基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷16)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷16)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.私募股權(quán)投資是指對(duì)（）的投資。A)未上市公司B)上市公司C)公開(kāi)募集股票D)私募股票[單選題]2.某公司從銀行取得貸款30萬(wàn)元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為()萬(wàn)元。A)36.74B)38.57C)34.22D)35.73[單選題]3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理是使資金成本與流動(dòng)性之間取得最為合適的平衡，基金公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括A)加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)B)及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤C(jī))建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制D)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案[單選題]4.下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A)公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B)公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式C)有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力D)公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理[單選題]5.下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)皆為最高的是()。A)混合基金B(yǎng))債券基金C)股票基金D)貨幣基金[單選題]6.投資者購(gòu)買(mǎi)證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于（）。A)利息收益和價(jià)差收益B)股息和紅利C)投資收益和股息收益D)資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)[單選題]7.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于()。A)公司制B)會(huì)員制C)合同制D)合伙制[單選題]8.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的()。A)現(xiàn)金比例B)正?，F(xiàn)金比例C)特殊現(xiàn)金比例D)投資比例[單選題]9.（）是債券發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所，將需要資金的政府機(jī)構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來(lái)。A)債券發(fā)行人B)債券市場(chǎng)C)債券承銷(xiāo)商D)債券持有者[單選題]10.（）采用券商結(jié)算摸式。A)QFII基金B(yǎng))證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C)基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品D)信托計(jì)劃[單選題]11.下列有關(guān)資產(chǎn)配置的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ資產(chǎn)配置是投資組合中的最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素Ⅱ資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系Ⅲ資產(chǎn)配置可以幫助投資者降低單一資產(chǎn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ資產(chǎn)配置可以消除投資者對(duì)成本所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]12.美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于（）。A)1955B)1965C)1978D)1985[單選題]13.收益率曲線的三種類(lèi)型不包括()。A)正收益曲線B)反轉(zhuǎn)收益曲線C)水平收益曲線D)負(fù)收益曲線[單選題]14.商業(yè)銀行普遍采用的計(jì)算VaR值的方法不包括（）。A)參數(shù)法B)歷史模擬法C)情景分析法D)蒙特卡洛模擬法[單選題]15.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是()。(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認(rèn)清算結(jié)果。A)(1)(2)(3)(4)B)(2)(1)(3)(4)C)(1)(3)(4)(2)D)(1)(3)(2)(4)[單選題]16.下列關(guān)于開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法正確的是()。A)基金收益分配后基金份額凈值可以低于面值B)每一基金份額享有同等分配權(quán)C)基金合同中不能規(guī)定每年基金利潤(rùn)分配的最低比例D)基金的利潤(rùn)分配應(yīng)按投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額的時(shí)間順序進(jìn)行利潤(rùn)分配[單選題]17.對(duì)在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日（）作為估值全價(jià)。A)收盤(pán)價(jià)B)平均價(jià)C)成本D)開(kāi)盤(pán)價(jià)[單選題]18.投資者教育工作的形式從時(shí)空角度看，可分為()。A)紙質(zhì)形式和電子形式B)現(xiàn)場(chǎng)形式和非現(xiàn)場(chǎng)形式C)個(gè)人形式和集體形式D)封閉形式和開(kāi)放形式[單選題]19.基金會(huì)計(jì)以（）為會(huì)計(jì)核算主體。A)證券投資基金B(yǎng))企業(yè)C)基金托管人D)基金管理人[單選題]20.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定，說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A)市場(chǎng)上存在大量投資者B)存在交易費(fèi)用及稅金C)所有投資者都是理性的D)所有投資者都具有同樣的信息[單選題]21.（）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A)執(zhí)行缺口B)買(mǎi)賣(mài)差價(jià)C)資本損失D)資本損益[單選題]22.從歷史數(shù)據(jù)看，一般來(lái)說(shuō)，股票市場(chǎng)的表現(xiàn)和小公司(以市場(chǎng)資本總額衡量)投資組合表現(xiàn)的關(guān)系是()。A)前者優(yōu)于后者B)前者后者表現(xiàn)相同C)后者優(yōu)于前者D)二者不能相比[單選題]23.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率（）。A)反方向增減B)兩者之間變動(dòng)沒(méi)有關(guān)系C)同方向增減D)貼息債券同方向增減，附息債券反方向增減[單選題]24.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，下列表述錯(cuò)誤的是()。A)風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略B)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資在初創(chuàng)型公司達(dá)到盈虧平衡點(diǎn)或者具備盈利能力之前的相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都沒(méi)有投資回報(bào)C)風(fēng)險(xiǎn)資本的投資目的并不是取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配，而是通過(guò)資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)D)風(fēng)險(xiǎn)投資的收益來(lái)自企業(yè)本身的分紅[單選題]25.銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括（）。A)公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度B)分級(jí)結(jié)算制度C)做市商制度D)結(jié)算代理制度[單選題]26.用于分析基金的盈利能力和分紅能力的指標(biāo)不包括()。A)本期股票投資收益B)本期利潤(rùn)C(jī))期末可供分配利潤(rùn)D)加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)[單選題]27.關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。A)應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序B)建立健全估值決策體系C)須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)D)根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性[單選題]28.預(yù)期損失的別稱(chēng)很多，下列不是預(yù)期損失的別稱(chēng)的是（）。A)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度B)條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度C)條件尾部期望D)尾部損失[單選題]29.上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為()。A)100%B)130%C)150%D)170%[單選題]30.公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是()。A)公司高管B)優(yōu)先股C)普通股D)債券持有者[單選題]31.下列關(guān)于分級(jí)結(jié)算的原則，正確的是()。A)證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則B)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券案登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算參與人與客戶之間的清算與交收D)結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理[單選題]32.（）是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。A)最優(yōu)投資組合B)收益最大投資組合C)風(fēng)險(xiǎn)最小投資組合D)有效投資組合[單選題]33.基金管理費(fèi)是指（）。A)基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B)基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C)用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用D)基金動(dòng)作過(guò)程中各項(xiàng)費(fèi)用總和[單選題]34.商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對(duì)象主要包括（）。A)寫(xiě)字樓、零售房地產(chǎn)B)酒店C)工業(yè)用地D)養(yǎng)老地產(chǎn)[單選題]35.在2014年12月31日，某股票基金凈值為2億元，到2015年12月31日，凈值變?yōu)?.6億元。如果凈值變化來(lái)源僅為資產(chǎn)增值和分紅收入的再投資，其收益率為（）。A)23%B)30%C)26%D)無(wú)法計(jì)算[單選題]36.銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。A)上海清算所B)中央結(jié)算公司C)各家商業(yè)銀行D)中國(guó)人民銀行[單選題]37.下列關(guān)于到期收益率的假設(shè)，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ投資者持有至到期Ⅱ當(dāng)期市場(chǎng)不存在風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ利息再投資收益率不變Ⅳ不考慮債券投資所獲得的資本利得A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]38.《公司法》規(guī)定，回購(gòu)本公司股票的情形不包括()。A)減少注冊(cè)資本B)將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工C)公司的辦公地址發(fā)生變更D)與持有本公司股份的其他公司合并[單選題]39.(2016年)目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括（）。A)參數(shù)法B)歷史模擬法C)蒙特卡洛法D)算術(shù)平均法[單選題]40.（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的金融工具。A)銀行承兌匯票B)商業(yè)票據(jù)C)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D)同業(yè)存單[單選題]41.下列不屬于基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品的是（）。A)鋼鐵B)銅C)鉛D)動(dòng)力煤[單選題]42.不同的基金管理公司的投資管理部門(mén)設(shè)置有所差別，不包括的一項(xiàng)是（）。A)交易部B)發(fā)展部C)研究部D)投資部[單選題]43.對(duì)于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日B)分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按一定比例折算為新的基金份額分配給投資者C)若基金份額持有人事先沒(méi)有作出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式分配收益D)封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益[單選題]44.股票投資組合構(gòu)建通常有（）策略。A)自上而下B)自前而后C)自多而少D)形而上學(xué)[單選題]45.(2016年)可以降低交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊的算法是（）。A)跟量算法B)時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C)成交量加權(quán)平均價(jià)格算法D)執(zhí)行偏差算法[單選題]46.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A)資產(chǎn)負(fù)債狀況B)現(xiàn)金流入情況C)投資期限D(zhuǎn))收入狀況[單選題]47.常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A)簡(jiǎn)單收益率B)時(shí)間加權(quán)收益率C)算術(shù)平均收益率D)幾何平均收益率[單選題]48.()是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，于1896年5月26問(wèn)世。A)標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)B)日經(jīng)指數(shù)C)金融時(shí)報(bào)股價(jià)栺數(shù)D)道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)[單選題]49.某投資者通過(guò)ABC證券公司賣(mài)出股票，成交額為8000元，其中經(jīng)手費(fèi)為7元，印花稅8元，經(jīng)管費(fèi)為0.8元，證管費(fèi)為0.2元。該投資者應(yīng)交的費(fèi)用為（）元。A)8015B)8008C)8016D)8001[單選題]50.國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類(lèi)型不包括（）。A)專(zhuān)業(yè)化的私募投資基金B(yǎng))具有政府背景的投資基金C)大型企業(yè)的投資基金部門(mén)D)小型企業(yè)的投資基金部門(mén)[單選題]51.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)（）披露。A)每個(gè)工作日；每個(gè)工作日B)每月；每周C)每月；每個(gè)工作日D)每周；每個(gè)工作日[單選題]52.股票拆分對(duì)()沒(méi)有影響。A)股東權(quán)益總額B)股票價(jià)格C)每股面值D)每股盈余[單選題]53.全球第二大證券交易所是()。A)倫敦證券交易所B)紐約證券交易所C)東京證券交易所D)納斯達(dá)克證券交易所[單選題]54.下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹(shù)齡的增加而逐漸降到零B)分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能?失之東隅，收之桑榆?C)當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D)風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類(lèi)別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)[單選題]55.普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A)按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅B)獲得固定股息C)獲得承諾的現(xiàn)金流D)獲得本金和利息[單選題]56.滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A)100B)200C)300D)500[單選題]57.一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A)固定收益額B)固定股息率C)預(yù)期收益率D)償還方式[單選題]58.（）是股票最基本的特征。A)收益性B)風(fēng)險(xiǎn)性C)流動(dòng)性D)永久性[單選題]59.關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，以下錯(cuò)誤的是（）。A)貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)B)貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度C)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大D)貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致[單選題]60.債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。A)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B)贖回風(fēng)險(xiǎn)C)利率風(fēng)險(xiǎn)D)再投資風(fēng)險(xiǎn)[單選題]61.下列關(guān)于QFII主體資格錯(cuò)誤的是（）。A)申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件B)申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C)申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近2年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D)申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。[單選題]62.(2015年)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A)期末可供分配利潤(rùn)B)本期利潤(rùn)C(jī))未分配利潤(rùn)D)本期已實(shí)現(xiàn)收益[單選題]63.國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由()制定。A)證券公司B)證券交易所C)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]64.下列關(guān)于各國(guó)基金國(guó)際化的概況，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ英國(guó)基金經(jīng)常通過(guò)與東道國(guó)國(guó)內(nèi)的基金進(jìn)行合作來(lái)進(jìn)行國(guó)際化發(fā)售，以降低募集成本Ⅱ盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家，是目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地Ⅲ愛(ài)爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國(guó)際投資基金中心，是由于其在國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有優(yōu)勢(shì)Ⅳ英國(guó)基金的國(guó)際化投資是伴隨著其他國(guó)家的證券市場(chǎng)開(kāi)放而不斷往前推進(jìn)的A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]65.(2015年)某基金的年化收益率為35％，年化標(biāo)準(zhǔn)差為28％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67％的可能下處于如下區(qū)間（）。A)70％～35％B)63％～7％C)28％～28％D)28％～35％[單選題]66.在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A)非銀行金融機(jī)構(gòu)B)企業(yè)C)證券投資基金D)基金管理公司[單選題]67.現(xiàn)金流量表是根據(jù)（）為基礎(chǔ)編制的。A)權(quán)責(zé)發(fā)生制B)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則C)收付實(shí)現(xiàn)制D)會(huì)計(jì)記賬法[單選題]68.關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)B)在回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用C)質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有D)對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見(jiàn)款付券和券款對(duì)付的結(jié)算方式[單選題]69.為了提高基金資產(chǎn)估值的合理性和可靠性，()成立了基金估值工作小組。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)C)財(cái)政部計(jì)司D)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]70.短期政府債券主要有（）特點(diǎn)。Ⅰ沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ違約風(fēng)險(xiǎn)?、罅鲃?dòng)性強(qiáng)Ⅳ利息免稅A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]71.目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值計(jì)提后，按（）支付。A)季B)月C)周D)日[單選題]72.下列關(guān)于普通股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)公司合并需要股東投票表決通過(guò)B)憑借股票獲得公司的分紅C)普通股獲得固定股息D)普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利[單選題]73.投資政策說(shuō)明書(shū)并沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)格式，大部分的投資政策說(shuō)明書(shū)都包含的內(nèi)容（）。Ⅰ、介紹Ⅱ、投資目標(biāo)Ⅲ、投資限制Ⅳ、資產(chǎn)配置Ⅴ、投資指導(dǎo)方針?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]74.基本面分析中宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不包括（）。A)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值B)市場(chǎng)價(jià)格C)通貨膨脹D)預(yù)算赤字[單選題]75.(2018年)關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A)內(nèi)在價(jià)值可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)B)內(nèi)在價(jià)值反映權(quán)證有效期內(nèi)股票價(jià)格波動(dòng)所隱含的收益C)無(wú)論股票價(jià)格是多少，只要股價(jià)上漲，認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值就增加D)只有股票市價(jià)高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值才大于零[單選題]76.利潤(rùn)表是反映在()財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。A)某一特定日期B)某一特定時(shí)間C)某一確定時(shí)間D)一定會(huì)計(jì)期間[單選題]77.我國(guó)股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A)0.50％B)1.00％C)1.50％D)2.00％[單選題]78.(2016年)我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A)360B)397C)270D)180[單選題]79.(2016年)（）又稱(chēng)為選擇權(quán)合約。A)遠(yuǎn)期合約B)期貨合約C)期權(quán)合約D)外匯期貨[單選題]80.（）是-個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A)下行風(fēng)險(xiǎn)B)期望收益C)波動(dòng)率D)跟蹤誤差[單選題]81.下列不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施是（）A)進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B)建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理C)建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新D)建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理?；鸸究蓪?duì)其管理的所有投資組合與同一交易對(duì)手的交易集中度進(jìn)行限制和監(jiān)控[單選題]82.(2016年)基金管理人運(yùn)用證券投資基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，（）營(yíng)業(yè)稅。A)免征B)不征收C)征收D)減征[單選題]83.(2018年)對(duì)股票投資組合進(jìn)行相對(duì)收益歸因分析，最常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（）。A)特雷諾比率法B)夏普比率法C)Brinson模型法D)詹森比率法[單選題]84.在資產(chǎn)組合理論中，最優(yōu)證券組合的條件為()。A)無(wú)差異曲線與有效邊界相切B)無(wú)差異曲線與有效邊界相交C)無(wú)差異曲線與有效邊界平行D)以上部不是[單選題]85.基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表不包括（）。A)資產(chǎn)負(fù)債表B)利潤(rùn)表C)基金凈值變動(dòng)表D)投資比例變動(dòng)表[單選題]86.互認(rèn)基金的管理人應(yīng)有（）年以上管理歷史，最低資產(chǎn)管理規(guī)模大于（）億美元。A)2；10B)2；5C)5；5D)5；10[單選題]87.投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿A)投資期限B)收益要求C)風(fēng)險(xiǎn)容忍度D)投資能力[單選題]88.在有異常值的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際()。A)中位數(shù)和均值無(wú)差別B)均值C)不確定D)中位數(shù)[單選題]89.買(mǎi)入200份封閉式基金份額，買(mǎi)入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。A)5元B)10元C)0元D)0.75元[單選題]90.以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A)基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)B)基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C)我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D)在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序[單選題]91.（）是一種沒(méi)有到期日的特殊債券。A)國(guó)債B)零息債券C)固定利率債券D)統(tǒng)一公債[單選題]92.基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近()年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。A)1B)2C)3D)4[單選題]93.（）方法是目前評(píng)估基金投資風(fēng)格的常用方法A)基于價(jià)值的風(fēng)格分析B)基于組合的風(fēng)格分析C)基于收益率的風(fēng)格分析D)基于適用的風(fēng)格分析[單選題]94.在日常運(yùn)作中，我國(guó)基金管理公司按照()的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。A)發(fā)起人協(xié)議B)公司章程C)基金托管協(xié)議D)基金合同[單選題]95.根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場(chǎng)參與交易，但只能申請(qǐng)成為丙類(lèi)結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)須委托甲類(lèi)結(jié)算成員辦理，此處體現(xiàn)的交易制度是()。A)做市商交易B)結(jié)算參與人制度C)公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度D)結(jié)算代理制度[單選題]96.與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從（）中支付。A)投資人收益B)托管人收益C)基金財(cái)產(chǎn)D)管理人收益[單選題]97.（）指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B)再投資風(fēng)險(xiǎn)C)信用風(fēng)險(xiǎn)D)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]98.（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷。A)國(guó)債收益率曲線B)菲利普斯曲線C)價(jià)格消費(fèi)曲線D)洛倫茲曲線[單選題]99.杜邦分析法的核心指標(biāo)是()。A)權(quán)益乘數(shù)B)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C)凈資產(chǎn)收益率D)銷(xiāo)售利潤(rùn)率[單選題]100.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A)提供自發(fā)性協(xié)助B)保護(hù)客戶資產(chǎn)C)對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查D)以上說(shuō)法都正確[單選題]101.基金績(jī)效衡量是對(duì)基金經(jīng)理()的衡量。A)風(fēng)險(xiǎn)偏好B)管理運(yùn)作能力C)投資能力D)投資風(fēng)格及水平[單選題]102.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.政策風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]103.股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A)否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B)否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C)否定弱式有效市場(chǎng)D)以上都不對(duì)[單選題]104.常用的技術(shù)分析方法不包括（）。A)道氏理論B)過(guò)濾法則C)止損指令D)行業(yè)分析[單選題]105.(2015年)債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是（）。A)計(jì)算方式不發(fā)生變化B)利息再投資收益率不變C)票面利率不變D)債券市場(chǎng)價(jià)格不變[單選題]106.關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)期限在1年以內(nèi)B)產(chǎn)生于信用活動(dòng)C)交易價(jià)格為利率D)是非固定收益證券的一部分[單選題]107.某債券的名義利率為12%，若一年中通貨膨脹率為-5%，則投資者的實(shí)際收益率為（）。A)7%B)17%C)12%D)-17%[單選題]108.下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)相對(duì)遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B)遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來(lái)的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。C)期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約D)遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過(guò)談判后簽署的[單選題]109.(2017年)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAMP）用希臘字母貝塔（B）來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。下列關(guān)于貝塔的說(shuō)法中，正確的是（）。A)市場(chǎng)組合的貝塔值為0B)貝塔值不能小于0C)貝塔值越大，預(yù)期收益率越低D)貝塔可以理解為資產(chǎn)收益率相對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)的敏感度[單選題]110.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈（）。A)同方向增減B)反方向增減C)先增后減D)先減后增[單選題]111.（）是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。A)實(shí)時(shí)處理B)批量處理C)當(dāng)面處理D)集中處理[單選題]112.(2016年)假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券根據(jù)單利計(jì)息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計(jì)102.1元。則該債券的期限為_(kāi)_____，票面利率為_(kāi)_____。（）A)9年期；4.2%B)9年期；2.1%C)10年期；4.2%D)10年期；0.21%[單選題]113.關(guān)于股票的票面價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)以面值發(fā)行稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行B)發(fā)行價(jià)格高于面值為溢價(jià)發(fā)行C)溢價(jià)發(fā)行中，等于面值總和的部分計(jì)入股本D)溢價(jià)發(fā)行中，超過(guò)面值的部分計(jì)入營(yíng)業(yè)收入[單選題]114.下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。A)投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B)資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦C)投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件D)投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。[單選題]115.于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是()。A)股票、債券、基金都是直接投資工具B)股票、債券、基金都是間接投資工具C)基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品D)股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具[單選題]116.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是()。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過(guò)資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過(guò)程中不出現(xiàn)差錯(cuò)。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。A)2、3、4B)1、2、4C)1、2、3D)1、3、4[單選題]117.（）期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低。A)上升收益率曲線B)反轉(zhuǎn)收益率曲線C)水平收益率曲線D)拱形收益率曲線[單選題]118.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類(lèi)為（）和金融負(fù)債。A)持有至到期投資B)以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)C)貸款和應(yīng)收款項(xiàng)D)可供出售的金融資產(chǎn)[單選題]119.投資規(guī)劃需要規(guī)劃的方面不包括（）。A)確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制B)制定投資政策說(shuō)明書(shū)C)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估D)建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置[單選題]120.(2016年)投資者投資不動(dòng)產(chǎn)的主要形式不包括（）。A)房地產(chǎn)有限合伙B)房地產(chǎn)權(quán)益基金C)房地產(chǎn)直接投資D)房地產(chǎn)投資信托[單選題]121.(2017年)投資者持有某只公司債券，信用評(píng)級(jí)為AA+，剩余期限為2年，票面利率為4％，每年付息一次，每張面值100元。在一年后投資者可以按面值將債券回售給發(fā)行人。投資者持有某只公司債券，信用評(píng)級(jí)為AA+，剩余期限為2年，票面利率為4％，每年付息一次，每張面值100元。在一年后投資者可以按面值將債券回售給發(fā)行人。下列風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型中，該投資者無(wú)需承擔(dān)的是（）。A)信用風(fēng)險(xiǎn)B)利率風(fēng)險(xiǎn)C)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D)回售風(fēng)險(xiǎn)[單選題]122.下列費(fèi)用中，不屬于在基金管理過(guò)程中發(fā)生的是（）。A)基金管理費(fèi)B)基金贖回費(fèi)C)基金托管費(fèi)D)持有人大會(huì)費(fèi)用[單選題]123.2002年12月26日，首家合資基金公司（）成立。A)南方基金管理公司B)招商基金管理公司C)博時(shí)基金管理公司D)華夏基金管理公司[單選題]124.下列關(guān)于基金估值的表述錯(cuò)誤的是（）。A)基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B)基金日常估值由基金托管人進(jìn)行C)基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人D)基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人[單選題]125.下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低B)貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)的利率高低對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響C)若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高D)一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低[單選題]126.（）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。A)執(zhí)行缺口B)最佳執(zhí)行C)交易執(zhí)行D)交易成本[單選題]127.關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)回轉(zhuǎn)交易是指買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)轉(zhuǎn)交后，在交收完成前賣(mài)出的交易B)在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易C)目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D)目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，債券競(jìng)價(jià)交易和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易[單選題]128.影響股票未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化的因素有（）。Ⅰ經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化Ⅱ宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ投資者的心理變化Ⅳ供求關(guān)系的變化A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]129.保本基金將大部分資金投資于()A)股票B)貨幣市場(chǎng)工具C)衍生金融工具D)與基金到期日一致的債券[單選題]130.(2016年)中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的首只債券類(lèi)指數(shù)為（）。A)中證全債指數(shù)B)上海證券交易所國(guó)債指數(shù)C)中信債券指數(shù)D)中國(guó)債券系列指數(shù)[單選題]131.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)分散化投資不能降低信用風(fēng)險(xiǎn)B)建立信用評(píng)級(jí)制度可以有效控制信用風(fēng)險(xiǎn)C)債券基金經(jīng)理的核心任務(wù)是管理信用風(fēng)險(xiǎn)D)信用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于貸款的借貸方、債券發(fā)行人以及回購(gòu)交易和衍生產(chǎn)品的交易對(duì)手的違約可能性[單選題]132.下列屬于另類(lèi)投資中，另類(lèi)資產(chǎn)的是()。Ⅰ.自然資源Ⅱ.基礎(chǔ)設(shè)施Ⅲ.外匯和知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅳ.大宗商品A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]133.我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的先后順序?yàn)椋ǎ?。A)柜臺(tái)市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)B)交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)C)柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)D)交易所市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)[單選題]134.時(shí)間優(yōu)先原則是指（）A)遵循申報(bào)資格順序，即買(mǎi)賣(mài)方向相同、價(jià)格一致的，成交委托時(shí)間較早的交易B)遵循申報(bào)資格順序，即買(mǎi)賣(mài)方向相同、價(jià)格一致的，成交委托時(shí)間較晚的交易C)遵循申報(bào)時(shí)間順序，即買(mǎi)賣(mài)方向相同、價(jià)格一致的，成交委托時(shí)間較早的交易D)遵循申報(bào)時(shí)間順序，即買(mǎi)賣(mài)方向相同、價(jià)格一致的，成交委托時(shí)間較晚的交易[單選題]135.下列關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的敘述錯(cuò)誤的是（）A)投資政策說(shuō)明書(shū)是投資決策的指導(dǎo)性文件B)基于投資者的需求、財(cái)務(wù)狀況、投資限制和偏好等為投資者制定投資政策說(shuō)明書(shū)C)投資政策說(shuō)明書(shū)有標(biāo)準(zhǔn)格式D)資政策說(shuō)明書(shū)能夠有效地指導(dǎo)投資策略的實(shí)施[單選題]136.銀行間債券市場(chǎng)的組織體系包括（）。Ⅰ市場(chǎng)主管部門(mén)Ⅱ發(fā)行主體Ⅲ投資主體Ⅳ中介服務(wù)機(jī)構(gòu)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]137.下列關(guān)于大宗商品的分類(lèi)，不正確的是()。A)能源類(lèi)B)基礎(chǔ)原材料類(lèi)C)黃金D)農(nóng)產(chǎn)品[單選題]138.股權(quán)投資基金的()特點(diǎn)，可能會(huì)使基金投資者的合法權(quán)益受到侵害。Ⅰ.信息透明度較低Ⅱ.產(chǎn)品設(shè)置復(fù)雜Ⅲ.流動(dòng)性低Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)性較高Ⅴ.杠桿率較高A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB)Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]139.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。A)股票B)可轉(zhuǎn)換債券C)剩余期限超過(guò)397天的債券D)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券[單選題]140.發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A)公司資本公積金B(yǎng))股本賬戶C)盈余公積D)留存收益[單選題]141.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納（）的個(gè)人所得稅A)20%B)15%C)10%D)25%[單選題]142.()是指從事房地產(chǎn)項(xiàng)目收購(gòu)、開(kāi)發(fā)、管理、經(jīng)營(yíng)和銷(xiāo)售的集合投資制度。A)房地產(chǎn)有限合伙B)房地產(chǎn)權(quán)益基金C)房地產(chǎn)投資信托D)房地產(chǎn)保險(xiǎn)投資[單選題]143.下列關(guān)于權(quán)證的價(jià)值說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)認(rèn)股權(quán)證總是具有價(jià)值B)認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和C)認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值=Max｜（普通股市價(jià)-行權(quán)價(jià)格）行權(quán)比例，0｜D)當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值等于0[單選題]144.我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A)不征收B)征收5％C)征收4％D)征收10％[單選題]145.(2016年)上年末某公司支付每股股息為2元。預(yù)計(jì)在未來(lái)其股息按每年4％的速度增長(zhǎng)，必要收益率為12％，則該公司股票的價(jià)值為（）元。A)28B)26C)19.67D)17.33[單選題]146.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A)是股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B)股票的清算價(jià)值總是與賬面價(jià)值相等C)大多數(shù)低于其賬面價(jià)值D)是公司破產(chǎn)清算時(shí)，股票的交易價(jià)值[單選題]147.為實(shí)現(xiàn)避險(xiǎn)策略，避險(xiǎn)策略基金一般需要符合的要求包括（）。Ⅰ、規(guī)避策略基金投資于穩(wěn)健資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的60%Ⅱ、穩(wěn)健資產(chǎn)投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)剩余避險(xiǎn)策略周期Ⅲ、基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例Ⅳ、選擇符合審慎監(jiān)管要求的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司，作為基金的保障義務(wù)人A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]148.其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A)變大B)不變C)無(wú)法判斷D)變小[單選題]149.關(guān)于基金份額的分拆的說(shuō)法正確的是()。A)基金分拆會(huì)導(dǎo)致投資者的投資總額發(fā)生變化B)基金分拆時(shí)，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值不發(fā)生變化C)基金分拆不影響基金已實(shí)現(xiàn)的收益D)基金分拆影響基金的未實(shí)現(xiàn)利得[單選題]150.(2018年)天、地、人、和四家公司2015年部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表：如果四家公司的權(quán)益乘數(shù)都增加0．2，則凈資產(chǎn)收益率增加最多的是（）。A)人B)天C)地D)和[單選題]151.（）已成為計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要指標(biāo)。A)β系數(shù)B)標(biāo)準(zhǔn)差C)跟蹤誤差D)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值[單選題]152.很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。A)越強(qiáng)B)越弱C)沒(méi)有影響D)視情況而定[單選題]153.基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括()。A)內(nèi)部監(jiān)控B)信息溝通C)結(jié)果反饋D)控制環(huán)境[單選題]154.上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券，（）可以賣(mài)出，當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，（）可以賣(mài)出。A)當(dāng)日；當(dāng)日B)當(dāng)日；下一交易日C)下一交易日；當(dāng)日D)下一交易日；下一交易日[單選題]155.下列各項(xiàng)內(nèi)容可以通過(guò)基金財(cái)務(wù)報(bào)告的分析獲得的有（）。Ⅰ基金分紅能力分析Ⅱ基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析Ⅲ基金資產(chǎn)估值分析Ⅳ基金費(fèi)用情況分析A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]156.交易執(zhí)行的優(yōu)化對(duì)于增強(qiáng)投資績(jī)效，尤其是對(duì)于（）來(lái)說(shuō)，將越來(lái)越重要。A)指數(shù)型基金B(yǎng))量化型基金C)指數(shù)型和量化型基金D)以上都不是[單選題]157.中國(guó)人民銀行以（）為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作，投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率。A)定期存款B)貨幣供應(yīng)量C)回購(gòu)協(xié)議D)政府債券[單選題]158.（）是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門(mén)，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究。A)投資部B)研究部C)交易部D)法律部[單選題]159.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A)投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和意愿兩個(gè)方面B)具備高于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿意味著具備高于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)容忍度C)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿則是投資者的主觀愿望D)相比投資期限較長(zhǎng)的投資者而言，投資期限較短的投資者具有更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力[單選題]160.有效前沿上不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合是（）。A)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券B)最優(yōu)證券組合C)切點(diǎn)投資組合D)任意風(fēng)險(xiǎn)證券組合[單選題]161.投資交易過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來(lái)自（）。Ⅰ．人員Ⅱ．流程Ⅲ．系統(tǒng)Ⅳ．外部因素A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]162.債券違約時(shí)的受償先后順序?yàn)椋ǎ)有保證債券-優(yōu)先次級(jí)債券-優(yōu)先無(wú)保證債券-次級(jí)債券-劣后次級(jí)債券B)有保證債券-優(yōu)先次級(jí)債券-次級(jí)債券-優(yōu)先無(wú)保證債券-劣后次級(jí)債券C)有保證債券-優(yōu)先無(wú)保證債券-次級(jí)債券-優(yōu)先次級(jí)債券-劣后次級(jí)債券D)有保證債券-優(yōu)先無(wú)保證債券-優(yōu)先次級(jí)債券-次級(jí)債券-劣后次級(jí)債券[單選題]163.對(duì)QDII基金的凈值計(jì)算及披露規(guī)定正確的是（）。A)基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值后3個(gè)工作日內(nèi)披露B)基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值后2個(gè)工作日內(nèi)披露C)基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值后5個(gè)工作日內(nèi)披露D)基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值后1個(gè)工作日內(nèi)披露[單選題]164.（）即一切可公開(kāi)獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A)歷史信息B)公開(kāi)可得信息C)內(nèi)部信息D)內(nèi)幕信息[單選題]165.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前()公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。A)10日B)15日C)30日D)60日[單選題]166.必須披露上市交易公告書(shū)的基金品種包括()。1、封閉式基金;2、上市開(kāi)放式基金;3、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金;4、分級(jí)基金子份額A)1,2B)1,2,3C)2,3,4D)1,2,3,4[單選題]167.（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣(mài)給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A)浮動(dòng)條款B)轉(zhuǎn)換條款C)贖回條款D)回售條款[單選題]168.最佳執(zhí)行的實(shí)施框架是（）提出的。A)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B)特許注冊(cè)金融分析師協(xié)會(huì)C)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[單選題]169.基金合同是約定()權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A)基金管理人和基金托管人B)基金管理人和基金份額持有人C)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D)基金托管和基金份額持有人[單選題]170.某上市公司包含資本公積80萬(wàn)元，盈余公積150萬(wàn)元，負(fù)債60萬(wàn)元，未分配利潤(rùn)60萬(wàn)元，實(shí)收資本100萬(wàn)元，則該公司的所有者權(quán)益為（）萬(wàn)元。A)350萬(wàn)元B)200萬(wàn)元C)390萬(wàn)元D)100萬(wàn)元[單選題]171.普通股股東享有股東的基本權(quán)利，包括（）A)營(yíng)銷(xiāo)權(quán)B)隨意支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)D)收益權(quán)[單選題]172.(2017年)根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于融資融券標(biāo)的股票的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元B)在上海證券交易所上市交易時(shí)間不低于2個(gè)月C)股東人數(shù)不少于4000人D)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元[單選題]173.下列選項(xiàng)中，被稱(chēng)為信用債券的是()。A)有保證債券B)無(wú)保證債券C)可回售債券D)可轉(zhuǎn)換債券[單選題]174.用于分析基金的盈利能力和分紅能力的指標(biāo)包括（）。Ⅰ期末可供分配基金份額利潤(rùn)Ⅱ期末可供分配利潤(rùn)Ⅲ本期基金份額凈值增長(zhǎng)率Ⅳ本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]175.以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）。A)管理層質(zhì)量B)生命周期C)行業(yè)法令措施D)行業(yè)景氣度[單選題]176.(2018年)某投資者在周五贖回某普通貨幣市場(chǎng)基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者享有該基金收益的截止日是（）。A)周日B)周五C)周六D)下周一[單選題]177.國(guó)際上主要的股票價(jià)格指數(shù)有（）。Ⅰ上證股票價(jià)格指數(shù)Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)普爾股價(jià)指數(shù)Ⅲ金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)Ⅳ日經(jīng)指數(shù)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]178.在銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，()是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)。A)上海清算所B)中國(guó)結(jié)算公司C)中央結(jié)算公司D)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心[單選題]179.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度的表述正確的是()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)Ⅱ.選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)和科學(xué)的計(jì)算方法是正確度量風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，也是建立一個(gè)有效風(fēng)險(xiǎn)管理體系的前提Ⅲ.事前風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，衡量投資組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況Ⅳ.事后風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的分析，主要目的是研究投資組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，常用來(lái)衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益情況Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抽象描述，單一的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)能夠反映投資組合的全部風(fēng)險(xiǎn)特征A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]180.關(guān)于債券基金久期的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)債券基金的久期是組合中所有債券的久期的加權(quán)平均值B)通常用久期乘以利率變化來(lái)衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響C)債券基金的久期越長(zhǎng)，利率風(fēng)險(xiǎn)越低D)債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值波動(dòng)幅度越大[單選題]181.在基金估值中，下列關(guān)于具體投資品種的估值方法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)交易所首次發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量B)交易所發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，在存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值C)在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日最高成交價(jià)作為估值全價(jià)D)對(duì)交易所上市的私募債券按成本估值[單選題]182.跨境投資風(fēng)險(xiǎn)中的估值風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。Ⅰ多品種和多幣種核算問(wèn)題Ⅱ基金估值核算數(shù)據(jù)來(lái)源不一致Ⅲ證券交易不活躍Ⅳ各國(guó)稅收制度不一致A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]183.研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A)股票的票面價(jià)值B)股票的賬面價(jià)值C)股票的清算價(jià)值D)股票的內(nèi)在價(jià)值[單選題]184.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓?zhuān)赊D(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)B)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主[單選題]185.如果兩個(gè)的收益率和相關(guān)系數(shù)在-1和1之間，那么兩個(gè)資產(chǎn)的投資組合將呈一條（）A)左上方彎曲的曲線B)左下方彎曲的曲線C)右上方彎曲的曲線D)右下方彎曲的曲線[單選題]186.以下關(guān)于普通合伙人說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)收入來(lái)源是基金管理費(fèi)和盈利分紅B)代表投資基金對(duì)外行使各種權(quán)利C)對(duì)私募股權(quán)投資基金承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任D)最大虧損為其出資額[單選題]187.最小方差前沿是指（）。A)可行集最左邊的點(diǎn)連在一起形成的一條曲線B)可行集最右邊的點(diǎn)連在一起形成的一條線C)可行集所有點(diǎn)圍成的一個(gè)區(qū)域D)一些點(diǎn)的集合[單選題]188.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒(méi)有分紅，則此時(shí)第一年的收益率為（），第二年的收益率則為（）。A)100%；-50%B)100%；-100%C)50%；-50%D)100%；50%[單選題]189.私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為屬于()。A)管理層回購(gòu)B)二次出售C)破產(chǎn)清算D)借殼上市[單選題]190.(2017年)辦理質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，確定回購(gòu)利息支出的主要因素包括融資金額、融資利率和（）。A)融資的結(jié)算方式B)質(zhì)押券的信用等級(jí)C)融資的天數(shù)D)質(zhì)押券[單選題]191.(2016年)普通股股東的權(quán)利不包括（）。A)參與股東大會(huì)B)獲得固定股息C)獲得公司分紅D)對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行投票[單選題]192.（）是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本。A)流動(dòng)性高B)流動(dòng)性低C)風(fēng)險(xiǎn)程度高D)風(fēng)險(xiǎn)程度低[單選題]193.另類(lèi)投資產(chǎn)品（）的問(wèn)題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確。A)杠桿率較高B)缺乏監(jiān)管C)流動(dòng)性較差D)信息不對(duì)稱(chēng)[單選題]194.假設(shè)市場(chǎng)上存在一種期限為6個(gè)月的零息債券，面值100元，市場(chǎng)價(jià)格99.2556元，那么6個(gè)月的利率為（）。A)0.7444%B)1.5%C)0.75%D)1.01%[單選題]195.關(guān)于債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益，下列說(shuō)法正確的是()。A)風(fēng)險(xiǎn)比貨幣型基金低，預(yù)期收益比貨幣型基金高B)風(fēng)險(xiǎn)比貨幣型基金高，預(yù)期收益比貨幣型基金低C)風(fēng)險(xiǎn)比股票型基金高，預(yù)期收益比股票型基金高D)風(fēng)險(xiǎn)比股票型基金低，預(yù)期收益比股票型基金低[單選題]196.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A)0．15％B)0．25％C)0．5％D)0．75％[單選題]197.(2016年)在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元。A)1B)0．1C)0．01D)0．001[單選題]198.證券和資金結(jié)算實(shí)行（）原則。A)貨銀對(duì)付B)分級(jí)結(jié)算C)分期付款D)凈額清算[單選題]199.（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買(mǎi)強(qiáng)勢(shì)股。A)相對(duì)強(qiáng)度B)道氏理論C)止損指令D)相對(duì)強(qiáng)弱[單選題]200.因中央銀行調(diào)整存款準(zhǔn)備金率而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A)操作風(fēng)險(xiǎn)B)政策風(fēng)險(xiǎn)C)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D)信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]201.某投資者買(mǎi)入100份封閉式基金份額，買(mǎi)入價(jià)格1.80元/份，交易傭金率0.25%，按滬深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）元。A)0.55B)0.6C)0.45D)5[單選題]202.（）稱(chēng)為通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。A)利率風(fēng)險(xiǎn)B)政策風(fēng)險(xiǎn)C)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]203.我國(guó)分級(jí)基金的募集包括()和()兩種方式。A)現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集B)合并募集、分開(kāi)募集C)場(chǎng)內(nèi)募集、場(chǎng)外募集D)直銷(xiāo)募集、分銷(xiāo)募集[單選題]204.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)中，企業(yè)價(jià)值的計(jì)算公式是（）。A)企業(yè)價(jià)值=市值+總負(fù)債B)企業(yè)價(jià)值=市值+總現(xiàn)金C)企業(yè)價(jià)值=市值+總負(fù)債+總現(xiàn)金D)企業(yè)價(jià)值=市值+凈負(fù)債[單選題]205.（）來(lái)源于貸款的借貸方、債券發(fā)行人以及回購(gòu)交易和衍生產(chǎn)品的交易對(duì)手的違約可能性。A)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C)信用風(fēng)險(xiǎn)D)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]206.基金中基金投資的境內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金前一估值日后至估值日期間的（）份收益計(jì)提估值日基金收益。A)百B)千C)萬(wàn)D)十萬(wàn)[單選題]207.公司也面臨來(lái)源于人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)，以及其他不可控但會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)這被稱(chēng)為（）。A)利率風(fēng)險(xiǎn)B)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C)操作風(fēng)險(xiǎn)D)投資風(fēng)險(xiǎn)[單選題]208.()指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降,降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)，又稱(chēng)為通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。A)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B)政策風(fēng)險(xiǎn)C)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D)匯率風(fēng)險(xiǎn)[單選題]209.關(guān)于事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是()。A)夏普比率是一種典型的事后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)B)方差是典型的事前指標(biāo)，不能作為事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)使用C)事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)能夠準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)投資組合表現(xiàn)，因?yàn)椴缓羞\(yùn)氣成分D)事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在未來(lái)的的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況[單選題]210.下列關(guān)于基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理的說(shuō)法不正確的是()。A)基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案B)當(dāng)基金估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正，及時(shí)采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大C)當(dāng)基金估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D)當(dāng)基金估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告[單選題]211.因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。A)股票收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為負(fù)B)股票收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則估值為零C)股票收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，按股票收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值D)股票收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，按股票收盤(pán)價(jià)與配股價(jià)的差額估值[單選題]212.擔(dān)任QDII基金境外托管人的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)是在最近()沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰的機(jī)構(gòu)。A)半年B)三年C)五年D)一年[單選題]213.時(shí)間優(yōu)先原則是指()A)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者B)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者C)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者D)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者[單選題]214.（）指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為。A)風(fēng)險(xiǎn)并購(gòu)B)回購(gòu)協(xié)議C)兼并收購(gòu)D)短期融資[單選題]215.（）是上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為，是常用的增資方式。A)IPOB)增發(fā)C)回購(gòu)D)分紅[單選題]216.債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A)利率風(fēng)險(xiǎn)B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D)操作風(fēng)險(xiǎn)[單選題]217.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（）。A)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B)證券交易所C)證券公司D)證券投資咨詢公司[單選題]218.不屬于可以回購(gòu)本公司股票的情形是()A)公司減少注冊(cè)資本B)公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)摸C)與持有本公司股份的其他公司合并D)將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工[單選題]219.（）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A)自發(fā)性協(xié)助B)相互提供信息C)自發(fā)性監(jiān)管D)自律監(jiān)管[單選題]220.(2016年)投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變。因此有必要至少每（）對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。A)半年B)年C)兩年D)季度[單選題]221.下列關(guān)于我國(guó)基金投資活動(dòng)涉及的稅收項(xiàng)目說(shuō)法正確的是（）。A)我國(guó)對(duì)印花稅實(shí)行雙向征收B)我國(guó)對(duì)印花稅實(shí)行單向征收，只在賣(mài)出股票時(shí)征收印花稅C)我國(guó)對(duì)印花稅實(shí)行單向征收，只在買(mǎi)入股票時(shí)征收印花稅D)我國(guó)不征收印花稅[單選題]222.下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。A)（當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%B)（當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%C)（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%D)（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%[單選題]223.關(guān)于美國(guó)存托憑證，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)以美元計(jì)價(jià)B)在全球證券市場(chǎng)上交易C)ADRs是最主要的存托憑證D)分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證[單選題]224.以下不屬于大宗商品類(lèi)型的是（）。A)能源類(lèi)B)基礎(chǔ)原材料類(lèi)C)貴金屬類(lèi)D)藝術(shù)品類(lèi)[單選題]225.下列對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行法人結(jié)算原則的證券交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，結(jié)算參與機(jī)構(gòu)只能選擇開(kāi)立綜合結(jié)算備付金賬戶用于資金交收B)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，結(jié)算參與機(jī)構(gòu)只能選擇開(kāi)立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收C)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立的結(jié)算資金賬戶包括三大類(lèi)D)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立的結(jié)算資金賬戶包括五大類(lèi)[單選題]226.可轉(zhuǎn)債投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。Ⅰ.當(dāng)基準(zhǔn)股票市價(jià)高于轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí),可轉(zhuǎn)債價(jià)格隨股價(jià)的上漲而上漲，但也會(huì)隨股價(jià)的下跌而下跌,持有者要承擔(dān)股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ.當(dāng)基準(zhǔn)股票市價(jià)下跌到轉(zhuǎn)股價(jià)格以下時(shí),持有者被迫轉(zhuǎn)為債券投資者，因?yàn)檗D(zhuǎn)股會(huì)帶來(lái)更大的損失；而可轉(zhuǎn)債利率一般低于同等級(jí)的普通債券，故會(huì)給投資者帶來(lái)利息損失風(fēng)險(xiǎn)。Ⅲ.（3）提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。Ⅳ.（4）轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)。A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]227.（）是指，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A)自發(fā)性協(xié)助B)相互提供信息C)自發(fā)性監(jiān)管D)自律監(jiān)管[單選題]228.各類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。A)回購(gòu)協(xié)議B)定期存款C)存款準(zhǔn)備金D)同行拆借[單選題]229.以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的有()。Ⅰ.在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要Ⅱ.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)Ⅲ.將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在網(wǎng)站上Ⅳ.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值A(chǔ))Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]230.遠(yuǎn)期合約是（）合約，期貨合約是（）合約。A)標(biāo)準(zhǔn)化，非標(biāo)準(zhǔn)化B)標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)化C)非標(biāo)準(zhǔn)化，非標(biāo)準(zhǔn)化D)非標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)化[單選題]231.我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買(mǎi)賣(mài)雙方支付的過(guò)戶費(fèi)屬于()的收入。A)中國(guó)結(jié)算公司B)證券經(jīng)紀(jì)商C)證券交易所D)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]232.(2015年)某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長(zhǎng)期保值增值。該基金會(huì)當(dāng)前有20％的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票，80％的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)考慮了如下措施：Ⅰ．將部分資產(chǎn)配置于國(guó)外股票；Ⅱ．將部分資產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資；Ⅲ．將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資；Ⅳ．將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票；Ⅴ．將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券。以上哪些措施可以起到分散風(fēng)險(xiǎn)提高收益的目的（）A)Ⅳ、ⅤB)Ⅰ、Ⅲ、ⅤC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]233.公司在其成長(zhǎng)、成熟或兼并收購(gòu)時(shí)會(huì)經(jīng)歷一些重大變化，（）等變化會(huì)影響公司發(fā)行在外的普通股股數(shù)。Ⅰ首次公開(kāi)發(fā)行Ⅱ再融資、股票回購(gòu)Ⅲ股票拆分和分配股票股利Ⅳ權(quán)證的行權(quán)、兼并收購(gòu)和剝離A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]234.大宗商品具有()的特征。A)同質(zhì)化、可交易B)異質(zhì)化、可交易C)同質(zhì)化、不可分D)異質(zhì)化、不可分[單選題]235.以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)基金投資人只關(guān)注基金凈值的增長(zhǎng)所帶來(lái)的投資回報(bào)B)通過(guò)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析，可以評(píng)價(jià)基金過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力C)通過(guò)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析，可以預(yù)測(cè)基金未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)D)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括會(huì)計(jì)報(bào)表及其附注和其他應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中披露的相關(guān)信息和資料[單選題]236.隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會(huì)増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱(chēng)為（）。A)最佳收益比率B)最佳負(fù)債比率C)最佳權(quán)益比率D)最佳股本比率[單選題]237.(2016年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)30日B)60日C)90日D)180日[單選題]238.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)正確的是()。A)周期短B)風(fēng)險(xiǎn)小C)流動(dòng)性差D)收益低[單選題]239.所有者權(quán)益包括以下（）。Ⅰ.股本Ⅱ.資本公積Ⅲ.盈余公積Ⅴ.凈利潤(rùn)Ⅳ.未分配利潤(rùn)A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ[單選題]240.房地產(chǎn)權(quán)益基金的退出策略是（）。A)打包上市B)在公開(kāi)市場(chǎng)上出售資產(chǎn)C)管理層回購(gòu)D)二次出售[單選題]241.下列關(guān)于基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)，說(shuō)法不正確的是（）。A)基金管理人建倉(cāng)時(shí)，可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性不足，無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出B)基金管理人為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性不足，無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出C)為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券D)投資者購(gòu)買(mǎi)基金需要付出高于其實(shí)際價(jià)值的資金[單選題]242.下列關(guān)于國(guó)內(nèi)外主流基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法體系的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)在基金評(píng)價(jià)過(guò)程中，為體現(xiàn)最近期數(shù)據(jù)在評(píng)價(jià)過(guò)程中包括最新有效信息的重要性，較近期賦予較高權(quán)重，綜合考慮基金創(chuàng)造超額收益的能力B)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)除了采用定量指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)外，也關(guān)注定性指標(biāo)C)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)注重考查基金風(fēng)險(xiǎn)管理能力、證券選擇能力和時(shí)機(jī)選擇能力三大投資管理能力的同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基金的投資缺口D)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)將基金依據(jù)基金合同、投資策略等進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)[單選題]243.使用投資組合內(nèi)部收益率來(lái)計(jì)算債券投資組合收益率，需要滿足的假設(shè)條件有()。A)現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B)現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資C)投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期D)以上都不對(duì)[單選題]244.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)()等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。Ⅰ.服務(wù)對(duì)象Ⅱ.服務(wù)內(nèi)容Ⅲ.服務(wù)程序Ⅳ.服務(wù)目的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]245.按照（）方法，只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無(wú)論時(shí)間多長(zhǎng)，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息。A)復(fù)利B)單利C)貼現(xiàn)D)現(xiàn)值[單選題]246.（）是指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣(mài)出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。A)融資融券B)融資C)賣(mài)空交易D)買(mǎi)空交易[單選題]247.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素（）。A)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B)期權(quán)的有效期C)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平D)權(quán)利金的波動(dòng)率[單選題]248.投資組合管理的目標(biāo)是（）。A)實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化B)降低投資風(fēng)險(xiǎn)C)消除投資風(fēng)險(xiǎn)D)實(shí)現(xiàn)投資收益[單選題]249.（）是貴金屬類(lèi)大宗商品的典型代表。A)黃金B(yǎng))白銀C)鉑金D)銥[單選題]250.詹森指數(shù)等于零，說(shuō)明()。A)基金的績(jī)效表現(xiàn)差強(qiáng)人意B)基金的績(jī)效表現(xiàn)超常C)基金的表現(xiàn)是中性D)不確定[單選題]251.某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的貝塔系數(shù)為1.3，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)該基金對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度不高B)該基金的凈值變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大C)該基金的凈值變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致D)當(dāng)市場(chǎng)上漲1%時(shí)，該基金凈值上漲幅度為1.3%[單選題]252.下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法正確的是（）。A)資本在任何情況下不能低于13周的?固定經(jīng)營(yíng)成本?B)管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元C)管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D)以上都正確[單選題]253.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債的說(shuō)法正確的是()。A)可轉(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券B)可轉(zhuǎn)換債券兼具債權(quán)和期權(quán)的特征，通常具有較高的票面利率C)可轉(zhuǎn)換債券利率一般高于普通公司債券利率D)企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券會(huì)增加籌資成本[單選題]254.含權(quán)的固定收益品種，以第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種（）進(jìn)行估值。含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。A)當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)B)推薦估值凈價(jià)或估值凈價(jià)C)當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)D)估值凈價(jià)[單選題]255.某公司每股凈資產(chǎn)為2，市凈率為4，每股收益為0.5，則市盈率等于（）。A)20B)16C)8D)4[單選題]256.在基金的定期報(bào)告中可披露股票投資在各行業(yè)的分布情況，通過(guò)()可以分析出基金的重點(diǎn)投資方向。A)某行業(yè)投資占股票投資的比例B)股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例C)債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例D)銀行存款等現(xiàn)金類(lèi)占基金資產(chǎn)凈值的比例[單選題]257.(2016年)常用的免疫策略不包括（）。A)所得免疫B)價(jià)格免疫C)或有免疫D)策略免疫[單選題]258.關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)期權(quán)合約只在交易所交易B)互換合約通常在場(chǎng)外交易C)期貨合約只在交易所交易D)遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外交易[單選題]259.一般認(rèn)為，世界上第一只開(kāi)放式投資基金是()。A)蘇格蘭美國(guó)投資信托B)馬薩諸塞投資信托基金C)海外及殖民地政認(rèn)信托D)馬薩諸塞金融服務(wù)公司[單選題]260.中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作室確定中央銀行票據(jù)價(jià)格的方式采用（）。Ⅰ利率招標(biāo)Ⅱ現(xiàn)金招標(biāo)Ⅲ價(jià)格招標(biāo)Ⅳ數(shù)量招標(biāo)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ1.答案:A解析:私募股權(quán)投資（privateequity，PE），是指對(duì)未上市公司的投資。2.答案:D解析:3.答案:A解析:A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施?！究键c(diǎn)】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)4.答案:D解析:A項(xiàng)，公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立；B項(xiàng)，有限合伙制最早產(chǎn)生于美國(guó)硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式；C項(xiàng)，普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理。5.答案:C解析:6.答案:D解析:投資者購(gòu)買(mǎi)證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于兩部分：資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)。資產(chǎn)回報(bào)是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價(jià)格的增加/或減少；而收入回報(bào)包括分紅、利息、租金等。故選D。7.答案:B解析:證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。8.答案:B解析:現(xiàn)金比例法是一種較為直觀的、通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的一種方法;使用這種方法，首先需要確定基金的正?，F(xiàn)金比例。因此本題選B。9.答案:B解析:債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所，將需要資金的政府機(jī)構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來(lái)。10.答案:D解析:采用券商結(jié)算摸式（第三方存管模式）的托管資產(chǎn)主要是證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等。11.答案:C解析:Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，單一資產(chǎn)投資方案難以滿足投資需求，資產(chǎn)配置的重要意義與作用逐漸凸顯出來(lái)，可以幫助投資者降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，從實(shí)際的投資需求看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類(lèi)別的歷史表現(xiàn)與投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類(lèi)別在投資組合中所占比例，從而降低投資者風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，消除投資者對(duì)?收益?所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)點(diǎn)：掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用：12.答案:A解析:美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于1955年。13.答案:D解析:14.答案:C解析:目前，商業(yè)銀行普遍采用三種模型技術(shù)來(lái)計(jì)算VaR值，即參數(shù)法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法。15.答案:B解析:交易所交易資金清算流程如下：1接受交易數(shù)據(jù);2制作清算指令;3執(zhí)行清算指令;4確認(rèn)清算結(jié)果。16.答案:B解析:本題考查基金利潤(rùn)分配。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，開(kāi)放式基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，我國(guó)開(kāi)放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配是指基金管理人根據(jù)基金利潤(rùn)情況，按投資者持有基金份額數(shù)量的多少進(jìn)行利潤(rùn)分配17.答案:A解析:交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值，第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值價(jià)格與交易所收盤(pán)價(jià)存在差異的，若基金管理人認(rèn)定交易所收盤(pán)價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤(pán)價(jià)；對(duì)在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)。18.答案:B解析:本題考查投資者教育工作的形式。投資者教育工作的形式從時(shí)空角度看，可分為現(xiàn)場(chǎng)形式和非現(xiàn)場(chǎng)形式兩種形式19.答案:A解析:會(huì)計(jì)主體是會(huì)計(jì)為之服務(wù)的特定對(duì)象。企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為主體，基金會(huì)計(jì)則以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體。20.答案:B解析:資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定：市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的；所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整；投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)，如股票、債券、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸安排等；不存在交易費(fèi)用及稅金；所有投資者都是理性的；所有投資者都具有同樣的信息，他們對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性都具有同樣的判斷，即對(duì)所有資產(chǎn)的收益率所服從的概率分布具有一致的看法。21.答案:A解析:執(zhí)行缺口是理想交易與實(shí)際交易收益的差值22.答案:A解析:23.答案:C解析:在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減。24.答案:D解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)投資。風(fēng)險(xiǎn)投資的收益不是來(lái)自企業(yè)本身的分紅，而是來(lái)自企業(yè)成熟壯大之后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓25.答案:B解析:銀行間債券市場(chǎng)的交易制度包括公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度、做市商制度和結(jié)算代理制度。26.答案:A解析:本題考查基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容。在基金定期報(bào)告中，基金一般會(huì)披露本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)、本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率、本期基金份額凈值增長(zhǎng)率、期末可供分配利潤(rùn)、期末可供分配基金份額利潤(rùn)、期末基金資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值等指標(biāo)，通過(guò)這些指標(biāo)可以分析基金的盈利