率時態(tài)狀態(tài)控制手段部門：部門負責人：排查人：排查日期：

環(huán)境因素清單序號活動、產(chǎn)品或服務環(huán)境因素環(huán)境影響數(shù)量頻率時態(tài)狀態(tài)控制手段評判辦法判斷結(jié)果編制：審核：

重要環(huán)境因素清單符合以下條件的環(huán)境因素可直接判定為重要環(huán)境