董事會(huì)議事規(guī)則

董事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《XX發(fā)展有限責(zé)任公司章程》，為確保董事會(huì)按照國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和公司章程有效推行職責(zé)，提高董事會(huì)的決策質(zhì)量和工作效率，特制訂《XX發(fā)展有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則》。第二章董事會(huì)的構(gòu)成及下設(shè)機(jī)構(gòu)第二條公司董事會(huì)由九名董事構(gòu)成，設(shè)董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng)兩名。第三條為提高董事會(huì)的專業(yè)性，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展、審計(jì)、預(yù)算管理、考核與薪酬管理委員會(huì)，并可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)節(jié)。第四條專業(yè)委員會(huì)就專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行研究，提出意見(jiàn)及建議，供董事會(huì)決策參考。專業(yè)委員會(huì)全部由董事構(gòu)成。第五條戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的重要職責(zé)是：（一）對(duì)公司長(zhǎng)久發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；（二）對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)同意的投融資方案進(jìn)行研究并提出建議；（三）對(duì)公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)同意的資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；（四）審查經(jīng)營(yíng)公司對(duì)外投資，重大資本性支出，重大資產(chǎn)處置，開(kāi)設(shè)孫公司，重大合同、擔(dān)保、重大信用政策，年度預(yù)算，重大技術(shù)改造和基建投資等需要公司董事會(huì)同意的重大事項(xiàng)，向公司董事會(huì)出具意見(jiàn)和建議；（五）審核對(duì)擬投資公司或項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，向董事會(huì)出具意見(jiàn)和建議；（六）對(duì)經(jīng)營(yíng)公司的增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并分立、解散清算等重大事項(xiàng)進(jìn)行討論，向董事會(huì)出具意見(jiàn)和建議；（七）對(duì)其它影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；（八）對(duì)以上項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行檢查；（九）董事會(huì)授權(quán)的其它事宜。第六條審計(jì)委員會(huì)的重要職責(zé)是：（一）建議聘任或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；（二）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（三）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（四）審核公司的財(cái)務(wù)信息；（五）審查公司的內(nèi)部控制制度；（六）董事會(huì)授權(quán)的其它事宜。第七條預(yù)算管理委員會(huì)的重要職責(zé)是：（一）審議有關(guān)預(yù)算管理的制度、規(guī)定和政策；（二）根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和規(guī)劃，預(yù)測(cè)、制訂并審議通過(guò)預(yù)算控制目的；（三）審議通過(guò)預(yù)算編制的方針、程序、辦法；（四）匯總公司的整體預(yù)算方案，并就必要的修正提出意見(jiàn)與建議；（五）在預(yù)算編制和執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)各單位發(fā)生的分歧、矛盾或問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)、調(diào)解和仲裁；（六）將經(jīng)審議通過(guò)的預(yù)算呈董事會(huì)通過(guò)后，由河南省交通廳審批后下達(dá)執(zhí)行；（七）審查和審批預(yù)算調(diào)節(jié)方案的；（八）審查預(yù)算分析報(bào)告，并提出預(yù)算工作改善的意見(jiàn)；（九）董事會(huì)授權(quán)的其它事宜。第八條考核與薪酬管理委員會(huì)的重要職責(zé)是：（一）根據(jù)董事和高級(jí)管理人員管理崗位的重要范疇、職責(zé)、重要性以及其它有關(guān)公司有關(guān)崗位的薪酬水平制訂薪酬計(jì)劃或方案；（二）審定公司的薪酬計(jì)劃或方案，涉及但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)原則、程序及重要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的重要方案和制度等；（三）審查公司董事及高級(jí)管理人員的推行職責(zé)狀況并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考核；（四）負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督；（五）董事會(huì)授權(quán)的其它事宜。第九條各專門委員會(huì)能夠聘任中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由公司承當(dāng)。第十條各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，各專門委員會(huì)的提案應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。第三章董事會(huì)職權(quán)與授權(quán)第十一條公司董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）向上級(jí)政府部門報(bào)告工作，執(zhí)行其有關(guān)決定；（二）制訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立；（四）制訂公司的基本管理制度；（五）聘任或者辭退公司總經(jīng)理；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者辭退公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等公司其它高級(jí)管理人員；根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，聘任或者辭退董事會(huì)秘書(shū)；決定其酬勞事項(xiàng)；（六）擬訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；（七）擬訂發(fā)行公司債券的方案；（八）擬定公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算的方案；（九）擬定公司章程修改方案；（十）對(duì)子公司需要股東（會(huì)）決定的事項(xiàng)作出決策；（十一）決定公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立；（十二）聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作報(bào)告并檢查總經(jīng)理的工作；（十三）向上級(jí)政府部門提請(qǐng)聘任或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十四）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及上級(jí)政府部門授予的其它職權(quán)。第十二條董事會(huì)根據(jù)河南省交通廳的授權(quán)，行使下列權(quán)利：（一）投資方面：1.根據(jù)上級(jí)政府部門同意的公司中長(zhǎng)久投資計(jì)劃和年度投資計(jì)劃，對(duì)當(dāng)年資本開(kāi)支金額作出不不不大于15％的調(diào)節(jié)；2.授權(quán)董事會(huì)對(duì)單個(gè)項(xiàng)目（僅限于XX項(xiàng)目建設(shè)和固定資產(chǎn)投資）投資額不不不大于公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5％的項(xiàng)目進(jìn)行審批；3.運(yùn)用公司資產(chǎn)對(duì)其它行業(yè)進(jìn)行投資，授權(quán)董事會(huì)對(duì)投資額不不不大于公司凈資產(chǎn)的1％的項(xiàng)目進(jìn)行審批。（二）資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面：1.授權(quán)董事會(huì)對(duì)收購(gòu)、出售資產(chǎn)總額占公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)比例不超出5％的項(xiàng)目進(jìn)行審批；2.授權(quán)董事會(huì)對(duì)委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、承包、租賃等方面的重要合同的訂立、變更和終止所涉及的金額不超出公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5％的項(xiàng)目進(jìn)行審批。（三）對(duì)外擔(dān)保方面：授權(quán)董事會(huì)對(duì)不不不大于公司近來(lái)一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5％的抵押和擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行審批。第十三條董事會(huì)推行職責(zé)的必要條件：（一）總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事提供必要的信息和資料，方便董事會(huì)能夠作出科學(xué)、快速和謹(jǐn)慎的決策；（二）董事可規(guī)定總經(jīng)理或通過(guò)總經(jīng)理規(guī)定有關(guān)部門提供為使其作出科學(xué)、快速和謹(jǐn)慎的決策所需要的資料及解釋。第十四條董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真推行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職權(quán)，確保公司恪遵法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。第十五條為確保公司日常運(yùn)作的穩(wěn)健和效率，董事會(huì)在全體董事一致同意的狀況下，能夠根據(jù)公司章程的規(guī)定和河南省交通廳的授權(quán)，將部分職權(quán)授予董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、其它一位或幾位董事或總經(jīng)理。第十六條董事會(huì)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)遵照下列原則：（一）授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體；（二）授權(quán)有明確的時(shí)效性；（三）授權(quán)內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)和公司章程，不得超越董事會(huì)的職權(quán)范疇。第四章董事長(zhǎng)職權(quán)第十七條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決策實(shí)施狀況；（三）訂立公司股票、債券及其它有價(jià)證券；（四）訂立公司含有法定效力的重要文獻(xiàn)、合同；（五）訂立董事會(huì)決策、紀(jì)要；（六）行使法定代表人的職權(quán)；（七）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急狀況下，對(duì)公司事務(wù)行使符正當(dāng)律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)及上級(jí)政府部門報(bào)告；（八）董事會(huì)賦予的其它職權(quán)。第十八條副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，當(dāng)董事長(zhǎng)不能推行職權(quán)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)代行其職權(quán)。第五章董事會(huì)秘書(shū)第十九條公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書(shū)的重要職責(zé)是協(xié)助董事解決董事會(huì)的日常工作，涉及：（一）準(zhǔn)備和遞交有關(guān)部門規(guī)定的董事會(huì)報(bào)告和文獻(xiàn)；（二）按法定程序籌辦董事會(huì)會(huì)議，做好議案審查等會(huì)前準(zhǔn)備工作；（三）列席會(huì)議并負(fù)責(zé)會(huì)議統(tǒng)計(jì)和會(huì)議文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)、有關(guān)資料的管理，起草董事會(huì)決策及會(huì)議紀(jì)要，確保材料精確完整；嚴(yán)守保密制度和紀(jì)律，確保有權(quán)查閱資料人員及時(shí)、完整地得到有關(guān)信息；（四）負(fù)責(zé)為董事會(huì)提供法律、政策和制度方面的咨詢，協(xié)助公司董事、監(jiān)事、高管人員理解有關(guān)法律法規(guī)、公司章程；（五）負(fù)責(zé)董事會(huì)決策向公司高層管理人員的信息公布工作及對(duì)上級(jí)管理機(jī)關(guān)的信息報(bào)送工作，確保董事會(huì)決策信息披露的及時(shí)、精確、正當(dāng)、真實(shí)和完整；（六）負(fù)責(zé)董事會(huì)決策貫徹及執(zhí)行狀況的檢查、信息收集與反饋工作，為董事會(huì)提供決策參考；（七）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)資料、董事和董事會(huì)秘書(shū)名冊(cè)資料以及董事會(huì)印章；（八）協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)決策違反法律法規(guī)、公司章程時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決策，應(yīng)當(dāng)把狀況統(tǒng)計(jì)在會(huì)議紀(jì)要上，并將會(huì)議紀(jì)要立刻提交公司全體董事和監(jiān)事；（九）公司董事會(huì)授予的其它職責(zé)。第二十條公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)辦公室，作為董事會(huì)秘書(shū)推行職責(zé)的日常辦公機(jī)構(gòu)。第二十一條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)恪守有關(guān)規(guī)定勤勉地推行其職責(zé)。第六章董事會(huì)會(huì)議制度和議事程序第二十二條董事會(huì)會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第二十三條董事會(huì)定時(shí)會(huì)議每六個(gè)月召開(kāi)一次。會(huì)議議案應(yīng)以書(shū)面形式提前10天將會(huì)議告知及需審議的議案轉(zhuǎn)發(fā)各董事。第二十四條董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議根據(jù)工作需要召開(kāi)。有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：（一）董事長(zhǎng)建議召開(kāi)；（二）獨(dú)立董事建議召開(kāi)；（三）三分之一以上董事建議召開(kāi)；（四）監(jiān)事會(huì)建議召開(kāi)；（五）總經(jīng)理建議召開(kāi)。第二十五條董事會(huì)會(huì)議議案應(yīng)以書(shū)面形式在董事會(huì)召開(kāi)十天以前將會(huì)議告知及議案材料轉(zhuǎn)發(fā)各董事。第二十六條董事會(huì)議案的提出，重要根據(jù)下列狀況：（一）董事建議的事項(xiàng)；（二）監(jiān)事會(huì)建議的事項(xiàng)；（三）董事會(huì)專門委員會(huì)的提案；（四）總經(jīng)理建議的事項(xiàng)；（五）公司的全資、控股、參股子公司需要由股東（會(huì)）審議的事項(xiàng)。第二十七條向董事會(huì)提出議案需用書(shū)面形式，議案應(yīng)包含議題、意見(jiàn)及有關(guān)材料等。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)征集所議事項(xiàng)的草案，對(duì)有關(guān)資料整頓后，列明董事會(huì)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和議程，提呈董事長(zhǎng)。第二十八條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并簽發(fā)召集會(huì)議的告知。董事長(zhǎng)因特殊因素不能召集時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或其它董事召集。董事長(zhǎng)無(wú)端不召集，也未指定其別人員代為召集的，可由副董事長(zhǎng)或二分之一以上董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。召集人負(fù)責(zé)簽發(fā)召集會(huì)議的告知。第二十九條董事會(huì)會(huì)議告知涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）事由及議題；（四）發(fā)出告知的日期。第三十條當(dāng)三分之一以上董事認(rèn)為資料不充足或論證不明確時(shí)，能夠聯(lián)名提出緩開(kāi)董事會(huì)或緩議董事會(huì)所議的部分事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予采納。董事會(huì)秘書(shū)在接到上述書(shū)面規(guī)定后，應(yīng)及時(shí)告知董事、監(jiān)事和其它列席人員。第三十一條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)體現(xiàn)明確的意見(jiàn)。董事因故不能出席的，能夠書(shū)面委托其它董事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和使用期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范疇內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第三十二條監(jiān)事與公司總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議召集人認(rèn)為必要時(shí)，根據(jù)會(huì)議內(nèi)容，能夠邀請(qǐng)有關(guān)人員列席會(huì)議并講話。第三十三條董事會(huì)會(huì)議程序（一）會(huì)議正式開(kāi)始前，由工作人員向主持人報(bào)告會(huì)議告知送達(dá)狀況、董事到會(huì)狀況，對(duì)沒(méi)有到會(huì)的董事分別闡明其因素及其與否委托代理人出席，受委托的代理人需向董事會(huì)出示委托書(shū)；（二）主持人根據(jù)本次會(huì)議的召集理由和實(shí)到董事人數(shù)，闡明會(huì)議召開(kāi)的有效性，宣布會(huì)議正式開(kāi)始，介紹會(huì)議議題；（三）由議案提出者或主持人指定的有關(guān)人員向董事會(huì)報(bào)告議案；（四）董事討論、審議議案；（五）董事對(duì)決策事項(xiàng)投票表決；（六）主持人根據(jù)表決成果宣布董事會(huì)的決策與否通過(guò)，并在會(huì)上宣布表決成果。決策的表決成果載入會(huì)議統(tǒng)計(jì)；（七）董事在董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)及會(huì)議決策上簽字；（八）主持人宣讀董事會(huì)決策；（九）主持人宣布會(huì)議結(jié)束；（十）董事會(huì)就關(guān)聯(lián)交易表決時(shí)，董事屬下列狀況的，不得參加表決：（1）董事個(gè)人與公司的關(guān)聯(lián)交易；（2）董事個(gè)人在關(guān)聯(lián)公司任職或擁有關(guān)聯(lián)公司的控制權(quán)，該關(guān)聯(lián)公司與公司的關(guān)聯(lián)交易；（3）按照法律、法規(guī)和公司章程等規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的。第三十四條董事會(huì)的決策（一）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的董事出席方可舉辦；（二）參加董事會(huì)會(huì)議的董事每人有一票表決權(quán)；（三）董事會(huì)決策，必須經(jīng)出席會(huì)議的董事過(guò)半數(shù)通過(guò)，當(dāng)反對(duì)票和贊成票相等時(shí)，董事長(zhǎng)有權(quán)多投一票；（四）董事會(huì)決策表決方式為記名投票表決；（五）董事會(huì)會(huì)議在保障董事充足體現(xiàn)意見(jiàn)的前提下，能夠用傳真方式進(jìn)行并作出決策，并由參會(huì)董事簽字；（六）董事應(yīng)在董事會(huì)決策上簽字并對(duì)董事會(huì)的決策承當(dāng)責(zé)任。董事會(huì)決策違反法律、法規(guī)或章程，致使公司遭受損失的，參加決策的董事對(duì)公司負(fù)對(duì)應(yīng)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議統(tǒng)計(jì)的，該董事能夠免去責(zé)任。第三十五條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有統(tǒng)計(jì)，會(huì)議統(tǒng)計(jì)涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席董事的姓名以及受別人委托出席董事會(huì)的董事姓名；（三）會(huì)議議程；（四）董事講話要點(diǎn)；（五）每一決策事項(xiàng)的表決方式和成果（表決成果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第三十六條出席會(huì)議的董事和統(tǒng)計(jì)人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)規(guī)定在統(tǒng)計(jì)上對(duì)其在會(huì)議上的講話作出闡明性記載。董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)作為公司重要檔案由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保管，會(huì)議統(tǒng)計(jì)保管期限為三十年。第三十七條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將董事會(huì)決策事項(xiàng)報(bào)上級(jí)政府部門備案，并及時(shí)將董事會(huì)決策的有關(guān)內(nèi)容向公司有關(guān)高層管理人員傳達(dá)。第三十八條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)計(jì)年度終了四個(gè)月內(nèi)向上級(jí)政府部門提交董事會(huì)工作報(bào)告，內(nèi)容涉及：（一）公司經(jīng)營(yíng)狀況；（二）公司投資狀況；（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果分析；（四）年度審計(jì)狀況和成果；（五）董事會(huì)日常工作狀況