建設(shè)工程施工索賠與技巧的研究

河南質(zhì)量工程職業(yè)學院建設(shè)工程施工索賠與技巧的研究題目：系別：專業(yè)：班級：學生姓名：指導(dǎo)教師：完畢日期：TOC\o"1-3"\h\u摘要索賠，是國際上通用的工程術(shù)語，在我國普通對索賠這個術(shù)語用得不多，因此大家對索賠比較陌生，但在實際工程項目中，屬于索賠范疇的工作早在展開。例如工程簽證，就是索賠中的一種重要內(nèi)容。而工程簽證則就是工程項目中常規(guī)工作的內(nèi)容。索賠有非常好的經(jīng)濟效果。根據(jù)國外資料，在正常的狀況下，工程承包能得到利潤約占工程合同價的3％-10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同價的10%-20%；甚至有些項目工程索賠將超出合同價。在國際承包工程的競爭中，有一句話叫"中標靠低價，盈利靠索賠"。這充足反映了索賠工作在工程建設(shè)中的重要作用。但要做好索賠工作，除了認真編寫好索賠文獻，使之提出的索賠項目符合實際，內(nèi)容充實，證據(jù)確鑿，有說服力，索賠計算精確，并嚴格按索賠的規(guī)定和程序辦理外，必須掌握索賠技巧，這對索賠的成功十分重要，同樣性質(zhì)和內(nèi)容的索賠，如果辦法不當，技巧不高，容易給索賠工作增加新的困難，甚至造成事倍功半的下場。反之，如果辦法得當，技巧高明，某些看來似乎很難索賠的項目，也能獲得比較滿意的成果。因此要做好索賠工作除了做到有理、有據(jù)、準時外，掌握好某些索賠的技巧是很重要的。核心字：違約施工加速索賠索賠管理Keywords：BreachofcontractAccelerationclaimClaimManagement建設(shè)工程施工索賠與技巧的研究引言索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，它不同于“罰金”、“賠償”性質(zhì)屬于經(jīng)濟賠償行為，并非帶有處罰性。實踐證明：索賠的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展社會主義建筑市場、增進建筑業(yè)的發(fā)展、提高工程建設(shè)效益起著重要的作用，同時，有助于增進承建各方加強內(nèi)部管理、提高管理水平，嚴格執(zhí)行合同，維護市場正常秩序，有助于政府轉(zhuǎn)變職能，合理擬定工程造價，有助于雙方更快地熟悉國際慣例，掌握索賠解決的辦法與技巧，便于對外開放和對外承包工程，特別是我國現(xiàn)已正式成為WTO組織中的一員，為適應(yīng)加入WTO后監(jiān)理工作的需要，在市場經(jīng)濟條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。在施工過程中是不可避免的。它是承包商由于非本身的因素發(fā)生合同規(guī)定以外的額外工作或損失所規(guī)定進行的費用和時間的賠償。因此索賠是一種正當?shù)臋?quán)利規(guī)定，是應(yīng)當爭獲得到的合理償付，不是無理爭利。在工程實施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包商不敢索賠。也不懂應(yīng)當如何索賠，對工程的風險意識和索賠意識不強，監(jiān)理工程師也不善于解決索賠。面對這種狀況，在建設(shè)領(lǐng)域，施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，應(yīng)提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和辦法的研究，認真看待和搞好工程索賠。由于索賠是一項涉及面廣，需要含有多個知識和經(jīng)驗的工作，因此規(guī)定參加索賠的工作人員必須含有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉多個建筑合同和建筑法規(guī)，并含有一定的財會業(yè)務(wù)知識。這樣才干使施工索賠有法可依、有根有據(jù)、合情合理。索賠是一門“藝術(shù)”，它是一門融社會科學、自然科學為一體的邊沿學科，涉及到工程技術(shù)、工程管理、貿(mào)易、法律、財會、公共關(guān)系等眾多專業(yè)學科知識。因此在索賠過程中，一定要重視對這些知識的有機結(jié)合和綜合運用。有些建筑公司在承包工程中甚至把索賠當作是盈虧成敗的一大核心。一、索賠的概念索賠原指在經(jīng)濟合同實施過程中，合同中的一方因?qū)Ψ讲煌菩谢蛭茨軐Φ耐菩泻贤?guī)定的義務(wù)而受到損失時，向?qū)Ψ教岢龅馁r償規(guī)定。在建設(shè)工程中，索賠的范疇較為廣泛，普通涉及未推行或未對的推行合同所規(guī)定的義務(wù)、指令變更、修改設(shè)計、工程環(huán)境變化、地質(zhì)條件與設(shè)計不符、國家法令變更、通貨膨脹等等，都會造成索賠事件的發(fā)生。在實際工作中承包商可向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可向承包商提出反索賠，但最常見同時也較難解決的是承包商向業(yè)主提出的索賠，普通將它作為監(jiān)理工程師進行索賠管理的重點控制對象。在FIDIC合同條款中，“費用索賠”的定義是：承包商根據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，通過監(jiān)理工程師向業(yè)主索要合同價以外的費用，作為對本身經(jīng)濟利益的損失和影響的賠償。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一種索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式所決定的。引發(fā)索賠發(fā)生的起因1、設(shè)計方面①因設(shè)計漏項或變更而造成人力、物資、資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其它損失;②因設(shè)計提供的工程地質(zhì)勘探報與實際不符而影響施工所造成的損失;③按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計錯誤或缺點,經(jīng)業(yè)主同意采用補救方法進行技術(shù)解決所增加的額外費用;④設(shè)計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定,但無正式書面手續(xù)的某些材料代用,局部修改或其它有關(guān)工程的隨機解決事宜所增加的額外費用;⑤新型、特種材料和新型特種構(gòu)造的試制、實驗所增加的費用。2、施工合同方面①合同條款規(guī)定用語含糊、不夠精確;②合同條款存在著漏洞,對實際可能發(fā)生的狀況未做預(yù)料和規(guī)定,缺少某些必不可少的條款;③合同條款之間存在矛盾;④雙方的某些條款中隱含著較大風險,對單方面規(guī)定過于苛刻,約束不平衡,甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。3、意外風險和不可預(yù)見因素①因自然災(zāi)害引發(fā)的損失;②因社會動亂、暴動引發(fā)的損失;③因物價大幅度上漲,造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。①因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和構(gòu)造、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價值的物品所發(fā)生的保護等費用;②異常惡劣氣候條件造成已竣工程損壞或質(zhì)量達不到合格原則時的處置費、重新施工費。4、不依法推行施工合同①甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進度延誤等違約狀況;②平行分包商在同一施工現(xiàn)場交叉干擾引發(fā)工效減少所發(fā)生的額外支出。三、索賠的原則1、解決索賠總的原則：（1）必須以合同為根據(jù)，公平、公正地解決有關(guān)索賠事件。（2）必須注意、收集、積累有關(guān)能引發(fā)索賠事件的資料。（3）及時、合理地解決索賠事件。（4）加強索賠的前瞻性，有效地避免過多索賠事件的發(fā)生。2、工期索賠的解決原則：（1）單事件條件下工期延誤的解決原則：①發(fā)生在核心線路上的工期延誤：若是業(yè)主因素造成的，這類延誤必然會造成整個工期的延誤，承包商能夠向業(yè)主提出工期索賠，若造成額外費用增加的，同時能夠向業(yè)主提出費用索賠。若是承包商因素造成的，這類延誤由承包商自己負責，得不到任何索賠。若是自然不利條件造成的，雙方應(yīng)根據(jù)合同有關(guān)條款具體協(xié)商解決。若是不可抗力因素造成的，并且是一位有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見的風險，普通狀況下，承包商可獲得工期賠償，但有關(guān)費用損失，各方自負本方的損失。②發(fā)生在非核心線路上的延誤：若非核心線路上的某工序的延誤時間少于或等于該工序的機動時間，該工序發(fā)生延誤后仍然在非核心線路上，并不影響總工期，這種狀況承包商是得不到工期索賠的。若非核心線路上的某工序的延誤時間超出了該工序的機動時間，造成了該延誤工序所在的非核心線路轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵木€路，從而影響了總工期，則應(yīng)以延誤調(diào)節(jié)后的工期為準，重新制訂合理工期，這種狀況承包商能得工期索賠。（2）多事件條件下工期延誤的解決原則：在實際工作中，由于建設(shè)工期長，規(guī)模大，經(jīng)常會有多個因素的延誤交錯在一起，在這種狀況下，普通按下列原則解決。①按初始延誤優(yōu)先的原則：業(yè)主因素造成的延誤（簡稱E）、異常條件造成的延誤（簡稱N）、承包商因素造成的延誤（簡稱C），三者誰造成的延誤發(fā)生在前，就以誰的延誤為準來解決索賠。②不允許在同一時段內(nèi)存在二個及二個以上索賠事件的原則：在同一時間段內(nèi)有多個因素造成的延誤，只考慮一種因素造成的索賠。③按對承包商不利的原則：當E與C同時存在產(chǎn)生延誤時，按C的責任造成延誤進行索賠解決，承包商既得不到工期索賠也得不到費用索賠；當E與N同時存在時，按N的因素造成延誤解決索賠，承包商只能得到工期索賠，但得不到費用索賠；當C與N同時存在時，承包商只能得到工期索賠，但得不到費用索賠?？傊?，按對承包商不利的原則進行索賠解決。3、費用索賠解決的原則：（1）單純窩工造成費用損失的索賠原則：只計算窩工費用，不參加取費。①人工窩工造成的費用損失只計窩工人工費，不按人工工日計算。②機械窩工造成的費用損失：若機械是承包商自有的，則索賠費用按機械折舊費計算。若機械是承包商租賃的，則索賠費用按機械租賃費計算。（2）工程量增加引發(fā)費用增加的索賠原則：前提條件是非承包商因素造成的工程量增加。①工程直接費的增加，分別按人工、材料、機械的預(yù)算單價分項計算。②管理費的增加，按本地的有關(guān)費率套取計算。按國際慣例，索賠事件發(fā)生后，承包商當時沒有采用任何主動補救方法的，業(yè)主可回絕索賠規(guī)定。按承包商和業(yè)主責任比例解決的原則。四、索賠的具體操作環(huán)節(jié)1，提出報告當索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（普通規(guī)定的時限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定抄送、抄報有關(guān)單位。索賠項目種類及起止日期計算辦法：⑴,延期發(fā)出圖紙引發(fā)的索賠：當接到中標告知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)公司有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其它技術(shù)資料，并且向建筑業(yè)公司進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其有關(guān)資料，作為建筑業(yè)公司進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其有關(guān)資料，作為建筑業(yè)公司應(yīng)根據(jù)合同提出索賠申請，接中標告知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及有關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準備階段，該類項目普通只進行工期索賠，對應(yīng)施工機械進場，達成施工程度因未有具體圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經(jīng)常維修費）×50％]用索賠。⑵,惡劣的氣候條件造成的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主普通對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠；該類索賠計算辦法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。⑶,工程變更造成的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算辦法：建筑業(yè)公司收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完畢日為索賠結(jié)束日。⑷,以承包商之能力不可預(yù)見引發(fā)的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其它技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作對的計算，如地質(zhì)狀況，地基解決等，該類項目普通索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算辦法：在承包商未預(yù)見的狀況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。⑸,由外部環(huán)境而引發(fā)的索賠：屬業(yè)主因素，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引發(fā)的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師同意的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目普通進行工期及工程機械停滯費用索賠。⑹,監(jiān)理工程師指令造成的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完畢某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。2，同期統(tǒng)計⑴、索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認真做好同期統(tǒng)計，每天均應(yīng)有統(tǒng)計，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性。⑵、同期統(tǒng)計的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、造成現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；造成費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。3，具體狀況報告在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體狀況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性具體狀況報告，闡明索賠事件現(xiàn)在的損失款額影響程度及費用索賠的根據(jù)。同時將具體狀況報告抄送、抄報有關(guān)單位。4，最后索賠報告⑴，當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)公司應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最后索賠具體報告，并同時抄送、抄報有關(guān)單位。⑵，最后報告應(yīng)涉及下列內(nèi)容：①,施工單位的正規(guī)性文獻。②,索賠申請表：填寫索賠項目、根據(jù)、證明文獻、索賠金額和日期。③,批復(fù)的索賠意向書。④,編制闡明：索賠事件的起因、通過和結(jié)束的具體描述。⑤,附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的多個往來文獻，涉及建筑業(yè)公司發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及具體計算資料。五、索賠的技巧一、做好收集、整頓簽證工作施工公司中標后，應(yīng)及時、謹慎地與發(fā)包方訂立《施工合同》。應(yīng)盡量的考慮周詳，措詞嚴謹，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。合同價款最佳采用可調(diào)價格方式。并明確追加調(diào)節(jié)合同價款及索賠的政策、根據(jù)和辦法，為竣工結(jié)算時調(diào)節(jié)工程造價和索賠提供合同根據(jù)和法律保障。二、主動發(fā)明索賠機遇在施工過程中，承包商應(yīng)堅持監(jiān)理及業(yè)主的書面指令為主，即使在特殊狀況下必須執(zhí)行其口頭命令，亦應(yīng)在事后立刻規(guī)定其用書面文獻確認，或者致函監(jiān)理及業(yè)主確認。同時做好施工日志、技術(shù)資料等施工統(tǒng)計。每天應(yīng)有專人統(tǒng)計，并請現(xiàn)場監(jiān)理工程人員簽字；當造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場攝像、錄像，以達成資料的完整性；對停水、停電、甲供材料的進場時間、數(shù)量、質(zhì)量等等，都應(yīng)做好具體統(tǒng)計；對設(shè)計變更、技術(shù)核定、工程量增減等簽證手續(xù)要齊全，確保資料完整；業(yè)主或監(jiān)理單位的臨時變更、口頭指令、會議研究、往來信函等應(yīng)及時收集，整頓成文字，必要時還可對施工過程進行攝影或錄像。三、對的解決好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系索賠必須獲得監(jiān)理的承認，索賠的成功與否，監(jiān)理起著核心性作用。索賠直接關(guān)系到業(yè)主的切身利益，承包商索賠的成敗在很大程度上取決于業(yè)主的態(tài)度。因此，要對的解決好業(yè)主、監(jiān)理關(guān)系，在實際工作中樹立良好的信譽。健全公司內(nèi)部管理體系和質(zhì)量確保體系，誠信服務(wù)，確保工程質(zhì)量，樹立品牌意識，加大管理力度，在業(yè)主與監(jiān)理的心目中贏得良好的信譽。例如，施工現(xiàn)場次序井然，場容整潔；項目經(jīng)理做到有令即行，有令即止?？傊?，要搞好互有關(guān)系，保持和諧合作的氛圍，互相信任。對業(yè)主或監(jiān)理的過失，承包商應(yīng)表達理解和同情，用真誠換取對方的信任和理解。發(fā)明索賠的平和氛圍，避免感情上的障礙。四、注意談判技巧談判技巧是索賠談判成功的重要因素，要使談判獲得成功，必須做到：首先應(yīng)事先做好談判準備。知已知被，百戰(zhàn)不殆。認真做好談判準備乃是促成談判成功的首要因素，在同業(yè)主和監(jiān)理開展索賠談判時，應(yīng)事先研究和統(tǒng)一談判口徑和方略。談判人員應(yīng)在統(tǒng)一的原則下，根據(jù)實