共同投資基金合同怎么簽

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共同投資基金合同簽篇一_______________資產(chǎn)信托契約

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

_______________指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的_______________。

基金單位指代表_______________一定資產(chǎn)份額的最小等份。

人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有_______________所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和_______________章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

主管機關(guān)指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約__________指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為_______________的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將_______________資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳__________公司或其繼任人。

投資指經(jīng)理人將_______________資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。

信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對_______________資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國__________或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

年初資產(chǎn)凈值指_______________在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集_______________資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約__________指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指_______________的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)_______________受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳__________公司。

交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關(guān)連人泛指下列三種人：

受上述項所指的人控股的人;

由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人。

估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對_______________有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。

估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的_______________或_______________發(fā)行的一個基金單位(根據(jù)上下文要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對_______________會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50%或以上票數(shù)通過的決議。

特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75%或以上票數(shù)通過的決議。

會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的_______________存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在_______________存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。

_______________章程指《_______________章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指_______________每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。

第二條_______________

1._______________名稱：_______________。

2._______________發(fā)行規(guī)模：_______________最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。_______________在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

3._______________存續(xù)期：_______________自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4._______________資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：

利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn);

出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入;

上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入;

將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入;

除上述項目外的其它雜項收入。

5._______________的上述資產(chǎn)(以下統(tǒng)稱_______________資產(chǎn))由信托人按信托原則在名義上持有，_______________的所有投資人(或受益人)為實際持有人。

6.信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進行保管和持有;_______________的一切對外業(yè)務(wù)活動均以_______________名義出現(xiàn)。

7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對_______________資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。

8._______________出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金;_______________借款余額不能超過_______________在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。

_______________的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。

第三條_______________單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1._______________單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。

3._______________單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

4._______________所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對_______________一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。

5.經(jīng)理人須認購并持有_______________單位發(fā)行總額5%的份額，且在_______________清盤前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數(shù)額。

6._______________單位的實際持有人同時為_______________的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對_______________的權(quán)益大小，與該受益人所持有的_______________單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對_______________某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。

7._______________單位的受益人在_______________封閉式存續(xù)期間不得向_______________贖回其所持的基金單位。

8.如果_______________在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則_______________不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人。

第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓

受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號;

受益人所持有的基金單位份額;

該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料;

基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準。

4._______________成立滿三年后，如屬延長封閉期，則_______________單位可申請在證券交易所上市交易。

_______________單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5.任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。

7.上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。

第五條基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制

1._______________作為面向社會的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到_______________資本的較大增值。

2._______________在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，_______________也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。

3._______________的投資規(guī)模或范圍有下列限制：

經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將_______________資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30%以上股權(quán)的企業(yè)或項目上。

由于_______________在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與_______________發(fā)生投資往來關(guān)系。

6._______________存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。

7.經(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途。

8.上述一切投資活動均應(yīng)遵循市場通常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對_______________并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9.信托人有權(quán)拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。

10.經(jīng)理人只有在_______________成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。

第六條資產(chǎn)估值規(guī)則

1._______________單位上市后每月的第一個證券交易日為_______________資產(chǎn)和基金單位的估值日。

2._______________資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行。

3._______________資產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按下列基準確定：

___.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算;

c.如果投資項目須負擔(dān)利息而上述價格資料并未包括該應(yīng)計利息部分，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。

注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對此差錯承擔(dān)任何責(zé)任。

任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準計算。

銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算。

任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算。

股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算。

除上述投資或財產(chǎn)項目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進行計算。

(7)按規(guī)定在_______________資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入_______________資產(chǎn)總額來計算。

4._______________資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳;如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5.將按上述方式所計算出的_______________資產(chǎn)總額減去_______________負債總額后的余額，即為_______________在該估值日的資產(chǎn)凈值。

將上述資產(chǎn)凈值除以_______________已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。

6.經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。

7._______________的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條_______________的費用

1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經(jīng)理年費，其費率為_______________年資產(chǎn)帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從_______________資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月10日前由基金信托人從_______________資產(chǎn)中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知_______________有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從_______________資產(chǎn)中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從_______________資產(chǎn)中支付。

7._______________投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從_______________資產(chǎn)中支付。

9.經(jīng)理人或信托人在將_______________資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從_______________資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由_______________承擔(dān)。

第八條會計和審計報告

1._______________單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2._______________會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準則執(zhí)行;特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

3.經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開_______________的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。

4._______________的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管;經(jīng)理人負責(zé)建立和保管_______________的一切投資或管理活動事項記錄。

經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為_______________清盤終結(jié)后滿五年。

6._______________的核數(shù)師應(yīng)為在中國__________或香港注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。

第九條收益分配

1._______________在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)_______________投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應(yīng)收回的債權(quán))的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

2._______________的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當(dāng)年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會通過后，按_______________單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，_______________每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4._______________每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配;如果該會計年度的收益總額低于_______________年初資產(chǎn)凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一定期限內(nèi)(一般為_______________清盤前達到五年或到_______________清盤開始日止)將應(yīng)分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一部分。

第十條受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表_______________單位份額總數(shù)10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。

2.持有或代表_______________單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權(quán)出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可出席大會。

3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何__________末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。

4.大會須有持有或代表_______________單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議;如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的_______________單位份額應(yīng)達到發(fā)行總額的50%或以上。

5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6.大會主席由信托人事先書面指定;如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場推舉出一位出席人擔(dān)任大會主席。

7.除非大會主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表_______________發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權(quán)總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權(quán)總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經(jīng)理人和信托人均有約束力。

9.大會的會議紀要應(yīng)詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。

10.下列事項須經(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決：

對_______________章程進行修改或增補;

對本契約進行修改或增補;

已終結(jié)會計年度的收益分配方案;

_______________期滿清盤或提前清盤事項;

經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換;

(7)其它有關(guān)_______________的重大事項。

上述所通過的特別決議必要時須經(jīng)主管機關(guān)核準。

第十一條_______________的結(jié)業(yè)和清盤

1._______________在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止_______________時，經(jīng)主管機關(guān)批準，_______________應(yīng)結(jié)業(yè)。

經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時;

信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時;

_______________的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。

3.信托人、經(jīng)理人或代表_______________已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權(quán)書面提出_______________提前結(jié)業(yè)的建議。

4._______________的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準后，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將_______________的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責(zé)組織_______________清算小組，經(jīng)理人在_______________決定結(jié)業(yè)后不得再進行任何新的投資，且_______________單位停止轉(zhuǎn)讓。

5._______________清算小組的組成人員應(yīng)包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。

6._______________清算小組的職責(zé)為：

清理、核對和保管對_______________所有資產(chǎn);

清理_______________未結(jié)的債權(quán)債務(wù);

以其認為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。

負責(zé)_______________結(jié)業(yè)過程中的其它事宜。

7._______________清算小組及其受托人在履行上述職責(zé)時有權(quán)獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關(guān)核準后可優(yōu)先從_______________結(jié)余資產(chǎn)中受償。

8.受益人在上述_______________結(jié)余資產(chǎn)分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機關(guān)處理。

第十二條信托人

1.信托人必須履行下列職責(zé)：

協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起_______________;

配備專職人員負責(zé)妥善保管好_______________資產(chǎn);

建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責(zé)收益分配;

(9)本契約或_______________章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責(zé)。

2.信托人的有關(guān)義務(wù)如下：

以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;

對其受托的_______________資產(chǎn)承擔(dān)保管和監(jiān)督責(zé)任;

注意保守_______________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向?qū)傧聼o關(guān)職員)

有責(zé)任及時將對_______________或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱_______________資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。

3.信托人具有權(quán)益：

有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為;

有權(quán)自費委托他人辦理信托人負責(zé)的有關(guān)事務(wù);

信托人作為_______________所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。

第十三條經(jīng)理人

1.經(jīng)理人必須履行下列職責(zé)：

參與并主要負責(zé)_______________的發(fā)起工作;

分析研究各有關(guān)投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案;

定期對_______________資產(chǎn)和單位進行估值并予以公布;

負責(zé)_______________已發(fā)行的基金單位的上市交易工作;

(7)定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作;

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案;

(10)本契約規(guī)定的其它職責(zé)。

2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：

注意保守_______________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向?qū)傧聼o關(guān)職員)

式中：vo表示_______________的年初資產(chǎn)凈值;

vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值;

n表示計值月數(shù)。

本契約規(guī)定的其它權(quán)益。

第十四條信托人和經(jīng)理人的免責(zé)

由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定;

(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使_______________、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。

2.信托人和經(jīng)理人在履行本契約所規(guī)定職責(zé)過程中，可根據(jù)來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔(dān)責(zé)任。

3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責(zé)的充分授權(quán)，可自行決定或采取履行職責(zé)的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給_______________造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔(dān)任何責(zé)任。

4.信托人和經(jīng)理人可：

依據(jù)任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產(chǎn)的買賣。

5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：

以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與_______________完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給_______________。

6.信托人可：

信托人無義務(wù)以_______________名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔(dān)經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或_______________有關(guān)的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應(yīng)由_______________負責(zé)足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失)。

7.經(jīng)理人可：

有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或?qū)嵤Ｔ诖饲闆r下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關(guān)補償。

8.經(jīng)理人或信托人有權(quán)銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的_______________的有關(guān)會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為_______________清盤終結(jié)后滿五年)。

9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責(zé)中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)解書或仲裁機構(gòu)裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償(但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責(zé)任)

第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換

信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。

信托人或經(jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應(yīng)取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應(yīng)與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責(zé)。

上述替換程序完成后，新舊締約人均應(yīng)將上述情況盡快通知各受益人。

經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤;

代表_______________已發(fā)行單位總份額50%或以上(經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經(jīng)理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關(guān)職責(zé)，不得自行退任，否則應(yīng)承擔(dān)由此而給_______________或另一方造成的經(jīng)濟損失的賠償責(zé)任。

經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應(yīng)為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1._______________信托契約在履行過程中如在當(dāng)事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應(yīng)由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關(guān)報告，由主管機關(guān)進行調(diào)解或裁決。任何不接受上述調(diào)解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據(jù)法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關(guān)地方性法規(guī);上述法規(guī)未及之處，參照相應(yīng)國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關(guān)的新要求或_______________受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會通過并報主管機關(guān)批準方為有效，并構(gòu)成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據(jù)法

1.本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準后即行生效并具有相應(yīng)法律效力，同時對_______________成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契約內(nèi)容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關(guān)場所查閱，但其效力應(yīng)以本契約正本為準。

4.本契約的準據(jù)法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定;對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應(yīng)參照相應(yīng)國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果_______________未能在規(guī)定的期限內(nèi)成立或_______________已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規(guī)定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當(dāng)事人在_______________封閉式運作期間均應(yīng)嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

2.本契約的對外解釋權(quán)由經(jīng)理人和信托人共同行使。

共同投資基金合同簽篇二第一條?釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

本基金?指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍天基金。

基金單位?指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

人?指我國_____所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人?指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

主管機關(guān)?指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約通指國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

經(jīng)理人?根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。

投資?指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。

信托人?指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國或其繼任人。

會計年度?指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

年初資產(chǎn)凈值?指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

受益憑證?指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。

單位持有人?指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

受益人名冊?指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人?指受信托人委托負責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu).本契約專指深圳xx公司。

交易日?指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關(guān)連人?泛指下列三種人：

（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人。

估值?指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。

估值日?指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費?指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經(jīng)理年費?指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

資產(chǎn)凈值?指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

信托年費?指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

核數(shù)師?指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。

一般決議?指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議。

特別決議?指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。

會計結(jié)算日?指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶?指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日?指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。

本基金章程?指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定?指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日?指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。

第二條?本基金

1.本基金名稱：藍天基金。

2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4.本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：

（5）將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入；

7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。

8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。

第三條?本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3％的首次發(fā)行費。

3.本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。

4.本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。

6.本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。

7.本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。

8.如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人。

第四條?受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓

（1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；

（2）受益人所持有的基金單位份額；

（3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；

（4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準。

4.本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。

本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5.任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。

第五條?基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制

1.本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值。

2.本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。

3.本基金的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>

（5）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或項目上。

（3）由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系。

6.本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。

7.經(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途。

9.信托人有權(quán)拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。

10.經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。

第六條?資產(chǎn)估值規(guī)則

1.本基金單位上市后每月的第一個證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。

2.本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行。

3.本基金資產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按下列基準確定：

（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準計算。

（3）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算。

（4）任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算。

（5）股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算。

（7）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算。

7.本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條?本基金的費用

1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1.2％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知本基金有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及_____、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)_____中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。

7.本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。

9.經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔(dān)。

第八條?會計和審計報告

1.本基金單_____帳，_____核算，自負盈虧。

2.本基金會計制度按深圳會計準則執(zhí)行；特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

3.經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。

4.本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。

經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

6.本基金的核數(shù)師應(yīng)為在中國或_____注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須_____于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。

第九條?收益分配

1.本基金在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入（包括已/應(yīng)收回的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

4.本基金每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

第十條?受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開。

4.大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達到發(fā)行總額的50％或以上。

6.大會_____由信托人事先書面指定；如果信托人未指定或已指定的大會_____遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場推舉出一位出席人擔(dān)任大會_____。

7.除非大會_____根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

大會通過的任何決議對全體受益人（包括未出席大會的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。

10.下列事項須經(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決：

（1）對本基金章程進行修改或增補；

（2）對本契約進行修改或增補；

（3）已終結(jié)會計年度的收益分配方案；

（4）本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；

（5）本基金期滿清盤或提前清盤事項；

（6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；

（7）其它有關(guān)本基金的重大事項。

第十一條?本基金的結(jié)業(yè)和清盤

1.本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關(guān)批準，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。

（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；

（3）信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時；

（4）因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個月以上時；

（5）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時。

3.信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議。

4.本基金的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準后，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責(zé)組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。

5.本基金清算小組的組成人員應(yīng)包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。

6.本基金清算小組的職責(zé)為：

（1）清理、核對和保管對本基金所有資產(chǎn)；

（2）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù)；

（3）以其認為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。

（5）負責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜。

第十二條?信托人

1.信托人必須履行下列職責(zé)：

（1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；

（2）配備專職人員負責(zé)妥善保管好本基金資產(chǎn)；

（4）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責(zé)收益分配；

（8）審查和公開本基金的財務(wù)報告及其它公開性文件；

（9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責(zé)。

2.信托人的有關(guān)義務(wù)如下：

（2）對其受托的本基金資產(chǎn)承擔(dān)保管和監(jiān)督責(zé)任；

（5）有責(zé)任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。

3.信托人具有權(quán)益：

（3）有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；

（4）有權(quán)自費委托他人辦理信托人負責(zé)的有關(guān)事務(wù)；

（6）本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。

第十三條?經(jīng)理人

1.經(jīng)理人必須履行下列職責(zé)：

（1）參與并主要負責(zé)本基金的發(fā)起工作；

（3）組織專業(yè)人士_____地對本基金資產(chǎn)進行投資和管理；

（4）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；

（5）定期對本基金資產(chǎn)和單位進行估值并予以公布；

（6）負責(zé)本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；

（7）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；

（8）提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案；

（9）準備、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開性文件資料；

（10）本契約規(guī)定的其它職責(zé)。

2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：

（1）以努力實現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標(biāo)，盡心盡職，遵約守法；

（5）對其受托人或?qū)傧侣殕T的相應(yīng)代理行為承擔(dān)責(zé)任

3.經(jīng)理人的有關(guān)權(quán)益如下：

式中：vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；

vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；

n表示計值月數(shù)。

（4）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處分權(quán)；

（5）本契約規(guī)定的其它權(quán)益。

第十四條?信托人和經(jīng)理人的免責(zé)

（3）由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定；

3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責(zé)的充分授權(quán)，可自行決定或采取履行職責(zé)的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或_____而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔(dān)任何責(zé)任。

4.信托人和經(jīng)理人可：

（2）依據(jù)任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產(chǎn)的買賣。

5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：

（4）以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與本基金完全_____的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。

6.信托人可：

（3）信托人無義務(wù)以本基金名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔(dān)經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關(guān)的法院起訴、庭審、或答辯活動（除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應(yīng)由本基金負責(zé)足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失）。

7.經(jīng)理人可：

（3）有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或?qū)嵤?。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關(guān)補償。

8.經(jīng)理人或信托人有權(quán)銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的本基金的有關(guān)會計帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤終結(jié)后滿五年）。

9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責(zé)中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院_____、調(diào)解書或_____機構(gòu)裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責(zé)任）

第十五條?信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換

（1）信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。

（2）信托人或經(jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應(yīng)取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應(yīng)與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責(zé)。

（1）經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤；

（4）代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上（經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外）的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價格收購。

經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應(yīng)為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。

第十六條?爭議的解決

第十七條?本契約的修改或增補

1.本契約可以根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關(guān)的新要求或本基金受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會通過并報主管機關(guān)批準方為有效，并構(gòu)成本契約不可分割的組成部分。

第十八條?本契約的生效及準據(jù)法

1.本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準后即行生效并具有相應(yīng)法律效力，同時對本基金成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

第十九條?本契約的終止

1.如果本基金未能在規(guī)定的期限內(nèi)成立或本基金已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規(guī)定。

第二十條?其他

1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當(dāng)事人在本基金封閉式運作期間均應(yīng)嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

2.本契約的對外解釋權(quán)由經(jīng)理人和信托人共同行使。

共同投資基金合同簽篇三住所:

乙方:

住所:

以上各方投資人經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定，就各方共同出資并由甲方以其名義受讓_________股權(quán)，并作為發(fā)起人參與_________的發(fā)起設(shè)立________事宜，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。

第一條共同投資人的投資額和投資方式

各共同投資人應(yīng)于_________年___月___日前將上述出資額匯入指定的銀行:_________。

第二條合作期限

合作期限為________年，自________年____月____日至________年____月____日止；合同期滿后，如各共同投資人對合同沒有進行否決要求，則合同按照相同要求進行優(yōu)先續(xù)約；如共同投資人無意愿繼續(xù)續(xù)約，則由所有投資人共同商議并決策。

第三條利潤分享和虧損分擔(dān)

3、共同投資于股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓后，各共同投資人有權(quán)按其出資比例取得財產(chǎn)。

第四條事務(wù)執(zhí)行

（3）編寫共同投資所產(chǎn)生的孳息，并按照本協(xié)議有關(guān)規(guī)定處置。

6、共同投資的下列事務(wù)必須經(jīng)全體共同投資人同意:

（1）轉(zhuǎn)讓共同投資于股份有限公司的股份；

（2）以上述股份對外出質(zhì)；

（3）更換事務(wù)執(zhí)行人。

第五條投資的轉(zhuǎn)讓

3、共同投資人依法轉(zhuǎn)讓其出資額的，在同等條件下，其他共同投資人有優(yōu)先受讓的權(quán)利。

第六條其他權(quán)利和義務(wù)

1、甲方及其他共同投資人不得私自轉(zhuǎn)讓或者處分共同投資的股份；

3、股份有限公司成立后，任一共同投資人不得從共同投資中抽回出資額；

4、股份有限公司不能成立時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費用按各共同投資人的出資比例分擔(dān)。

第七條違約責(zé)任

2、投資人私自以其在約定共同財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效或者作為退出投資項目處理，由此給其他投資人造成損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八條糾紛的解決

共同投資人之間如發(fā)生糾紛，應(yīng)本著友好協(xié)商的共同協(xié)商，本著有利于合作事業(yè)發(fā)展的原則予以解決；如協(xié)商不成，可以申請___________仲裁委員會進行仲裁。

第九條其他

1、本協(xié)議未盡事宜由共同投資人協(xié)商一致后，另行簽訂補充協(xié)議；

2、本協(xié)議經(jīng)全體共同投資人簽字蓋章后即生效。本協(xié)議一式_________份，共同投資人各執(zhí)一份。

甲方（簽字）:

_________年____月____日

簽訂地點:

乙方（簽字）:

_________年____月____日

簽訂地點:

共同投資基金合同簽篇四乙方：王某

一、背景介紹：甲乙雙方共同購買了兩套房屋用于投資，其中一套位于某某路某某弄某號某某某室，(以下簡稱某某路房屋，屬于期房，甲乙雙方已經(jīng)與開發(fā)商簽署了《商品房預(yù)售合同》，但尚未取得小產(chǎn)證);另一套位于某某市某某路某弄某某號某某某室(以下簡稱某某路房屋，屬于二手房，甲乙雙方已經(jīng)與出賣方簽署了《房地產(chǎn)買賣合同》但尚未辦理房屋產(chǎn)權(quán)過戶登記手續(xù))

二、甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商約定：辦理某某路房屋的產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)時，產(chǎn)權(quán)歸屬為甲方一個人所有，房產(chǎn)證為甲方一個人的名字;由于甲乙雙方已經(jīng)與開發(fā)商簽署了某某路房屋的《商品房預(yù)售合同》，并已經(jīng)以甲方的名義申請了按揭貸款，小產(chǎn)證屆時辦理出來將是甲乙雙方共有，房產(chǎn)證上將是甲乙雙方兩個人的名字。因此，甲方同意：雖然某某路房屋的產(chǎn)權(quán)為甲乙雙方共有，但甲方同意明確放棄與某某路房屋相關(guān)的所有權(quán)益，該房屋實際上歸乙方一人所有，并配合乙方辦理某某路房屋的出售手續(xù)(如乙方愿意出售)，某某路房屋的按揭貸款由乙方負責(zé)按時償還，甲方應(yīng)給予配合。

三、出資金額、出資比例：甲乙雙方已經(jīng)協(xié)商解決。

四、產(chǎn)權(quán)比例

某某路房屋的所有權(quán)益實際由甲方享有。

某某路房屋的所有權(quán)益實際由乙方享有。

五、甲方授權(quán)乙方辦理某某路房屋的出售手續(xù)以及還貸手續(xù)(如乙方愿意出售)，并向乙方出具公證委托書。

六、房地產(chǎn)權(quán)證保管

某某路房屋產(chǎn)權(quán)證等證件由甲方保管;某某路房屋產(chǎn)權(quán)證等證件由乙方保管。

七、某某路房屋與某某路房屋的全部稅費由乙方承擔(dān)并及時繳納。

全部稅費包括但不限于購房及按揭貸款、產(chǎn)權(quán)登記所支出的

公證費、保險費、房產(chǎn)交易稅費、產(chǎn)權(quán)登記稅費、律師費、維修基金、物業(yè)管理費、水電煤有線電視開通或入戶費、中介費(委托中介出租物業(yè))房屋租金稅費等。

八、物權(quán)行使

某某路房屋物權(quán)由甲方行使，某某路房屋物權(quán)由乙方行使。

九、甲乙雙方以按揭貸款的方式購買物業(yè)，具體約定如下：

年月日某某某某年某某月某某日

共同投資基金合同簽篇五第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的。

基金單位指代表一定資產(chǎn)份額的最小等份。

人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

主管機關(guān)指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳xx公司或其繼任人。

投資指經(jīng)理人將資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。

信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

年初資產(chǎn)凈值指在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳xx公司。

交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關(guān)連人泛指下列三種人：

(2)受上述(1)項所指的人控股的人;

(3)由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人。

估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。

估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的或發(fā)行的一個基金單位(根據(jù)上下文要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50%或以上票數(shù)通過的決議。

特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75%或以上票數(shù)通過的決議。

會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。

章程指《章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。

第二條

1.x名稱：。

2.發(fā)行規(guī)模：最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基