銀行盡職調(diào)查清單

銀行盡職調(diào)查清單第一部分公司基本狀況公司的主體資格請?zhí)峁┯晒咀缘刂鞴芄ど绦姓芾砭殖鼍叩?、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司（涉及公司前身）成立至今的全部工商底檔，以及《公司注冊登記資料查詢單》/《公司變更登記狀況查詢單》按下列次序提供有關(guān)文獻：公司（涉及公司前身）自成立以來（涉及設(shè)立、歷次變更）的公司法人營業(yè)執(zhí)照及最新經(jīng)年檢的公司法人營業(yè)執(zhí)照（涉及正本和副本）公司改制為股份有限公司時的改制文獻，涉及但不限于各級政府及主管部門的批復(fù)及指導性文獻、股改審計報告、資產(chǎn)評定報告、發(fā)起人合同、創(chuàng)立大會決策、股東簽名冊等公司自設(shè)立至今歷次增資發(fā)起人/股東出資方式、資產(chǎn)來源及有關(guān)憑證；歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓作價根據(jù)及受讓方資金來源請?zhí)峁┠茏C明清單中每項變更的有關(guān)法律文獻，涉及但不限于變更前后的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗資報告、資產(chǎn)評定報告、公示、有關(guān)的多個決策、合同（如該等文獻與其它條款項下規(guī)定的文獻重復(fù)，請注明已經(jīng)提供文獻的狀況）公司正在進行的股權(quán)調(diào)節(jié)的有關(guān)文獻，涉及但不限于股權(quán)重組方案/改制方案、股權(quán)調(diào)節(jié)涉及的有關(guān)合同、政府部門有關(guān)股權(quán)調(diào)節(jié)的批復(fù)/證明/登記/備案文獻、股權(quán)調(diào)節(jié)涉及的有關(guān)公司的內(nèi)部決策、有關(guān)股東放棄優(yōu)先購置權(quán)的同意函、擬注銷公司的工商底檔文獻、擬注銷公司獲得的政府部門的注銷證明公司出資人訂立的出資人合同、股東投資合同或出資人為設(shè)立公司而訂立的其它類似合同，以及出資人為設(shè)立公司而作出的決策公司股東有關(guān)利潤/利益分派的特別商定（如有）公司成立及歷次變更時的政府主管部門（如行業(yè)主管部門、國有資產(chǎn)主管部門、外商投資主管部門）或上級主管單位的批文或同意證書公司成立以及歷次注冊資本變動所需的驗資報告、資產(chǎn)評定報告公司成立時及歷次變更的公司章程以及現(xiàn)行有效的公司章程公司的股東會、董事會、監(jiān)事會至今召開的全部會議的會議統(tǒng)計和會議決策公司的各項法律資格、登記和備案請?zhí)峁┕镜慕M織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國稅和地稅，涉及公司分支機構(gòu)的國稅和地稅登記證）、財政登記證等登記、許可、備案文獻。前述文獻請?zhí)峁┳钚峦ㄟ^年檢/換發(fā)的現(xiàn)行有效的版本，并請?zhí)峁v次變更登記/換發(fā)的版本請闡明公司現(xiàn)在從事的經(jīng)營事項和業(yè)務(wù)種類，并提供公司從事之經(jīng)營事項所需要的全部政府登記、許可、備案文獻，涉及但不限于各項行政許可證書、歷年的監(jiān)管意見書、以及有關(guān)的資質(zhì)證書等公司加入的任何行業(yè)自律性組織或協(xié)會的清單公司獲得的全部政府部門的批復(fù)/證明/登記/備案文獻公司的股東狀況請?zhí)峁┕镜墓蓹?quán)構(gòu)造圖（涉及公司股東、各級子公司（涉及參股及控股））請?zhí)峁┕窘鼇硪淮未_認的股東名單并在該名單上注明股東名稱、出資額、股東性質(zhì)、持股比例、與其它股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系（列表）請?zhí)峁┕救w股東持股憑證樣本，在現(xiàn)在時點確認公司股權(quán)分布的辦法請?zhí)峁┙鼇硪淮未_認的公司持股比例超出5%的股東以及前十名股東的具體介紹，如為公司法人，應(yīng)補充提供營業(yè)執(zhí)照、最新一期公司章程以及近來一年的財務(wù)報告公司前10名自然人股東在公司的任職狀況按年度統(tǒng)計公司成立以來股權(quán)變動狀況及列表，附表以下：序號轉(zhuǎn)讓方名稱轉(zhuǎn)讓日期轉(zhuǎn)讓數(shù)量（股）轉(zhuǎn)讓價格（元/股）受讓方名稱備注1AAA.01.01100001.00BBB法院判決2CCC.01.0210002.00DDD合同轉(zhuǎn)讓…累計累計轉(zhuǎn)讓XXX股轉(zhuǎn)讓數(shù)量占本行股份總數(shù)的XXX%…累計請?zhí)峁┕颈４娴娜抗蓶|間合同(及其修訂)，涉及任何有關(guān)公司設(shè)立合同、轉(zhuǎn)股合同及授權(quán)其它公司或個人享有公司利潤分成、享有清算后資產(chǎn)分派的安排合同等請闡明與公司股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、凍結(jié)和其它產(chǎn)權(quán)負擔的詳情，并提供有關(guān)文獻（涉及但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東會及/或董事會決策、股權(quán)質(zhì)押合同、記載股權(quán)質(zhì)押狀況的公司章程及/或股東名冊、股權(quán)質(zhì)押登記備案文獻等）；請闡明公司股東持有之公司股權(quán)與否存在產(chǎn)權(quán)爭議的詳情，并提供有關(guān)文獻請闡明公司股東以非貨幣出資后有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)（如土地、房產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等）與否依法轉(zhuǎn)移的詳情并提供對應(yīng)的文獻，例如公司股東以土地使用權(quán)、房產(chǎn)出資，土地使用權(quán)證、房屋全部權(quán)證的全部權(quán)人與否已變更為公司，并提供對應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房屋全部權(quán)證公司的控股及參股子公司狀況請?zhí)峁┕救康目毓杉皡⒐勺庸镜墓蓹?quán)構(gòu)造圖和清單（請注明每家公司的精確名稱、注冊地址、注冊資本、股東方、股權(quán)比例及經(jīng)營范疇）請?zhí)峁┕究毓杉皡⒐勺庸咀缘刂鞴芄ど绦姓芾砭殖鼍叩?、蓋有“工商檔案查詢專用章”的該公司成立至今的全部工商底檔，以及《公司注冊登記資料查詢單》/《公司變更登記狀況查詢單》（原件，名稱可能略有不同，普通為計算機查詢檔案）請?zhí)峁┕究毓杉皡⒐勺庸镜墓痉ㄈ藸I業(yè)執(zhí)照、投資合同（涉及但不限于出資人合同、發(fā)起人合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等）、其現(xiàn)行有效的公司章程以及所投資公司歷次注冊資本繳付到位的驗資報告請?zhí)峁┌l(fā)行人重要控股子公司、參股子公司的重要其它合作方狀況和有關(guān)資料公司的組織構(gòu)造請?zhí)峁┕镜墓蓹?quán)構(gòu)造圖請?zhí)峁┍拘懈鞑渴液臀瘑T會等機構(gòu)的職能狀況介紹請?zhí)峁┕镜母鞣种C構(gòu)（分支行、分理處等）的名稱、地址等勞動關(guān)系及人力資源請?zhí)峁┕窘?jīng)年檢的社會保險登記證請?zhí)峁┕咀钚碌膯T工數(shù)量（按工種、員工層級、專業(yè)構(gòu)造、受教育程度、年紀分布），完畢下表請?zhí)峁┕镜膯T工變化狀況6月30日員工人數(shù)請?zhí)峁┕镜膯T工任職構(gòu)造（根據(jù)我司具體狀況分類填寫）任職類別員工人數(shù)管理層個人銀行業(yè)務(wù)財務(wù)會計內(nèi)控合規(guī)…請?zhí)峁┕締T工的受教育狀況學歷類別員工人數(shù)占員工總數(shù)的比例碩士及碩士以上本科大專大專下列累計請?zhí)峁┕締T工的年紀分布狀況年紀區(qū)間員工人數(shù)占員工總數(shù)的比例30歲下列30~40歲40~50歲50歲以上請?zhí)峁┕径隆⒈O(jiān)事、經(jīng)理層、財務(wù)負責人、公司重要業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導人員和核心技術(shù)人員的名單和簡歷外包員工與公司之間與否存在勞動關(guān)系？如有，請具體描述并提供勞動合同樣本公司現(xiàn)行有效的勞動合同，請分類提供樣本。如公司以前使用過不同的勞動合同文本，請分類提供樣本請闡明公司在近三年里與否有過集體性罷工、怠工、示威游行、上訪等行動或受到過這種行動的威脅。如有，請闡明因素、參加人數(shù)及解決成果請闡明公司近三年的離職率，分辨高級管理人員、顧問人員和非顧問人員分別闡明請具體描述公司發(fā)生的一切勞動糾紛（涉及但不限于勞動仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）。如近三年有員工向公司提出過任何索賠，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文獻請闡明公司所在區(qū)域內(nèi)社保機關(guān)已開征的社會保險險種的狀況、公司員工參加社會保險的狀況（涉及但不限于養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、住房公積金）、公司對員工的社會保險繳費狀況、與否存在欠繳保費問題、與否受到過社保主管機關(guān)處分等公司在社會保險之外向員工提供的商業(yè)保險（涉及醫(yī)療、財產(chǎn)等保險）、退休福利計劃、退休安排和其它雇員福利計劃的狀況，涉及有關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、合同、計劃請公司對已退休職工的退休安置狀況進行闡明，涉及但不限于退休工資，醫(yī)療保險及其它福利待遇請?zhí)峁┕九c現(xiàn)有重要管理人員、員工所訂立的賠償合同（如有）。并請闡明在已同意向前高級職工、前董事或前員工（或其受益人）支付的任何賠償金中與否有部分尚未支付公司已經(jīng)作出的任何重大（留用查看以上）的懲處、裁員、安置或內(nèi)部退養(yǎng)的決定，以及將來擬進行包含上述人員處置方式的任何改革計劃的清單。請?zhí)峁┕疽馔馐鹿屎吐毠鍪鹿是鍐尾㈥U明因素請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有的工會組織的社團法人登記證、工會章程等文獻，并闡明該等工會與否作為出資人（股東或發(fā)起人）持有其它公司的股權(quán)或投資權(quán)益請?zhí)峁┕練v次職工代表大會、工會的會議統(tǒng)計和會議決策第二部分業(yè)務(wù)與技術(shù)公司所屬行業(yè)狀況請?zhí)峁┕舅莆盏挠嘘P(guān)行業(yè)背景材料、公司對所涉行業(yè)的內(nèi)部調(diào)查報告、任何獨立第三方的研究報告和行業(yè)排名報告請?zhí)峁╆U明公司所屬行業(yè)（涉及公司業(yè)務(wù)涉及各細分子行業(yè)）的行業(yè)管理體制，行業(yè)的管理部門及職能，行業(yè)重要合使用方法律、法規(guī)和國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要請具體描述公司所處（涉及公司業(yè)務(wù)涉及各細分子行業(yè)）行業(yè)的概況涉及但不限于近幾年及將來市場規(guī)模（中國）及發(fā)展趨勢、影響行業(yè)發(fā)展的重要有利和不利因素、市場構(gòu)造、公司在其中所處的位置及細分市場（如在淄博本地市場）排名等請闡明公司所處（涉及公司業(yè)務(wù)涉及各細分子行業(yè)）行業(yè)的周期性、季節(jié)性和區(qū)域性特性請闡明公司所處（涉及公司業(yè)務(wù)涉及各細分子行業(yè)）行業(yè)的進入及退出壁壘公司主營業(yè)務(wù)狀況請具體公司的主營業(yè)務(wù)分類，并列表闡明各項業(yè)務(wù)實現(xiàn)的收入、營業(yè)利潤金額及占比以及各業(yè)務(wù)部門的資產(chǎn)總額及占比狀況請具體描述公司的主營業(yè)務(wù)發(fā)展狀況及發(fā)展模式，涉及但不限于公司的主營業(yè)務(wù)開展狀況、公司的經(jīng)營特色、發(fā)展戰(zhàn)略等請具體描述公司各項主營業(yè)務(wù)的服務(wù)流程及方式，涉及但不限于存款服務(wù)流程、貸款服務(wù)流程以及中間業(yè)務(wù)服務(wù)流程等，并附圖請具體描述公司的客戶規(guī)模、客戶構(gòu)成請按年度列表闡明公司前5大貸款客戶及其貸款占比請具體描述公司的存貸款利率、存貸款利率定價原則以及執(zhí)行狀況請具體描述公司的市場營銷體系及分銷渠道請具體描述公司的信息系統(tǒng)建設(shè)狀況請具體描述公司的風險控制方略，涉及但不限于風險管理體系、信用風險管理（信用評級、授信流程、貸款分類等）、流動性風險管理、操作風險管理、市場風險管理等請具體描述公司的內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度公司競爭狀況請具體描述公司所處細分市場（如在淄博本地市場）的行業(yè)競爭格局請公司列出其重要競爭對手及重要競爭對手在細分市場（如在淄博本地市場）的市場占有率。對競爭對手而言，公司的優(yōu)勢與弱點是什么？公司采用了什么方略以增強其將來的競爭地位市場份額—歷史、現(xiàn)在和預(yù)測的份額。誰正在贏得/失去市場份額以及贏得/失去哪里的市場份額？公司正從誰那里奪得市場份額？將來一段時間的發(fā)展趨勢。預(yù)測的根據(jù)是什么請?zhí)峁┕炯捌渥庸精@得有關(guān)各項榮譽狀況公司各項生產(chǎn)要素請?zhí)峁┕炯捌渥庸鹃_展業(yè)務(wù)所需的各項資質(zhì)、證書提供各項固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的清單、登記/備案文獻（如有）、許可/授權(quán)合同（如有），完畢下表：土地使用權(quán)證和房產(chǎn)種類地點權(quán)證編號獲得方式獲得日期面積使用年限他項權(quán)利車輛和設(shè)備設(shè)備和車輛名稱編號價格專利技術(shù)發(fā)明名稱申請日授權(quán)公示日專利號專利類型專利權(quán)人商標商標名稱注冊使用期注冊號核定使用商品類別請?zhí)峁┕菊谑褂玫耐恋兀ㄉ婕盁o證土地）及房屋（涉及無證房屋）所合用的下述有關(guān)文獻：土地國家授權(quán)經(jīng)營土地：國土資源管理部門和/或其它第三方對授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的同意文獻劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文獻、劃撥土地使用權(quán)證出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用證，土地出讓金支付收據(jù)從第三方（第三方已經(jīng)獲得國有土地使用權(quán)證）通過轉(zhuǎn)讓方式獲得：第三方與國土資源管理部門訂立的國有土地出讓合同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用證，土地轉(zhuǎn)讓價款支付證明從國土資源管理部門通過租賃方式獲得：國有土地租賃合同，國有土地使用證，租金支付憑證從第三方（第三方已經(jīng)獲得國有土地使用權(quán)證）通過租賃方式獲得：第三方的國有土地使用證，土地租賃合同，租金支付憑證，有關(guān)租賃登記/備案文獻如公司系以受讓、租賃或其它方式獲得和使用農(nóng)用地、集體土地，請?zhí)貏e予以闡明，并提供對應(yīng)的文獻（涉及但不限于轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、轉(zhuǎn)讓價款或租金的支付憑證，并請闡明征地、審批進行的狀況及碰到的重要障礙（如合用））以其它方式獲得的土地的證明及其有關(guān)文獻房產(chǎn)已建設(shè)完畢并獲得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房屋全部權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）從第三方受讓的物業(yè)：房屋全部權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）。如尚未獲得房屋全部權(quán)（或房地產(chǎn)權(quán)證）的，請?zhí)峁┑谌椒课萑繖?quán)（或房地產(chǎn)權(quán)證）、購置合同、房屋價款支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證因素的闡明從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房屋全部權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、租賃合同、房屋租賃登記證、租賃備案登記證明、租賃許可證（如有）出租的房產(chǎn)：房屋全部權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、土地使用權(quán)證、出租合同、租賃備案登記證明、出租許可證（如有）以其它方式獲得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其有關(guān)文獻其它請?zhí)峁┕厩笆鐾恋睾头慨a(chǎn)對應(yīng)狀況的闡明影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制，合約及承諾的具體清單及合同，涉及但不限于抵押合同以及登記文獻政府有關(guān)房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記文獻土地使用稅、土地使用費、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證明國家及地方土地管理部門對土地處置方案的批復(fù)（如合用）請闡明近三年以來公司出售、擬出售對生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的，價值占公司凈資產(chǎn)5％以上的資產(chǎn)狀況，并提供對應(yīng)的文獻請闡明近三年以來公司收購、擬收購對生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的資產(chǎn)的狀況，并提供對應(yīng)文獻公司擁有的計算機軟件著作權(quán)、專利（涉及專利申請權(quán)）、商標、專有技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)域名的詳情，并提供有關(guān)注冊證書；已獲取授權(quán)的專利近來一次專利繳費憑證公司與第三方訂立的有關(guān)計算機軟件著作權(quán)、專利（涉及專利申請權(quán)）、商標、專有技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可合同（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記/備案注冊證明請闡明公司與否有實際使用其它方享有的知識產(chǎn)權(quán)的狀況，并請具體具體闡明使用的狀況、因素及與對方的關(guān)系現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司全部或第三方全部的計算機軟件著作權(quán)、專利、商標、商譽、專有技術(shù)、域名或其它知識產(chǎn)權(quán)的爭議或糾紛技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)合作開發(fā)、委托開發(fā)合同、技術(shù)進出口合同以及注冊、許可同意及登記證明（若屬于涉外轉(zhuǎn)讓）

第三部分同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易請?zhí)峁┕境止杀壤?%以上的股東及其控制的公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、現(xiàn)行有效的公司章程及近來一期財務(wù)報告（經(jīng)審計的最佳），并闡明公司與上述公司與否存在同業(yè)競爭的狀況請?zhí)峁┕镜年P(guān)聯(lián)人清單，關(guān)聯(lián)人的定義參考《公司法》、《公司會計準則—關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》及銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理方法》：關(guān)聯(lián)自然人：累計持有本行5%以上股份的自然人股東及其近親屬，其近親屬持有或控制的股份或表決權(quán)應(yīng)當與該自然人股東持有或控制的股份或表決權(quán)合并計算公司的董事、監(jiān)事、總行和分行的高級管理人員及其近親屬除公司的董事、監(jiān)事、總行和分行高級管理人員以外的有權(quán)決定或者參加授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其別人員（涉及但不限于貸款審核委員會組員等）及其近親屬關(guān)聯(lián)法人（a）、（b）、（c）、（e）的控股股東、董事、高級管理人員對公司有重大影響的其它自然人關(guān)聯(lián)法人：公司的控股子公司、聯(lián)營公司與公司同受某一公司直接、間接控制的法人或其它組織持有本行5%以上股份的法人股東自然人股東（b）、（c）直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織其它可直接、間接、共同控制公司或可對公司施加重大影響的法人或其它組織近親屬是指：父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年兒女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年兒女及其配偶分年度列示至今公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易明細，涉及但不限于對關(guān)聯(lián)方發(fā)放貸款、辦理承兌、信用證、保函及接受存款等業(yè)務(wù)請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)方占用公司資產(chǎn)、資金及其它資源的狀況請?zhí)峁┕娟P(guān)聯(lián)交易的決策制度、關(guān)聯(lián)交易的風險控制方法以及有關(guān)關(guān)聯(lián)交易公允性的闡明第四部分董事、監(jiān)事、高級管理人員請?zhí)峁┕径?、監(jiān)事、高管人員資料公司董事、監(jiān)事、高管人員的簡歷，簡歷應(yīng)涉及姓名、民族、國籍、出生年月、學歷、職稱、工作經(jīng)歷、現(xiàn)任公司職務(wù)等與上述介紹有關(guān)的身份證、資格證、榮譽證等證件及監(jiān)管部門對于上述人員任職資格的同意或備案文獻請?zhí)峁┕径?、監(jiān)事、高管人員的聘任合同公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬持有公司股份狀況（列表）近來一次確認的董事、監(jiān)事、高管人員對外投資狀況公司名稱姓名公司董事、監(jiān)事、高管對外投資公司名單持股或出資比例出資金額經(jīng)營范疇董事、監(jiān)事、高管人員近三年的酬勞狀況，涉及但不限于基本年薪、績效獎金、福利待遇、長久激勵（涉及股權(quán)激勵）；從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取酬勞以及享有其它待遇狀況未在公司領(lǐng)取薪酬的董事、監(jiān)事、高管人員名單董事、監(jiān)事、高管人員現(xiàn)在任職/兼職狀況公司董事、監(jiān)事、高管任職狀況任職狀況姓名在公司任職狀況起止時間在其它公司任職狀況公司董事、監(jiān)事、高管人員互相之間與否存在親屬關(guān)系的闡明公司與高管人員所簽定的合同或承諾以及推行狀況董事、監(jiān)事、高級管理人員至今變動狀況及有關(guān)三會文獻，以及公司任命現(xiàn)任董事的工商登記變更資料第五部分公司治理公司的法人治理構(gòu)造公司以來股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議文獻公司以來的董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其它高級管理人員的名單公司的內(nèi)部組織機構(gòu)、部門設(shè)立圖及有關(guān)部門職能描述的文獻。請具體描述公司各業(yè)務(wù)部門分組狀況（涉及員工人數(shù)、小組數(shù)量、每小組員工人數(shù)、各員工級別）請?zhí)峁└吖芘c各部門之間、各部門之間、以及各部門與小組之間的報告路線圖公司的股東大會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細則、各管理委員會（如有）的議事規(guī)則、董事會秘書制度、內(nèi)部審計制度等公司的各項內(nèi)部規(guī)章制度文獻，涉及但不限于：薪酬制度、質(zhì)量管理制度、銷售管理制度、財務(wù)管理制度、會計制度、行政管理制度、勞動人事管理制度、風險管理、信息系統(tǒng)有關(guān)制度等獨立董事簡歷及任職資格闡明，獨立董事制度，獨立董事發(fā)表的意見發(fā)行人內(nèi)部審計稽核部門設(shè)立狀況及有關(guān)內(nèi)部審計制度公司的內(nèi)部審計報告、監(jiān)事會報告公司存在因違反工商、稅務(wù)、審計、環(huán)保、海關(guān)、勞動保護等部門的有關(guān)規(guī)定而受到處分的狀況闡明（如有）公司歷年的股利分派政策、實際股利分派狀況第六部分公司財務(wù)請?zhí)峁┙鼉赡暌黄冢ㄖ?月30日）公司及重要子公司經(jīng)審計的合并資產(chǎn)負債表、合并損益表、合并現(xiàn)金流量表、合并利潤分派表和會計附注及審計報告（如無審計報告，請?zhí)峁┴攧?wù)未審計財務(wù)