證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷7)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷7)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用?基金?或者?基金管理?字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A)30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B)3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D)10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下[單選題]2.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。A)公開(kāi)、平等、公正B)開(kāi)放、公平、公正C)公開(kāi)、公平、平等D)公平、公開(kāi)、公正[單選題]3.釆取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A)5％B)30％C)25％D)20％[單選題]4.我國(guó)現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。①規(guī)范公司的組織和行為②保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益③維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序④促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[單選題]5.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營(yíng)管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有()。Ⅰ.股東會(huì)會(huì)議記錄Ⅱ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅲ.公司章程A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ[單選題]6.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]7.無(wú)法連續(xù)交易是指()等情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ.10%以上的證券交易中斷A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.[單選題]8.以股權(quán)行使的方式為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為()。Ⅰ.共益權(quán)Ⅱ.自益權(quán)Ⅲ.單獨(dú)股東權(quán)Ⅳ.少數(shù)股東權(quán)A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]9.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%B)集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月C)因集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整D)證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)[單選題]10.①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾1年②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)④或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A)①②B)①④C)③④D)②③[單選題]11.（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A)董事會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)高級(jí)管理人員D)股東大會(huì)[單選題]12.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了()與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.A)公司業(yè)務(wù)范圍B)公司業(yè)務(wù)規(guī)模C)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D)凈資本充足水平[單選題]13.我國(guó)基金管理公司全部為()。A)有限責(zé)任公司B)股份有限公司C)股份公司D)合伙公司[單選題]14.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。Ⅰ.必須恪守誠(chéng)信原則Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)Ⅲ.以書(shū)面方式特別聲明Ⅳ.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]15.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A)繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C)采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶D)不予理睬[單選題]16.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()責(zé)任。A)刑事B)民事C)侵權(quán)D)違約[單選題]17.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司()的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A)監(jiān)事會(huì)B)經(jīng)理層C)董事會(huì)D)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)[單選題]18.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于()萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。A)1000B)2000C)3000D)4000[單選題]19.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列()情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ.利用他人賬戶資金Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)Ⅲ.故意壓低或抬高價(jià)格Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]20.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其()。A)民事責(zé)任B)刑事責(zé)任C)法律責(zé)任D)經(jīng)濟(jì)責(zé)任[單選題]21.下列選項(xiàng)中，屬于部門(mén)規(guī)章的是()。A)《中華人民共和國(guó)證券法》B)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D)《中華人民共和國(guó)刑法》[單選題]22.下列具有法人資格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)公司Ⅳ.母公司A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]23.證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。Ⅰ.董事Ⅱ.高級(jí)管理人員Ⅲ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人IV財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]24.證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。Ⅰ.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得Ⅱ.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券業(yè)務(wù)許可A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]25.下列屬于起啊太業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能的是()。Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能Ⅱ.對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)Ⅲ.基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易功能Ⅳ.通過(guò)與后臺(tái)管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]26.以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是()。A)私募基金B(yǎng))創(chuàng)業(yè)基金C)證券投資基金D)社?；餥單選題]27.證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括()。Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款A(yù))Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]28.證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。①最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A)①②③④B)②③④C)①②④D)①②③[單選題]29.下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。①由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生②由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過(guò)決定③由公司章程規(guī)定④由董事會(huì)主席決定A)①③④B)②③④C)①②③D)①②④[單選題]30.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A)中國(guó)人民銀行B)國(guó)務(wù)院C)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)省級(jí)地方人民政府[單選題]31.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]32.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》Ⅲ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]33.證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。A)發(fā)行B)交易C)委托他人代為買(mǎi)賣(mài)D)銷售[單選題]34.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)投資者C)期貨交易所D)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]35.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。A)應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B)應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C)應(yīng)當(dāng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D)應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格[單選題]36.公開(kāi)發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。①最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息②具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)③最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息④?chē)?guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]37.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無(wú)上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人③普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[單選題]38.上市公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的年度報(bào)告記載的內(nèi)容不包括()。A)公司概況B)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況D)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額[單選題]39.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款A(yù))①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]40.董事會(huì)的每屆任期可以是()。Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年A)ⅠⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]41.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A)政治B)經(jīng)濟(jì)C)市場(chǎng)D)法律[單選題]42.在中國(guó)，()是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營(yíng)利為目的的法人。A)期貨交易所B)證券交易所C)證券公司D)商業(yè)銀行[單選題]43.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與債務(wù)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財(cái)產(chǎn)的（）。A)獨(dú)立性B)債券性C)收益性D)合理性[單選題]44.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)B)董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)C)董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)D)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)[單選題]45.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]46.已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。A)外資持股B)人民幣普通股C)B股D)境外上市外資股[單選題]47.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。A)申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B)要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容C)依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D)信息披露的一般原則規(guī)定及要求[單選題]48.發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得()。Ⅰ.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)Ⅱ.披露招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述Ⅳ.推介資料有重大遺漏A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]49.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()。A)股票B)企業(yè)債券C)證券衍生品種D)匯票[單選題]50.下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是()。A)上市公司B)有限責(zé)任公司C)國(guó)有獨(dú)資公司D)國(guó)有企業(yè)[單選題]51.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A)客戶回訪制度B)操作監(jiān)控制度C)客戶投訴制度D)異常交易監(jiān)控制度[單選題]52.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份()以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A)[1%]B)[3%]C)[5%]D)[10%][單選題]53.關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是（）。A)控股占比5%以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B)控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C)控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D)證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益[單選題]54.下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件Ⅱ.主辦券商接受客戶股票買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的除外Ⅲ.主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)股票自營(yíng)證券賬戶進(jìn)行，并獨(dú)立于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的賬戶運(yùn)行。Ⅳ.主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司擔(dān)任除董事、監(jiān)事之外的其他職務(wù)A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]55.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章②對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理③監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況④對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A)②③④B)①②④C)①②③D)①②③④[單選題]56.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A)30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C)所募資金1%以上5%以下D)所募資金1%以上10%以下[單選題]57.以下可以作為借入通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A)符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒C)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開(kāi)通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限D(zhuǎn))業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案[單選題]58.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。A)5個(gè)B)10個(gè)C)15個(gè)D)20個(gè)[單選題]59.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A)10B)20C)30D)50[單選題]60.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循（）的原則。①公開(kāi)②公平③公正④平等A)①②③④B)①②③C)①②④D)①③④[單選題]61.依據(jù)證券公司客戶信用交易.擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是()。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)證券交易所[單選題]62.法律關(guān)系的特征不包括下列的()。A)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系B)法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系C)法律關(guān)系是依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的社會(huì)關(guān)系D)法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系[單選題]63.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A)5%以上10%以下B)5%以上15%以下C)10%以上15%以下D)15%以上20%以下[單選題]64.()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。A)資產(chǎn)保管B)資金清算C)投資監(jiān)督D)會(huì)計(jì)復(fù)核[單選題]65.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]66.證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A)國(guó)家/地域B)客戶C)業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D)以上都是[單選題]67.為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為()。A)3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C)買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下D)買(mǎi)賣(mài)股票等值以下[單選題]68.在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)()。A)30個(gè)B)40個(gè)C)50個(gè)D)60個(gè)[單選題]69.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ[單選題]70.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是指()。A)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]71.股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有（）。①公司章程②招股說(shuō)明書(shū)③承銷機(jī)構(gòu)名稱④營(yíng)業(yè)執(zhí)照A)①②③B)①④C)②③④D)①③④[單選題]72.以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。A)10萬(wàn)元B)20萬(wàn)元C)30萬(wàn)元D)50萬(wàn)元[單選題]73.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處（）罰款。A)1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C)1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D)10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下[單選題]74.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用()。A)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B)《證券投資基金銷售管理辦法》C)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》D)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》[單選題]75.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)A)Ⅰ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]76.下面關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的表述錯(cuò)誤的是()。A)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對(duì)客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，禁止誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)B)投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)C)同一投資主辦人可以同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)D)投資主辦人發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告[單選題]77.證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑥證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A)①③④⑤B)②③④⑤C)①③④⑥D(zhuǎn))②④⑤⑥[單選題]78.下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密種類的是()。Ⅰ.公開(kāi)披露信息Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.商業(yè)秘密A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]79.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。Ⅰ.上市報(bào)告書(shū)Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告A)ⅠⅡⅢB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅠⅡ[單選題]80.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。A)證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)B)證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購(gòu)買(mǎi)證券的業(yè)務(wù)C)證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購(gòu)買(mǎi)投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)D)證券公司為基金介紹客戶購(gòu)買(mǎi)基金份額的業(yè)務(wù)[單選題]81.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下降50%以上Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]82.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門(mén)報(bào)告B)監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C)證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門(mén)負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門(mén)的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門(mén)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門(mén)[單選題]83.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ．自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ．接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理Ⅲ．接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理Ⅳ．遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]84.()是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A)證券投資咨詢B)證券投資顧問(wèn)C)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D)證券研究報(bào)告[單選題]85.?薦股軟件?是指具備下列()的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]86.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。A)[60%]B)[50%]C)[40%]D)[30%][單選題]87.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名稱Ⅲ.股東共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]88.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()。A)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B)律師事務(wù)所核實(shí)C)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)D)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資[單選題]89.（2017年真題）期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A)會(huì)員B)期貨交易所C)期貨交易公司D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]90.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則中的()。A)保密責(zé)任B)持續(xù)督導(dǎo)C)公平競(jìng)爭(zhēng)D)接受培訓(xùn)[單選題]91.證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A)每半年B)每一年C)每?jī)赡闐)每月[單選題]92.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)合法性的信息寫(xiě)人證券研究報(bào)告B)不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C)不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)的重大信息D)不得將上市公司通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息[單選題]93.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（）。①公司概況②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況③持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額④公司的實(shí)際控制人A)①②③B)①③④C)②④D)①②③④[單選題]94.執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人通過(guò)提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)并在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。A)5B)2C)1D)3[單選題]95.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)出，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行，董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施()。A)股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟B)股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C)股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D)股東必須先向證券交易所報(bào)告，再提起訴訟[單選題]96.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②自營(yíng)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)A)①②③④B)①②③C)①③④D)①④[單選題]97.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%B)公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C)公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金D)公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取[單選題]98.上市公司、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()萬(wàn)元的罰款。A)3～30B)4～40C)30～60D)40～60[單選題]99.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司在受理客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核B)證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開(kāi)戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C)客戶委托他人代理開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育D)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪[單選題]100.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。Ⅰ.準(zhǔn)確Ⅱ.客觀Ⅲ.完整Ⅳ.公平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]101.下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ.犯罪主體是法人Ⅲ.犯罪主觀方面是故意Ⅳ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]102.證券公司發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A)3％B)10％C)1％D)5％[單選題]103.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券自營(yíng)④證券資產(chǎn)管理A)②③B)③④C)①②D)①④[單選題]104.下列情形中，不屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是()。A)未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過(guò)200人B)采用廣告、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的C)未采取公開(kāi)勸誘方式向150人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票D)公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票[單選題]105.在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。A)歐洲債券B)外國(guó)債券C)亞洲債券D)熊貓債券[單選題]106.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A)2名B)3名C)4名D)5名[單選題]107.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。A)50B)100C)200D)300[單選題]108.證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是()。A)5000元B)5萬(wàn)元C)50萬(wàn)元D)500萬(wàn)元[單選題]109.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)A)①②③B)①③④C)①②③④D)②④[單選題]110.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不.改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。A)3萬(wàn)元以下B)1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C)1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以下[單選題]111.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（）。A)證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人B)與客戶是委托代理關(guān)系C)必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D)承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)[單選題]112.證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。①同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)②同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人③同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④[單選題]113.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A)10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B)50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C)200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D)100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下[單選題]114.遵循()原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)?薦股軟件?產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟)客戶適當(dāng)性B)客戶公平性C)客戶公開(kāi)性D)客戶公正性[單選題]115.證券研究報(bào)告．是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有（）。①對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告②對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告③投資策略報(bào)告④行業(yè)研究報(bào)告A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]116.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是()。A)外國(guó)證券B)歐洲債券C)亞洲債券D)熊貓債券[單選題]117.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)（），低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)（）。A)半年；兩倍B)半年；三倍C)一年；兩倍D)一年；三倍[單選題]118.（2017年真題）股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進(jìn)行分配。（1）支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用（2）支付清算費(fèi)用（3）繳納所欠稅款（4）清償公司債務(wù)（5）按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)A)（1）（2）（3）（4）（5）B)（2）（1）（3）（4）（5）C)（3）（2）（1）（4）（5）D)（3）（1）（2）（4）（5）[單選題]119.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。A)上市交易的股票B)期貨C)上市交易的國(guó)債D)上市交易的企業(yè)債券[單選題]120.財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)()等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。Ⅰ.日常溝通Ⅱ.定期回訪Ⅲ.事前調(diào)查Ⅳ.事后追究A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]121.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書(shū)面文件形式予以記載、保存B)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)C)證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議D)證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息[單選題]122.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A)客戶資料的保密性B)交易行為的自主性C)選擇交易方式的自主性D)收益的不穩(wěn)定性[單選題]123.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有()。Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員Ⅲ.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者A)ⅢⅣB)ⅡⅣC)ⅠⅡD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]124.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采?。ǎ?、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[單選題]125.從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是()。Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]126.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A)3萬(wàn)充以上30萬(wàn)元以下B)20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C)30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D)50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下[單選題]127.證券公司承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的,應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令停止承銷或者代理買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.沒(méi)收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù))Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]128.合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合()發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.國(guó)家外匯管理局A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ[單選題]129.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（），并不得超過(guò)（）。A)30日；60日B)15日；30日C)30日；45日D)15日；60日[單選題]130.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有()。Ⅰ.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定Ⅱ.境外上市方案Ⅲ.境外上市計(jì)劃Ⅳ.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]131.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括()。①投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量②有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過(guò)程③發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④[單選題]132.下列屬于公司高級(jí)管理人員的是()。A)副董事長(zhǎng)B)公司監(jiān)事C)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D)公司董事[單選題]133.符合下列（）情形的，為公開(kāi)發(fā)行。①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[單選題]134.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。A)中國(guó)人民銀行B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)財(cái)政部D)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]135.下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)區(qū)別的表述，正確的是()。Ⅰ.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)Ⅱ.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期，而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回Ⅲ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)Ⅳ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]136.證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A)逐日B)每周C)逐月D)每季度[單選題]137.發(fā)行人出現(xiàn)()情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。A)首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損B)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符C)首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更D)首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組[單選題]138.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。A)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的[單選題]139.募集設(shè)立又被稱為()。Ⅰ.同時(shí)設(shè)立Ⅱ.單純?cè)O(shè)立Ⅲ.漸次設(shè)立Ⅳ.復(fù)雜設(shè)立A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]140.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]141.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可()內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。A)12個(gè)月B)3個(gè)月C)6個(gè)月D)24個(gè)月[單選題]142.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。Ⅰ.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度Ⅱ.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度Ⅲ.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制Ⅳ.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]143.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B)收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C)付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付D)證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付[單選題]144.（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。①業(yè)務(wù)人員②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者A)①②④B)①②③④C)①③④D)①②③[單選題]145.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)()通過(guò)。A)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上B)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上C)全體股東所持表決權(quán)的二分之一以上D)全體股東所持表決權(quán)的三分之二以上[單選題]146.證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。Ⅰ沒(méi)收違法所得Ⅱ情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)Ⅲ處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅳ對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款A(yù))Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]147.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是所有上市交易的股票和債券Ⅱ.具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格波動(dòng)性的特點(diǎn)Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格平穩(wěn)性的特點(diǎn)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]148.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。A)30%C)40%B)10%D)20%[單選題]149.按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。①守法合規(guī)②誠(chéng)實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]150.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。A)3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C)3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下[單選題]151.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。A)15日B)15個(gè)工作日C)10日D)10個(gè)工作日[單選題]152.除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)[單選題]153.甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B)考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元D)對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元[單選題]154.()是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A)社會(huì)公眾股B)法人股C)外資股D)國(guó)家股[單選題]155.下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。Ⅰ．單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶Ⅱ．為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶Ⅲ．根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ．墊付基金管理人20％的注冊(cè)資本A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]156.下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]157.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A)2B)3C)5D)6[單選題]158.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()。Ⅰ.國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票Ⅳ.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]159.公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。A)百分之二十五B)百分之二十C)百分之十D)百分之十五[單選題]160.下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。A)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)B)提起訴訟權(quán)C)公司事務(wù)的知情權(quán)D)股份轉(zhuǎn)讓權(quán)[單選題]161.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有()。Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)A)ⅠⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅣ[單選題]162.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)()作出決議。Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]163.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()。Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]164.按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。①訂立章程②發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份③募集程序④召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④[單選題]165.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B)行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪C)行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D)本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體[單選題]166.期貨交易規(guī)則中，每（）個(gè)交易日閉市后，交易所對(duì)期貨公司會(huì)員，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。A)1B)2C)5D)7[單選題]167.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。①期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；②證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的；④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]168.下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A)證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷B)證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷C)證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)D)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益[單選題]169.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()制度。A)信息披露B)風(fēng)險(xiǎn)控制C)管理D)信息查詢[單選題]170.根據(jù)國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.A股的承銷Ⅱ.基金的承銷和交易Ⅲ.發(fā)起設(shè)立基金Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[單選題]171.下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是()。A)自有資金不少于人民幣3億元B)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格C)自有資金不少于人民幣2億元D)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施[單選題]172.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C)30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D)10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下[單選題]173.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A)3B)5C)7D)10[單選題]174.下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。①實(shí)際控制人②會(huì)計(jì)師事務(wù)所③律師事務(wù)所④高級(jí)管理人員A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]175.包銷與代銷的區(qū)別包括()。Ⅰ.代銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購(gòu)買(mǎi)Ⅱ.包銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購(gòu)買(mǎi)Ⅲ.采用代銷方式時(shí)，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自行承擔(dān)Ⅳ.全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]176.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施。A)托管、接管B)撤銷C)停業(yè)整頓D)行政重組[單選題]177.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。1建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度Ⅱ.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制Ⅲ.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核Ⅳ.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]178.根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。①?zèng)]收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款②沒(méi)有違法所得的或違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款A(yù))①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]179.按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。A)聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B)聯(lián)結(jié)的收益保障性C)聯(lián)結(jié)的發(fā)行方式D)嵌入式衍生產(chǎn)品[單選題]180.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。①全面性原則②獨(dú)立性原則③匹配性原則④有效性原則A)①②③B)①③④C)①②③④D)①②④[單選題]181.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的()，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]182.我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券，屬于()行為。A)內(nèi)幕交易B)欺詐客戶C)內(nèi)幕信息D)操縱市場(chǎng)[單選題]183.目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門(mén)資格考試科目包括()。①《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》②《投資銀行業(yè)務(wù)》③《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》④《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》A)①②B)②④C)①③D)②③[單選題]184.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。證券從業(yè)考試真題A)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄B)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人C)最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)[單選題]185.可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A)80％；75％B)75％；70％C)70％；65％D)65％；60％[單選題]186.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。A)1個(gè)B)2個(gè)C)3個(gè)D)5個(gè)[單選題]187.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下()舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A)合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核B)證券公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C)證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定D)證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行[單選題]188.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報(bào)刊上公告。A)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定B)證券公司所在地C)省級(jí)以上D)證券交易所指定[單選題]189.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.上市公司發(fā)行舊股Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ[單選題]190.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。A)10億元B)20億元C)50億元D)60億元[單選題]191.下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中，正確的有（）。①公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并②吸收合并，合并的各方解散③新設(shè)合并，被吸收的公司解散④公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼A)①④B)②③C)①③D)②④[單選題]192.作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是()。Ⅰ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司Ⅳ.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]193.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括()。Ⅰ.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為;且能主動(dòng)交代違法行為的Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ[單選題]194.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B)證券資產(chǎn)管理；證券交易所C)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司[單選題]195.對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由()名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A)5～10B)5～15C)8～15D)8～1O[單選題]196.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說(shuō)法正確的是()。A)股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)B)出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)C)持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓D)其他三項(xiàng)說(shuō)法都不對(duì)[單選題]197.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是()。①要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理②嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]198.開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]199.下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法有誤的是()。A)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理B)證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C)證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]200.關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易C)申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)D)證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易[單選題]201.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶的利益②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送③自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[單選題]202.在融資融券業(yè)務(wù)中，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于()或流通市值不低于()。A)3億股、10億元B)2億股、8億元C)1億股、5億元D)5000萬(wàn)股、3億元[單選題]203.（2018年真題）證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)需要其他部門(mén)派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。A)總裁辦B)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)C)合規(guī)部門(mén)D)人力資源部門(mén)[單選題]204.(2018年真題)股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A)公平B)公正C)公開(kāi)D)同股同價(jià)[單選題]205.上市公司暫停股票上市交易的情形有()。Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)Ⅳ.公司有重大違法行為A)ⅢⅣB)ⅠⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ[單選題]206.在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得()結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A)證券交易所B)證券公司C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]207.公司章程的基本特征不包括()。A)法定性B)真實(shí)性C)公平性D)自治性[單選題]208.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。Ⅰ.仔細(xì)核對(duì)客戶身份Ⅱ.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)Ⅲ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致Ⅳ.請(qǐng)客戶出示委托書(shū)A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]209.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。A)五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下B)三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下C)擅自改變用途資金額度的百分之五D)三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下[單選題]210.公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括()。A)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資[單選題]211.下列選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是()。A)擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B)擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C)擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列人相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序[單選題]212.公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。①最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好③經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)A)②③④B)①②③④C)①②④D)①③④[單選題]213.下列選項(xiàng)中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（）。A)資本投入不同B)法律地位不同C)財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同D)承擔(dān)的責(zé)任不同[單選題]214.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。A)法律B)行政法規(guī)C)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件D)行業(yè)自律規(guī)則[單選題]215.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A)6B)12C)24D)36[單選題]216.（2019年真題）申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅲ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.高級(jí)管理人員均應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]217.期貨交易所的職責(zé)包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織