PPP項(xiàng)目實(shí)施方案模板

PPP項(xiàng)目實(shí)施方案參考模板（征求意見版）闡明：本模板的意義在于統(tǒng)一公司實(shí)施方案撰寫的大致框架，理順實(shí)施方案編制的內(nèi)在邏輯，以真正實(shí)現(xiàn)實(shí)施方案理清項(xiàng)目的商務(wù)條件、輔助政府決策、為后續(xù)合同撰寫提供根據(jù)的目的。好的實(shí)施方案，應(yīng)邏輯清晰、前后一致、論證充足。在排篇布局上，本模板僅供參考，具體可根據(jù)本地政府審核的實(shí)際規(guī)定進(jìn)行調(diào)節(jié)。

摘要或概述可參考“貴州省三都至荔波高速公路工程PPP項(xiàng)目”的核心內(nèi)容摘要。編制根據(jù)和編制原則編制根據(jù)應(yīng)選用與本項(xiàng)目直接有關(guān)的法律、政策、原則和文獻(xiàn)?？蓞⒖肌八钠绞械叵戮C合管廊PPP項(xiàng)目實(shí)施方案”有關(guān)采用編制根據(jù)的寫法。重要有關(guān)法律、法規(guī)PPP有關(guān)政策文獻(xiàn)重要工程技術(shù)規(guī)范及原則（涉及國(guó)家級(jí)和地方級(jí)）各級(jí)政府有關(guān)具體行業(yè)的建設(shè)規(guī)劃文獻(xiàn)項(xiàng)目的前期論證文獻(xiàn)項(xiàng)目的前期論證文獻(xiàn)，重要是指政府批復(fù)等前期成果性工作，這些文獻(xiàn)應(yīng)作為實(shí)施方案的附件備查。未獲得批復(fù)的論證文獻(xiàn)，不能作為實(shí)施方案的根據(jù)，只能作為參考資料。編制原則編制原則是項(xiàng)目實(shí)施的行為準(zhǔn)則和原則。應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際狀況進(jìn)行撰寫，并在實(shí)施方案成稿之后對(duì)原則進(jìn)行復(fù)核，保持實(shí)際內(nèi)容與原則相一致。下列表述供參考。為了確保本項(xiàng)目的成功運(yùn)作和目的的實(shí)現(xiàn)，在運(yùn)作過(guò)程中須貫徹下列原則：（1）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，杜絕通過(guò)保底承諾、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資，確保項(xiàng)目PPP模式正當(dāng)合規(guī)；（2）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程堅(jiān)持“公平、公正、公開”；（3）發(fā)揮社會(huì)資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)質(zhì)量效率；（4）保護(hù)國(guó)家、職工、債權(quán)人和其它各方正當(dāng)權(quán)益；（涉及TOT的項(xiàng)目）（5）轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府與社會(huì)資本協(xié)商合作；（6）堅(jiān)持通過(guò)法定競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇政府合作伙伴；（7）保護(hù)社會(huì)資本正當(dāng)權(quán)益，確保特許經(jīng)營(yíng)持續(xù)性和穩(wěn)定性；（8）兼顧經(jīng)營(yíng)性和公益性平衡，維護(hù)公共利益；（9）理順政企關(guān)系，明確特許經(jīng)營(yíng)者和政府的權(quán)利和義務(wù)，完善PPP合作制度；（10）堅(jiān)持結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際狀況，廣泛調(diào)研，充足吸取類似項(xiàng)目的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，恪守行業(yè)慣例。實(shí)施方案編制的組織體系決策機(jī)制與協(xié)調(diào)機(jī)制通過(guò)聯(lián)評(píng)聯(lián)審機(jī)制對(duì)項(xiàng)目審批流程進(jìn)行優(yōu)化，明確項(xiàng)目的決策機(jī)制?？蓞⒖肌皝?lái)賓園博園PPP項(xiàng)目實(shí)施方案”有關(guān)建立協(xié)調(diào)機(jī)制與優(yōu)化流程的表述。授權(quán)關(guān)系政府對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)編制主體本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)是誰(shuí)，受誰(shuí)委托項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目背景與意義項(xiàng)目的必要性放在這里敘述。項(xiàng)目?jī)?nèi)容涉及項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、投資規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、資產(chǎn)價(jià)值和資產(chǎn)范疇、建設(shè)期、運(yùn)行內(nèi)容等。項(xiàng)現(xiàn)在期工作與項(xiàng)目現(xiàn)狀產(chǎn)出闡明項(xiàng)目直接產(chǎn)出提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的種類、數(shù)量、原則。產(chǎn)出闡明部分，要和技術(shù)顧問(wèn)進(jìn)行協(xié)作。項(xiàng)目間接產(chǎn)出項(xiàng)目產(chǎn)生的含有正外部性的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益等。項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性項(xiàng)目采用PPP模式的必要性涉及拓寬投融資渠道、加強(qiáng)政府債務(wù)管理、通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提高公共產(chǎn)品供應(yīng)的效率、推動(dòng)政府治理模式改革、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分派等。其中物有所值評(píng)價(jià)是對(duì)PPP效率性的驗(yàn)證（附件一）。參考“四平市地下綜合管廊PPP項(xiàng)目實(shí)施方案”有關(guān)采用PPP模式必要性的敘述。項(xiàng)目采用PPP模式的可行性一是從項(xiàng)目的角度，論證項(xiàng)目的屬性適合引入社會(huì)資本；二是從政策的角度，論證有關(guān)行業(yè)引入PPP的政策支持；三是從社會(huì)資本方的角度，通過(guò)初步市場(chǎng)測(cè)試的反映，論證市場(chǎng)成熟度；四是從政府方的角度，通過(guò)財(cái)政承受能力論證（附件二），論證政府有能力承當(dāng)PPP。項(xiàng)目采用PPP模式的運(yùn)作目的項(xiàng)目的運(yùn)作方式項(xiàng)目運(yùn)作方式的決策樹供參考，能夠補(bǔ)充新的模式。圖1PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式?jīng)Q策樹選定運(yùn)作方式的理由結(jié)合項(xiàng)目的具體特性，逐步分析采用有關(guān)模式的理由。復(fù)雜項(xiàng)目的運(yùn)作方式選擇論證，可參考“來(lái)賓園博園PPP項(xiàng)目實(shí)施方案”有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)作方式的論證。 這部分能夠考慮對(duì)不同運(yùn)作方式進(jìn)行方案比選論證，參考“昌吉供水項(xiàng)目實(shí)施方案”附件二的項(xiàng)目操作方案比選論證。項(xiàng)目工作界面征地資金征地實(shí)施立項(xiàng)融資采購(gòu)過(guò)程監(jiān)管監(jiān)理招標(biāo)….政府實(shí)施機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司政府出資機(jī)構(gòu)社會(huì)資本有關(guān)政府機(jī)構(gòu) 建議用上表的形式協(xié)助撰寫項(xiàng)目工作界面，將項(xiàng)目全生命周期涉及的各方責(zé)任用表格顯示出來(lái)，并以此為據(jù)撰寫下面的主體權(quán)責(zé)。實(shí)施機(jī)構(gòu)的主體權(quán)責(zé)項(xiàng)目公司的主體權(quán)責(zé)政府出資機(jī)構(gòu)的主體權(quán)責(zé)其它政府機(jī)構(gòu)的主體權(quán)責(zé)涉及但不限于財(cái)政、發(fā)改、國(guó)土、審計(jì)、規(guī)劃、公安、監(jiān)察以及有關(guān)的行業(yè)主管部門。項(xiàng)目構(gòu)造項(xiàng)目構(gòu)造圖以及對(duì)項(xiàng)目構(gòu)造圖的具體闡明實(shí)體用方形，合同用橢圓形。項(xiàng)目合作期限項(xiàng)目投融資構(gòu)造回報(bào)機(jī)制政府補(bǔ)貼資金來(lái)源PPP項(xiàng)目付費(fèi)納入政府預(yù)算項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分派風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基本邏輯是通過(guò)專家德爾菲法，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)（不擬定性）進(jìn)行識(shí)別，注意需要根據(jù)專家的資歷對(duì)專家的打分設(shè)立權(quán)重。風(fēng)險(xiǎn)有無(wú)的判斷是PPP咨詢水平高低的體現(xiàn)。好的PPP咨詢顧問(wèn)能夠識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中加以商定，以避免合同執(zhí)行過(guò)程中缺少根據(jù)；糟糕的PPP咨詢顧問(wèn)沒有能力識(shí)別出對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法在合同中加以防止，從而留下后患。常見PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)如表1（來(lái)源于王守清專家授課內(nèi)容，僅供參考）所示。表1特定類型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類別與項(xiàng)目類別有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)全部類別項(xiàng)目不可抗力風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)（法律/政策變化、國(guó)有化，取消合同）財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹、利率，外匯兌換率/可兌換性）建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)（成本超支、工期延誤、質(zhì)量不合格）運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)（運(yùn)行商能力、產(chǎn)品數(shù)量/質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)范化、設(shè)施/設(shè)備狀況風(fēng)險(xiǎn)、原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)）市場(chǎng)收益風(fēng)險(xiǎn)（競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、）法律風(fēng)險(xiǎn)（文獻(xiàn)/合同風(fēng)險(xiǎn)（歧義、爭(zhēng)端、仲裁、合使用方法律））電廠項(xiàng)目債務(wù)償還能力設(shè)備/原材料進(jìn)口限制發(fā)電量變化電費(fèi)收取困難非法偷/用電電力傳送故障競(jìng)爭(zhēng)低電價(jià)技術(shù)未達(dá)標(biāo)而所在國(guó)營(yíng)電力機(jī)構(gòu)回絕購(gòu)銷所發(fā)電力電廠位置不適宜（交通不便）環(huán)保爭(zhēng)端燃油/煤價(jià)格/供應(yīng)變化施工延誤過(guò)長(zhǎng)停運(yùn)時(shí)間電力購(gòu)銷合同違約賠償金（發(fā)電數(shù)量/質(zhì)量未達(dá)標(biāo)）政府對(duì)利潤(rùn)（收益率）和電價(jià)的控制交通（道路）項(xiàng)目交通流量局限性（預(yù)測(cè)不準(zhǔn)或誤差大）競(jìng)爭(zhēng)路線（特別是免費(fèi)/低價(jià)路線）過(guò)路收費(fèi)費(fèi)用調(diào)節(jié)受限制成本超支（由于項(xiàng)目規(guī)模，特別是項(xiàng)目處在崇山峻嶺區(qū)）工期延誤（拆遷，額外技術(shù)困難）全部權(quán)爭(zhēng)議（如考古發(fā)現(xiàn)）為減少對(duì)公共交通影響而采用的必要方法與本路相連的其它項(xiàng)目延誤收入為本地貨幣（外匯兌換率和可兌換性）交通（隧道/橋梁）項(xiàng)目地質(zhì)條件市區(qū)施工安全和地面交通的影響健康問(wèn)題（隧道要用壓縮客氣）海/河床的穩(wěn)定性隧道運(yùn)行期的交通意外和火災(zāi)航運(yùn)/航空隊(duì)橋梁運(yùn)行的限制航運(yùn)工人/漁民的抗議/反對(duì)惡劣天氣來(lái)自輪渡和空運(yùn)的競(jìng)爭(zhēng)交通（鐵路/地鐵）項(xiàng)目較長(zhǎng)的土地拆遷期現(xiàn)有復(fù)雜設(shè)施的轉(zhuǎn)移不同部門/地區(qū)不合作運(yùn)行收費(fèi)的限制設(shè)計(jì)獲批過(guò)程的復(fù)雜/困難來(lái)自路運(yùn)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)保爭(zhēng)端稅收問(wèn)題換/轉(zhuǎn)軌控制系統(tǒng)昂貴交通（機(jī)場(chǎng)/港口）項(xiàng)目來(lái)自其它機(jī)場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)區(qū)域/國(guó)際貿(mào)易狀況旅游市場(chǎng)狀況政治穩(wěn)定性和居民開支狀況與其它交通設(shè)施的鏈接缺少適宜的擴(kuò)建土地航運(yùn)能力及受設(shè)備狀況、勞資爭(zhēng)端和天氣影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r收費(fèi)制度和高低的變化政治風(fēng)險(xiǎn)解決廠（水/氣）項(xiàng)目購(gòu)銷或支付（Take-or-Pay）合同管道泄漏不付費(fèi)或盜竊行為收費(fèi)價(jià)格受控制環(huán)保原則變化快，特別是水解決項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定對(duì)專家識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和造成的危害進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)定出普通風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分派根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分派的基本原則將風(fēng)險(xiǎn)在各方之間進(jìn)行分派。風(fēng)險(xiǎn)分派三原則涉及：一是由對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方控制對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)；承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配；承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)要有上限。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分派普通狀況如表2所示（來(lái)源于王守清專家授課內(nèi)容，僅供參考）。在風(fēng)險(xiǎn)分派環(huán)節(jié)，僅提供一張表格是不夠的，要對(duì)政府和社會(huì)資本方終究如何共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)解釋清晰，例如，地鐵項(xiàng)目對(duì)客流風(fēng)險(xiǎn)的分派要與付費(fèi)機(jī)制之間關(guān)聯(lián)起來(lái)。表2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分派的普通框架風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)方政府政府部門發(fā)起公司項(xiàng)目公司承包/供應(yīng)商放款銀行財(cái)團(tuán)保險(xiǎn)公司擔(dān)保公司政治風(fēng)險(xiǎn)國(guó)有化，取消，扣押，沒收項(xiàng)目唯一性（沒有競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目）法律變更（普通，通用）法律變更（特定，專門）項(xiàng)目審批延誤政府的無(wú)所作為或負(fù)面作為現(xiàn)有設(shè)施狀況及有關(guān)規(guī)定稅率提高（普通、通用）稅率提高（特定、專門）政治不可抗力政府中斷特許合同政府不支付費(fèi)用本地合作伙伴的可靠性？？建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)土地拆遷與賠償？？設(shè)備/材料進(jìn)口限制？？成本超支？？融資成本增加？？工期/質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？承包商違約？項(xiàng)目公司（特許BOT公司）違約工程變更所引發(fā)的工期、成本變化？？環(huán)境破壞（持續(xù)的）環(huán)境破壞（現(xiàn)行的）考古和歷史文物保護(hù)施工不可抗力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)政府部門違約項(xiàng)目公司違約項(xiàng)目公司中斷合同運(yùn)行商能力缺點(diǎn)環(huán)境破壞（存續(xù)的）運(yùn)行不可抗力勞資爭(zhēng)端技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備維護(hù)狀況/停機(jī)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)設(shè)備狀況（維護(hù)）市場(chǎng)和收益風(fēng)險(xiǎn)收費(fèi)/收益局限性？？市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品需求發(fā)生變化？？產(chǎn)品輸送途徑（電/水/氣）輸送終端其它收入局限性？？盜竊行為（如偷水、偷電、偷氣等）？燃油/煤供應(yīng)和價(jià)格發(fā)生變化？？？政府對(duì)利潤(rùn)和收費(fèi)價(jià)格的限制？？？財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹？？？利率？？？外匯兌換率？？？外匯可兌換性？？？法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施抵押權(quán)/出租權(quán)設(shè)施全部權(quán)擔(dān)保/合同構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)的管理方法進(jìn)行分析，涉及風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)融資等。誰(shuí)的風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)管理。政府通過(guò)行政體系管控風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)資本通過(guò)合同體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，不可抗力通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。項(xiàng)目交易構(gòu)造【合同中的重要商務(wù)條款】項(xiàng)目合同體系圖合資合同的交易構(gòu)造具體內(nèi)容僅供參考。項(xiàng)目總投資、資金來(lái)源、資本金比例項(xiàng)目公司股權(quán)構(gòu)造政府出資方和社會(huì)資本方的重要權(quán)利義務(wù)項(xiàng)目公司的組織形式和治理構(gòu)造股東權(quán)益分派機(jī)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制提前退出機(jī)制特許經(jīng)營(yíng)合同的交易構(gòu)造具體內(nèi)容僅供參考。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)特許經(jīng)營(yíng)期政府方的重要權(quán)利義務(wù)項(xiàng)目公司的重要權(quán)利義務(wù)回報(bào)機(jī)制涉及成本和收入測(cè)算、付費(fèi)機(jī)制、回報(bào)率、股東分紅等調(diào)價(jià)機(jī)制政府補(bǔ)貼資金來(lái)源PPP項(xiàng)目付費(fèi)納入政府預(yù)算政府配套安排涉及前期工作與有關(guān)費(fèi)用、項(xiàng)目用地、配套設(shè)施、稅費(fèi)優(yōu)惠、政策支持征地拆遷和賠償項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行績(jī)效考核【與否有必要單獨(dú)設(shè)立章節(jié)】涉及合同簽約行為考核、工程建設(shè)質(zhì)量考核、工程建設(shè)進(jìn)度考核、項(xiàng)目資金管理考核、項(xiàng)目運(yùn)行績(jī)效考核、項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理考核、履約擔(dān)保行為考核、移交行為考核等方面的考核內(nèi)容、考核對(duì)象、考核原則和考核解決方法。付費(fèi)機(jī)制履約擔(dān)保和保險(xiǎn)機(jī)制項(xiàng)目移交合同調(diào)節(jié)涉及應(yīng)急解決、臨時(shí)接管、提前解除合同、合同變更、合同展期、項(xiàng)目改擴(kuò)建規(guī)定爭(zhēng)議解決融資合同的交易構(gòu)造投融資構(gòu)造融資方式無(wú)追索項(xiàng)目融資、有限追索項(xiàng)目融資和股東擔(dān)保融資等方式的合用情形，以及本項(xiàng)目選用融資方式的優(yōu)先序。融資保函金融機(jī)構(gòu)的介入權(quán)政府融資協(xié)助資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同的交易構(gòu)造【存量項(xiàng)目】社會(huì)資本的選擇采購(gòu)方式的選用以及項(xiàng)目公司與否需要二次招標(biāo)要有具體論證。社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)含有的條件主體資格與否規(guī)定法人主體、與否接受聯(lián)合體、聯(lián)合體的具體規(guī)定、利益沖突有關(guān)規(guī)定。資質(zhì)根據(jù)項(xiàng)目規(guī)定投資人應(yīng)含有的行業(yè)資質(zhì)以及財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力和管理能力等。經(jīng)驗(yàn)業(yè)績(jī)合規(guī)規(guī)定供應(yīng)商（如共同投標(biāo)，則聯(lián)合體各組員）在過(guò)去五年內(nèi)，沒有嚴(yán)重違約、被逐出現(xiàn)場(chǎng)或被解除合同等不良統(tǒng)計(jì)；資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)沒有處在被法院執(zhí)行的狀態(tài)；沒有因上述因素成為法律訴訟對(duì)象。招標(biāo)標(biāo)的評(píng)審原則和原則投標(biāo)確保金采購(gòu)實(shí)施程序采購(gòu)準(zhǔn)備采購(gòu)與響應(yīng)開標(biāo)與評(píng)標(biāo)/磋商、談判流程采購(gòu)成果確認(rèn)談判和訂立合同采購(gòu)進(jìn)度安排用T+天數(shù)來(lái)表達(dá)項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)履約