合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)

合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)2021年4月3日通關(guān)測(cè)試方案一、測(cè)試目的深圳證券交易所（簡(jiǎn)稱“深交所”）已于2021年2月5日發(fā)布《關(guān)于做好合并深交所主板與中小板相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備的通知》。為確保合并深交所主板與中小板的順利實(shí)施，深交所聯(lián)合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）、中國(guó)證券金融股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中證金融”）定于2021年4月3日組織通關(guān)測(cè)試，通過(guò)模擬主板股票交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收、清算交收、指數(shù)計(jì)算等業(yè)務(wù)處理過(guò)程，檢驗(yàn)市場(chǎng)參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。二、參測(cè)單位深圳證券交易所中國(guó)結(jié)算深圳分公司中證金融中證指數(shù)有限公司深圳證券通信有限公司深圳證券信息有限公司會(huì)員單位基金管理人行情服務(wù)商結(jié)算參與機(jī)構(gòu)其他相關(guān)單位三、測(cè)試內(nèi)容深市證券交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)模擬1個(gè)業(yè)務(wù)日的交易、結(jié)算（即模擬T日2021年4月3日）。港股通業(yè)務(wù)為非交易日、非結(jié)算日。本次測(cè)試重點(diǎn)包括以下內(nèi)容：靜態(tài)交易參考信息文件的接收和處理；主板股票IPO發(fā)行、上市、交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收與展示、清算交收等業(yè)務(wù)處理；通過(guò)交易終端進(jìn)行主板股票交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載；對(duì)外行情展示界面調(diào)整涉及中小板的有關(guān)信息。（一）T日（模擬2021年4月3日）測(cè)試內(nèi)容模擬合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)啟動(dòng)首日?qǐng)鼍?。市?chǎng)參與人技術(shù)系統(tǒng)：模擬深市證券（含現(xiàn)貨、期權(quán)等品種）日常交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報(bào)（重點(diǎn)測(cè)試主板股票交易、非交易等業(yè)務(wù)），接收成交回報(bào)與實(shí)時(shí)行情。通過(guò)交易終端進(jìn)行委托申報(bào)、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載。模擬深市證券（含現(xiàn)貨、期權(quán)等品種）的股份及資金清算交收等業(yè)務(wù)處理。四、測(cè)試時(shí)間安排測(cè)試時(shí)間為2021年4月3日（星期六）8:30至15:00。深交所交易系統(tǒng)T日接收交易委托的時(shí)間為9:15至11:30，協(xié)議交易時(shí)段為9:15至12:00；其中10:30-10:35模擬中午休市。深市證券交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的具體安排請(qǐng)見(jiàn)下表：實(shí)際時(shí)間(4月3日)主要測(cè)試事項(xiàng)參測(cè)單位重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容模擬日期9:00前早間下發(fā)T日靜態(tài)交易參考信息文件、PCF文件、信息公告、股東大會(huì)信息文件接收并加載靜態(tài)交易參考信息文件、PCF文件、信息公告、股東大會(huì)信息文件T日：2021年4月3日9:15-12:00設(shè)置南方中心為主中心、福田中心為備中心運(yùn)行，接收日常交易、非交易等委托，10:30-10:35中午休市。其中：現(xiàn)貨集中競(jìng)價(jià)交易平臺(tái)9:15-11:30（9:25開(kāi)盤(pán)，9:30開(kāi)始連續(xù)競(jìng)價(jià)，11:30平臺(tái)閉市）綜合金融服務(wù)平臺(tái)9:15-12:00衍生品集中競(jìng)價(jià)交易平臺(tái)與現(xiàn)貨集中競(jìng)價(jià)交易平臺(tái)相同（期權(quán)組合策略保證金、普通倉(cāng)與備兌倉(cāng)互轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)申報(bào)截止時(shí)間為11:45）非交易處理平臺(tái)9:15-12:00（期權(quán)、質(zhì)押式回購(gòu)之外的其他非交易申報(bào)截止時(shí)間為11:30）模擬合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)啟動(dòng)首日?qǐng)鼍?。深市現(xiàn)貨、股票期權(quán)等品種交易、非交易業(yè)務(wù)（重點(diǎn)測(cè)試主板股票的交易、非交易等業(yè)務(wù)）。12:00-13:00發(fā)送網(wǎng)絡(luò)投票回報(bào)文件接收網(wǎng)絡(luò)投票回報(bào)文件12:00-14:00中國(guó)結(jié)算深圳分公司模擬T日股份資金清算交收14:00后T日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送接收以下結(jié)算數(shù)據(jù),進(jìn)行核對(duì)及交收處理：SJSMX1mmdd.DBFSJSMX2mmdd.DBFSJSJGmmdd.DBFSJSQSmmdd.DBFSJSYEmmdd.DBFSJSZJmmdd.DBFSJSDZmmdd.DBFSJSTJmmdd.DBFSJSFWmmdd.DBFSJSGBmmdd.DBFSZSDSmmdd.DBFLOFJSmmdd.DBFBHDZmmdd.DBFBHJGmmdd.DBFSJSFXmmdd.DBFSQ_JSMXmmdd.DBFSQ_HYCCmmdd.DBFSQ_HYCBmmdd.DBFSQ_BZJmmdd.DBFSQ_ZJBDmmdd.DBFSQ_ZJJEmmdd.DBFSQ_ZQJEmmdd.DBFSQ_ZHCCmmdd.DBFSQ_BZJMXmmdd.DBFSQ_CKXXmmdd.DBFSQ_TZWJmmdd.DBFSQ_GBXXmmdd.DBF五、測(cè)試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備T日測(cè)試以2021年4月2日（星期五）深市所有證券的收盤(pán)行情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為交易的起始數(shù)據(jù)。測(cè)試使用的交易網(wǎng)關(guān)、交易單元、交易單元與交易網(wǎng)關(guān)綁定關(guān)系、衍生品結(jié)算賬號(hào)、衍生品合約賬戶、做市商相關(guān)信息、ETF的PD券商名單均與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。ETF的PCF/IOPV文件所有ETF測(cè)試使用的PCF/IOPV文件與2021年4月2日（星期五）交易生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致，所有基金管理人均無(wú)需上傳通關(guān)測(cè)試使用的PCF/IOPV文件。新股上市交易業(yè)務(wù)測(cè)試安排與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致,具體安排以深交所正式發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)測(cè)試安排與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。網(wǎng)上發(fā)行及增發(fā)、轉(zhuǎn)股、換股等業(yè)務(wù)測(cè)試安排與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。資金賬戶余額設(shè)置與2021年4月6日（星期二）生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。如果需要調(diào)整，可致電中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行賬戶余額的調(diào)整，聯(lián)系電話六、注意事項(xiàng)本次測(cè)試包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、D-COM系統(tǒng)（不包括資金劃撥業(yè)務(wù)）。D-COM系統(tǒng)在2021年4月3日期間屬于測(cè)試環(huán)境，2021年4月3日（星期六）23:45以后將恢復(fù)回生產(chǎn)環(huán)境。測(cè)試期間通過(guò)交易終端進(jìn)行的密碼修改、用戶添加等用戶管理相關(guān)操作，僅在測(cè)試期間有效，僅適用于2021年4月3日通關(guān)測(cè)試。請(qǐng)各參測(cè)單位根據(jù)自身技術(shù)系統(tǒng)情況，制定詳盡的測(cè)試計(jì)劃和操作流程。測(cè)試前先做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的保護(hù)工作，再準(zhǔn)備2021年4月3日測(cè)試相關(guān)數(shù)據(jù)。測(cè)試完成后做好線上系統(tǒng)的變更稽核和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復(fù)工作，確保下一交易日（2021年4月6日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。本次測(cè)試的數(shù)據(jù)僅為模擬測(cè)試數(shù)據(jù)，與實(shí)際業(yè)務(wù)無(wú)任何關(guān)系，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。七、測(cè)試要求請(qǐng)各會(huì)員、基金管理人、行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位務(wù)必參加測(cè)試。因故不能參加測(cè)試者，請(qǐng)務(wù)必填寫(xiě)反饋表（參見(jiàn)附件1）說(shuō)明原因，并通知深交所。在測(cè)試過(guò)程中，請(qǐng)各參測(cè)單位詳細(xì)記載測(cè)試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。測(cè)試完成后，各參測(cè)單位應(yīng)在2021年4月3日15:00之前提交測(cè)試反饋表（見(jiàn)附件1）。會(huì)員單位、基金管理人、期貨公司等交易參與者，請(qǐng)登錄深交所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”首頁(yè)底部“友情鏈接―在線調(diào)查表”欄目填寫(xiě)并提交測(cè)試反饋表（填報(bào)內(nèi)容支持更新）；行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)等無(wú)法登錄會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)的參測(cè)單位,請(qǐng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)地址/v/tech填寫(xiě)測(cè)試反饋表（填報(bào)內(nèi)容不支持更新，多次提交以最后一次為準(zhǔn)）。登錄深交所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”需使用專用電子認(rèn)證證書(shū)（Ekey），具體方法可詢問(wèn)各自單位負(fù)責(zé)每月技術(shù)月報(bào)的填報(bào)人員或負(fù)責(zé)會(huì)籍席位業(yè)務(wù)的人員。八、聯(lián)系電話測(cè)試聯(lián)系電話：深圳證券交易所國(guó)結(jié)算深圳分公司：0755-886664290755-21899968中證金融圳證券通信有限公司圳證券信息有限公司深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中國(guó)證券金融股份有限公司2021年3月31日

附件1：合并深交所主板與中小板相關(guān)業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試反饋表（標(biāo)*者為重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容）會(huì)員代碼（僅會(huì)員填寫(xiě)）公司名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話(包括手機(jī))Email地址本業(yè)務(wù)涉及系統(tǒng)的軟件開(kāi)發(fā)商名稱是否參加本次測(cè)試◎已參測(cè)◎未參測(cè)，未參測(cè)原因:是否完成相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)上線◎無(wú)需改造，已評(píng)估對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)無(wú)影響◎需要改造且技術(shù)系統(tǒng)已上線◎需要改造但技術(shù)系統(tǒng)暫未上線，預(yù)計(jì)上線時(shí)間:________。深交所、中國(guó)結(jié)算深圳分公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評(píng)估現(xiàn)有業(yè)務(wù)均可正常開(kāi)展?！蛐枰脑斓夹g(shù)系統(tǒng)暫未上線，預(yù)計(jì)上線時(shí)間:________。深交所、中國(guó)結(jié)算深圳分公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評(píng)估現(xiàn)有業(yè)務(wù)無(wú)法正常開(kāi)展。業(yè)務(wù)影響________，應(yīng)對(duì)措施：________。請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下各功能點(diǎn)測(cè)試結(jié)果（未參測(cè)單位可不填寫(xiě)以下內(nèi)容）以下為數(shù)據(jù)文件接口變更相關(guān)測(cè)試反饋*證券信息securities的接收與處理◎正常◎異?！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)*指數(shù)信息indexinfo的接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)*統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)信息stat的接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)*網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)參考信息issueparams的接收與處理◎正常◎異?！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)早間下發(fā)的其他靜態(tài)交易參考信息文件的接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)以下為交易相關(guān)測(cè)試反饋（如當(dāng)天測(cè)試數(shù)據(jù)中無(wú)某些業(yè)務(wù)場(chǎng)景，請(qǐng)將相應(yīng)反饋?lái)?xiàng)填為“未測(cè)”）*主板股票上市首日現(xiàn)貨競(jìng)價(jià)交易業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)*主板股票正常交易日現(xiàn)貨競(jìng)價(jià)交易業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正常◎異?！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)*主板股票IPO網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正常◎異?！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票增發(fā)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票配股認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票可交債換股業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)的委托申報(bào)及委托確認(rèn)處理◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票協(xié)議大宗交易（意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、點(diǎn)擊成交申報(bào)、雙方配對(duì)成交申報(bào)、報(bào)價(jià)申報(bào)）的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票轉(zhuǎn)融通證券出借的約定申報(bào)/非約定申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票融資融券業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正常◎異?！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票轉(zhuǎn)托管的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票盤(pán)后定價(jià)大宗交易的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)ETF申購(gòu)贖回的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)衍生品集中競(jìng)價(jià)交易平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)以下為行情相關(guān)測(cè)試反饋*對(duì)外行情展示界面調(diào)整涉及中小板的有關(guān)信息，包括但不限于：在行情終端底部狀態(tài)欄展示深證成指（399001）和創(chuàng)業(yè)板指（399006），不再展示中小板指（399005）◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)LEVEL1行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)LEVEL2-1行情接收與展示◎正常◎異?！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)LEVEL2-2行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)市場(chǎng)及證券實(shí)時(shí)狀態(tài)行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)*深證指數(shù)、國(guó)證指數(shù)的行情接收與展示（重點(diǎn)關(guān)注中小板相關(guān)指數(shù)名稱調(diào)整、中小100指數(shù)成交量展示為100只樣本股成交量合計(jì)）◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)*成交量統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)現(xiàn)貨集中競(jìng)價(jià)業(yè)務(wù)的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)現(xiàn)貨證券收盤(pán)行情cashsecurityclosemd的接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)協(xié)議大宗交易業(yè)務(wù)的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)盤(pán)后定價(jià)大宗交易的行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)衍生品集中競(jìng)價(jià)交易平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)的行情接收與展示（盤(pán)中實(shí)時(shí)行情、收盤(pán)行情）◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)以下為交易終端試用相關(guān)測(cè)試反饋通過(guò)交易終端進(jìn)行主板股票協(xié)議大宗交易業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)通過(guò)交易終端進(jìn)行主板股票轉(zhuǎn)融通證券出借的約定申報(bào)/非約定申報(bào)、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)通過(guò)交易終端進(jìn)行其他業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、行情查詢、成交查詢及數(shù)據(jù)下載◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)以下為清算交收相關(guān)測(cè)試反饋（如當(dāng)天測(cè)試數(shù)據(jù)中無(wú)某些業(yè)務(wù)場(chǎng)景，請(qǐng)將相應(yīng)反饋?lái)?xiàng)填為“未測(cè)”）主板股票競(jìng)價(jià)交易、協(xié)議大宗交易、盤(pán)后定價(jià)大宗交易業(yè)務(wù)的清算交收◎正常◎異?！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票發(fā)行、增發(fā)業(yè)務(wù)處理◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)主板股票公司行為業(yè)務(wù)處理（配股、權(quán)益分派）◎正?！虍惓！蛭礈y(cè)◎無(wú)此業(yè)務(wù)深市現(xiàn)貨證券其他交易、非交易業(yè)務(wù)的清