2022年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試卷-含答案

第第頁(yè)省（?。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號(hào)………密……….…………封…線(xiàn)…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試卷含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.委托無(wú)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶(hù)回訪(fǎng)B.自行開(kāi)展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)2、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%3、證券公司的（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)4、由證券公司有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)B.董事會(huì)C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.分支機(jī)構(gòu)5、下列哪一個(gè)環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？（）A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C.開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系D.簽訂《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》6、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A.董事長(zhǎng)B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.獨(dú)立董事7、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A.上市公司的總會(huì)計(jì)師B.持有上市公司3％股份的股東C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事8、首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（）。A.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)B.發(fā)行定價(jià)方式C.定價(jià)程序D.配售方式9、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的是（）。A.不記名股票，以股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行進(jìn)行C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司應(yīng)當(dāng)向股東補(bǔ)發(fā)股票D.記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力10、國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段是指（）。A.社會(huì)意義上的權(quán)利B.社會(huì)意義上的義務(wù)C.法律意義上的權(quán)利D.法律意義上的義務(wù)11、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融券期限、費(fèi)率、保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.借入人申報(bào)的費(fèi)率=出借人申報(bào)的費(fèi)率+科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費(fèi)率差B.借入人申報(bào)的費(fèi)率不得低于或等于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券費(fèi)率差C.應(yīng)收取的保證金比例不可低于20%D.應(yīng)收取的保證金中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%12、期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)13、期貨公司（）期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。A.不得從事或變相從事B.在獲得許可的情況下可從事C.可以從事D.可繞道從事14、證券公司為從事另類(lèi)投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類(lèi)投資子公司，可以以（）進(jìn)行出資。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動(dòng)資金15、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.3B.5C.7D.1016、證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)向（）提交可疑交易報(bào)告。A.銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心D.當(dāng)?shù)卣?7、微軟雅黑下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（）。A.保薦代表人僅需為其主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作18、某股份有限公司共發(fā)行股份3000萬(wàn)股，公司擬召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)另一公司分立的事項(xiàng)作出決議。在股東大會(huì)表決時(shí)可能出現(xiàn)的下列情形中，能使決議得以通過(guò)的是（）。A.出席大會(huì)的股東共持有2700萬(wàn)股，其中持有1900萬(wàn)股的股東同意B.出席大會(huì)的股東共持有2400萬(wàn)股，其中持有1200萬(wàn)股的股東同意C.出席大會(huì)的股東共持有1800萬(wàn)股，其中持有1100萬(wàn)股的股東同意D.出席大會(huì)的股東共持有1500萬(wàn)股，其中持有800萬(wàn)股的股東同意19、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項(xiàng)正確（）。A.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按實(shí)繳出資比例分配C.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當(dāng)按合伙人的貢獻(xiàn)決定如何分配20、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以（）通知方式解除協(xié)議。A.書(shū)面B.口頭C.郵件D.電話(huà)21、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程22、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則23、證券經(jīng)紀(jì)人的證書(shū)由（）統(tǒng)一印制、編號(hào)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券公司C.國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)D.經(jīng)紀(jì)公司24、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.中國(guó)人民銀行25、券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)（）備案。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)26、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.1027、辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶(hù)）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)工商局C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行28、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金上市交易特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%C.采取份額申購(gòu)、份額贖回的方式D.不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)和贖回，基金管理人可暫停接受申購(gòu)和贖回申請(qǐng)29、下列關(guān)于“深港通”的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分C.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)D.深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票30、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書(shū)面或口頭合伙協(xié)議C.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.1個(gè)以上的合伙人31、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項(xiàng)的說(shuō)法，正確的是（）。A.協(xié)議特別載明爭(zhēng)議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)C.協(xié)議特別載明利潤(rùn)分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序32、合伙企業(yè)存續(xù)期間，關(guān)于合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)表述正確的是（）。A.僅為合伙人的出資B.僅為所有以合伙企業(yè)名義取得的收益C.不僅包括合伙人的出資，還包括所有以合伙企業(yè)名義取得的收益D.僅為按合伙協(xié)議各合伙人實(shí)際繳付的出資33、為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢(xún)服務(wù)屬于證券公司的（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)34、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券公司C.國(guó)有商業(yè)銀行D.政策性銀行35、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億36、下列選項(xiàng)中，不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《上市公司信息披露管理辦法》37、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或證券交易量的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以6個(gè)月的拘役B.處以6年的有期徒刑C.處以12年的有期徒刑D.處無(wú)期徒刑38、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)39、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A.3B.5C.10D.2040、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%41、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性表現(xiàn)在（）。A.基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)，基金財(cái)產(chǎn)可一并進(jìn)行清算D.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，基金管理人無(wú)權(quán)代扣代繳42、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)43、對(duì)期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.2000元以上1萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.5000元以上2萬(wàn)元以下44、下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說(shuō)法，正確的是（）。A.本罪采取雙罰制，即對(duì)公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰B.犯罪對(duì)象只包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬(wàn)元以上的可立案追訴45、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.60%46、證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員違反（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施。A.證券法B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則D.證券投資銷(xiāo)售管理辦法47、經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（）五個(gè)等級(jí)。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C148、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)（），成為主辦券商。A.批準(zhǔn)B.核準(zhǔn)C.備案D.復(fù)核49、根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會(huì)計(jì)核算工作由（）負(fù)責(zé)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人50、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為（）個(gè)層次。A.2B.3C.4D.5二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（ ）。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任II.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下III.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)IV.利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV2、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列文件中，有限責(zé)任公司不參與公司經(jīng)營(yíng)管理的小股東有權(quán)查閱和復(fù)制的有（）。Ⅰ.公司章程Ⅱ.股東會(huì)會(huì)議記錄Ⅲ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅳ.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ3、信息披露違法行為責(zé)任人員認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有（）。I.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的II.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的III.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)IV.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的A.III.IV B.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II4、在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應(yīng)予立案追訴（）。I.發(fā)行數(shù)額在5000萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的IV.其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV5、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令參加培訓(xùn)III.責(zé)令定期報(bào)告IV.監(jiān)管談話(huà)V.認(rèn)定為不適當(dāng)人選VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V6、證券公司可以作為質(zhì)押券的自有資產(chǎn)有（）。I.可用于上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的債券II.基金份額III.募集資金IV.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II D.II.III.IV7、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有（）。I.為客戶(hù)揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力II.替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、資金存取、查詢(xún)事宜III.進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)IV.與客戶(hù)約定分享投資收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV8、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。Ⅰ依法合規(guī)Ⅱ公正公開(kāi)Ⅲ誠(chéng)實(shí)守信Ⅳ公平維護(hù)客戶(hù)利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。I.從業(yè)活動(dòng)II.內(nèi)部控制III.公司治理IV.風(fēng)險(xiǎn)狀況A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV11、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東利益對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰有（）。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金IV.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II12、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、微軟雅黑證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是（）。I.負(fù)責(zé)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層會(huì)議的籌備、文件的保管II.負(fù)責(zé)客戶(hù)資料的管理III.按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)IV.按照股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV14、微軟雅黑申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有（）。Ⅰ.上市報(bào)告書(shū)Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ15、微軟雅黑中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。I.監(jiān)管談話(huà)，重點(diǎn)關(guān)注II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函III.沒(méi)收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV16、證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于（）。I.內(nèi)幕交易II.私募基金管理III.市場(chǎng)操縱IV.證券投資咨詢(xún)A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV17、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ18、《證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括（）。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ19、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議Ⅳ.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。I.商業(yè)銀行II.證券交易所III.期貨經(jīng)紀(jì)公司IV.律師事務(wù)所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III21、微軟雅黑證券公司有下列（）情形的，根據(jù)《證券法》規(guī)定進(jìn)行處罰。I.證券公司或其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)II.將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用III.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托IV.證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶(hù)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV22、微軟雅黑下列屬于合伙企業(yè)解散事由的是（ ）。I.合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)II.合伙人已不具備法定人數(shù)滿(mǎn)15天III.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷(xiāo)IV.部分合伙人決定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III23、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)II.挪用客戶(hù)資產(chǎn)III.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易IV.操縱市場(chǎng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV24、微軟雅黑法律關(guān)系的主體包括（）。I.自然人II.組織III.國(guó)家IV.智力成果A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV25、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)后從事交易II.內(nèi)幕信息知情人過(guò)失泄露內(nèi)幕信息III.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II26、微軟雅黑非公開(kāi)募集基金的基金管理人由（）擔(dān)任。I.依法設(shè)立的公司II.合伙企業(yè)III.個(gè)人IV.社團(tuán)A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III27、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法，正確的是（）。I.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告II.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告III.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)IV.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.IVD.II.III.IV28、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）。Ⅰ.審核Ⅱ.征信Ⅲ.評(píng)估Ⅳ.授信審批A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)（）。Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅳ為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，可以輔助客戶(hù)作出投資決策Ⅱ.從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬Ⅲ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資Ⅳ.目前證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ32、微軟雅黑證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。I.薪酬與提名委員會(huì)II.審計(jì)委員會(huì)III.獨(dú)立董事制度IV.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)V.董事會(huì)秘書(shū)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V33、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（）。I.由乙或丙購(gòu)買(mǎi)甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資II.乙和丙共同購(gòu)買(mǎi)甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資III.乙和丙均不愿意購(gòu)買(mǎi)，甲無(wú)權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購(gòu)買(mǎi)，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV34、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性II.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)情況變化，更改委托人的委托價(jià)格III.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任IV.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶(hù)保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II35、無(wú)法連續(xù)交易是指（）等情形。Ⅰ證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ10%以上的證券交易中斷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ36、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。I.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)II.在境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億人民幣IV.有治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II37、下列各項(xiàng)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的敘述，正確的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。I.全面II.仔細(xì)III.真實(shí)IV.準(zhǔn)確A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV39、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（）。I.給予警告II.并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II40、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取（）的措施。I.監(jiān)管談話(huà)II.出具警示函III.責(zé)令定期報(bào)告IV.罰款A(yù).I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III41、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。I.信用交易證券交收賬戶(hù)II.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)III.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券交收賬戶(hù)IV.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV42、微軟雅黑財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄II.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰IV.最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV43、基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)有（）。I.決定更換基金管理人、基金托管人II.基金合同約定的其他職權(quán)III.安全保管基金財(cái)產(chǎn)IV.編制中期和年度基金報(bào)告A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III44、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶(hù)。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ45、《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ46、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為（）主要層次。I.交易通道服務(wù)II.客戶(hù)招攬III.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV47、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說(shuō)法正確的有（）。I.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增II.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式III.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制IV.市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬(wàn)股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬(wàn)股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV48、客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。Ⅰ.以借還借Ⅱ.現(xiàn)金抵券Ⅲ.買(mǎi)券還券Ⅳ.直接還券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ49、微軟雅黑證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列（）情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢(xún)服務(wù)的，應(yīng)報(bào)住所地或經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。I.與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制II.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)5年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表III.提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上IV.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理證券資產(chǎn)不少于100億港元或等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV50、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（ ）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。2、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。3、【答案】A【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。4、【答案】C【解析】業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。5、【答案】A【解析】“講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》”的環(huán)節(jié)實(shí)際上起到了投資者教育的作用。一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知客戶(hù)從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。6、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?、【答案】B【解析】本題選項(xiàng)B持股比例未達(dá)到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。8、【答案】A【解析】招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。9、【答案】C【解析】記名股票，以股東以背書(shū)方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯(cuò)誤；不記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D錯(cuò)誤；股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。B錯(cuò)誤。10、【答案】C【解析】考察法律關(guān)系的內(nèi)容。法律意義上的權(quán)利：國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。法律意義上的義務(wù)：國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。11、【答案】C【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶(hù)的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。12、【答案】B【解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。13、【答案】A【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)：（1）期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（2）期貨公司不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；（3）期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。14、【答案】A【解析】證券公司為從事另類(lèi)投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類(lèi)投資子公司，可以以自有資金進(jìn)行出資。15、【答案】D【解析】考察開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)：證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)：證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。16、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。17、【答案】D【解析】A項(xiàng)，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任；C項(xiàng)，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。18、【答案】A【解析】“分立”屬于股份有限公司股東大會(huì)的特別決議，需經(jīng)“出席”股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。19、【答案】B【解析】合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。20、【答案】A【解析】證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。21、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)茌其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。22、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。23、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。24、【答案】A【解析】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。25、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類(lèi)和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。26、【答案】A【解析】考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中證報(bào)價(jià)提交報(bào)告，說(shuō)明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。27、【答案】A【解析】辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。28、【答案】B【解析】B項(xiàng)，基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行。29、【答案】A【解析】深港通，是“深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指深交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。30、【答案】A【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有2個(gè)以上合伙人；②有書(shū)面合伙協(xié)議；③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。31、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿(mǎn)足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。32、【答案】C【解析】合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括：由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。33、【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。34、【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。這些金融機(jī)構(gòu)法人（即發(fā)行主體）包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。35、【答案】C【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。36、【答案】C【解析】證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》37、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。38、【答案】D【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。39、【答案】D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。40、【答案】A【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。41、【答案】A【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣嘶鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。42、【答案】B【解析】在普通投資者中請(qǐng)轉(zhuǎn)為專(zhuān)業(yè)投資者，向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提鐵相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。43、【答案】A【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度、拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。44、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予追訴。45、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。46、【答案】B【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。47、【答案】C【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)及投資者的特殊情況，調(diào)整和補(bǔ)充具體評(píng)估指標(biāo)。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。48、【答案】C【解析】證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。49、【答案】B【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。50、【答案】D【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)：1、法律2、行政法規(guī)3、部門(mén)規(guī)章4、規(guī)范性文件5、行業(yè)自律規(guī)則二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。2、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。3、【答案】B【解析】認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：（1）當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。（2）當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的。（3）對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。（4）其他需要考慮的情形。4、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。5、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話(huà)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。6、【答案】C【解析】證券公司可以提交以下自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券：（1）可用于上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的債券。（2）基金份額。（3）上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他證券。7、【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜。（2）提供、傳播虛假或誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（3）與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不當(dāng)手段招攬客戶(hù)。8、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。9、【答案】C【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶(hù)利益。10、【答案】C【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的從業(yè)活動(dòng)、內(nèi)部控制、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。11、【答案】C【解析】考察違規(guī)披露、不披露重要信息的法律責(zé)任。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或?qū)σ婪☉?yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或其他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。12、【答案】C【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第160條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。13、【答案】D【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條，證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。14、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。15、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。16、【答案】A【解析】考察證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的禁止性行為。I、III選項(xiàng)明顯錯(cuò)誤。17、【答案】D【解析】證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。18、【答案】B【解析】Ⅱ項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。19、【答案】A【解析】公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。20、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)。21、【答案】C【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項(xiàng)外還有：①聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人；②未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)；③證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的；④證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的；⑤證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的。22、【答案】D【解析】合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：①合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；②合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；③全體合伙人決定解散；④合伙人已不具備法定人數(shù)滿(mǎn)30天；⑤合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)；⑥依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。23、【答案】C【解析】證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶(hù)資產(chǎn)。(2)向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)。(4)將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益。(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。24、【答案】A【解析】考察法律關(guān)系的主體。法律關(guān)系的主體是在法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括三類(lèi)：1）自然人2）組織3）國(guó)家法律關(guān)系的客體包括：1）物2）人身、人格3）精神成果4）行為IV選項(xiàng)，智力成果屬于客體。25、【答案】C【解析】?jī)?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或賣(mài)出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的行為。26、【答案】C【解析】公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，而非公開(kāi)募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)任。27、【答案】C【解析】為了實(shí)施清算保護(hù)，清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。28、【答案】D【解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。29、【答案】D【解析】營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶(hù)進(jìn)行征信、評(píng)估和授信審批。30、【答案】A【解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：(1)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操