銀行訴訟案件管理辦法

廣*銀行訴訟案件管理辦法第一章總則第一條目的為規(guī)范全行訴訟管理工作，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，依法、及時(shí)、高效處理訴訟案件，最大限度維護(hù)本行合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條解釋本辦法所稱訴訟案件是指全行在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以總行或分支行為訴訟當(dāng)事人的各類民事、勞動(dòng)或行政法律糾紛，需要通過訴訟、仲裁解決糾紛的事項(xiàng)。第三條基本原則訴訟案件管理工作應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、集中管理、分級負(fù)責(zé)、密切配合的基本原則。第四條主要內(nèi)容訴訟案件管理包括以下內(nèi)容：（一） 直接處理本行發(fā)生的訴訟案件；（二） 審核、指導(dǎo)和處理下級行發(fā)生的訴訟案件；（三） 審核、選聘、委托訴訟案件代理律師；（四） 組織、協(xié)調(diào)本行和下級行的案件執(zhí)行工作；（五） 審核訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)；（六） 對訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總、分析；（七） 檢查和指導(dǎo)下級行的訴訟案件管理工作；（八） 與處理訴訟案件有關(guān)的其他工作。第五條訴訟案件管理目標(biāo)訴訟案件管理的目標(biāo)是運(yùn)用必要的法律手段維護(hù)本行合法權(quán)益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給本行造成的經(jīng)濟(jì)損失和負(fù)面輿情。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條歸口管理部門訴訟案件管理由總行法律與合規(guī)部、資產(chǎn)保全部分工管理、密切配合。法律與合規(guī)部為全行非授信類訴訟案件的歸口管理部門，資產(chǎn)保全部為全行授信類糾紛案件的歸口管理部門。第七條歸口管理部門職責(zé)歸口管理部門主要職責(zé)：（一） 根據(jù)需要制定歸口管理訴訟實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；（二） 牽頭負(fù)責(zé)糾紛案件的司法程序處理；（三） 負(fù)責(zé)總行訴訟事項(xiàng)的外聘律師選聘及費(fèi)用審核；負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)訴訟事項(xiàng)代理律師選聘的指導(dǎo)和審核；負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)訴訟事項(xiàng)相關(guān)訴訟費(fèi)、保全費(fèi)和律師費(fèi)等費(fèi)用的審核；（四）對于訴訟案件中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)總結(jié)，及時(shí)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示，指導(dǎo)本行各機(jī)構(gòu)、部室做好訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范；（五） 建立訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；（六） 根據(jù)訴訟案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第八條涉訴機(jī)構(gòu)確定標(biāo)準(zhǔn)以總行為訴訟當(dāng)事人的非授信類案件，根據(jù)以下原則確定涉訴機(jī)構(gòu)：（一） 因總行部室日常管理引起的訴訟，應(yīng)確定該部室為涉訴機(jī)構(gòu)，訴訟案件由該部室與法律與合規(guī)部共同承辦；（二） 雖以總行為訴訟當(dāng)事人，但實(shí)際因分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部經(jīng)營管理或人員引起的訴訟應(yīng)確定該分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部為涉訴機(jī)構(gòu)，并由其承辦，總行法律與合規(guī)部與總行業(yè)務(wù)主管部門給予指導(dǎo)。以各分支機(jī)構(gòu)為訴訟當(dāng)事人的非授信類案件，由該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承辦。第九條涉訴機(jī)構(gòu)職責(zé)本行訴訟案件涉訴機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：（一） 案件發(fā)生后及時(shí)向上級行及總行歸口管理部門報(bào)告；（二） 準(zhǔn)確了解對方當(dāng)事人基本情況，收集、整理、保全證據(jù)并對所提供材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；（三） 負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)所涉案件的承辦工作；（四） 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)糾紛案件處理涉及的費(fèi)用、執(zhí)行案款支出及收?。唬ㄎ澹?建立訴訟案件工作臺賬，按時(shí)向上級行及歸口管理部門匯報(bào)案件進(jìn)展，妥善保管訴訟檔案；（六） 對可能引發(fā)輿情風(fēng)險(xiǎn)的案件，第一時(shí)間向總行黨群工作部報(bào)告，按我行輿情管理制度做好輿情監(jiān)測與制定應(yīng)急預(yù)案；（七） 根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第十條總行相關(guān)部門職責(zé)總行有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極配合訴訟案件的處理，主要職責(zé)：（一） 合規(guī)嚴(yán)謹(jǐn)履行工作職責(zé)，禁止無原則讓渡管理職能或忽視風(fēng)險(xiǎn)辦理?xiàng)l線事務(wù)，導(dǎo)致本行訴累或被惡意訴訟；（二） 收到法律文書第一時(shí)間及時(shí)轉(zhuǎn)送相應(yīng)歸口管理部門；（三） 配合調(diào)查取證，提供相關(guān)證據(jù)材料，并對提供證據(jù)材料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)；（四） 應(yīng)邀參加案件論證和案件處理，提供專業(yè)業(yè)務(wù)意見；（五） 依法履行需本部門承擔(dān)的執(zhí)行義務(wù)；（六） 根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第十一條保密本行員工有義務(wù)如實(shí)反映案件事實(shí)，保存、提供案件證據(jù)，配合各部門的案件處理工作。案件知曉人員不得泄露案件的信息內(nèi)容，堅(jiān)持保密原則。如違反保密規(guī)定，泄露本行商業(yè)秘密和其他秘密事項(xiàng)的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和本行的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。第三章訴訟管理及審批第十二條訴訟管理擬以我行為原告的非授信類訴訟案件，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事前提交起訴相關(guān)資料報(bào)送總行法律與合規(guī)部，實(shí)行分級審批。授信類訴訟案件管理根據(jù)資產(chǎn)保全部制定的管理辦法執(zhí)行。第十三條訴前研判作為原告提起的非授信類訴訟，在提起訴訟前，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)針對擬提起訴訟的基本事實(shí)、基礎(chǔ)法律關(guān)系、證據(jù)材料、對方當(dāng)事人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)狀況，訴訟成本、法律風(fēng)險(xiǎn)、訴訟可能的結(jié)果等方面進(jìn)行調(diào)查論證分析，合理確定訴訟目標(biāo)和標(biāo)的金額，制定周密、可行的訴訟方案和策略，不得盲目訴訟。第十四條起訴材料分支機(jī)構(gòu)提起非授信類訴訟案件申請時(shí)，應(yīng)提供下列訴訟申請報(bào)告等相關(guān)資料，作為審核備案附件資料。（一） 《非授信類案件訴訟申請備案表》（詳見附件1）；（二） 《訴訟方案申請報(bào)告》（詳見附件2）；（三） 其他需要提交的申請材料。第十五條訴訟方案作為被告應(yīng)訴的非授信類訴訟，各機(jī)構(gòu)接到法院應(yīng)訴通知后，應(yīng)立即對案件涉訴緣由進(jìn)行分析，了解相關(guān)的情況，收集證據(jù)和資料，制定應(yīng)訴方案，并根據(jù)本行分級審批要求向總行法律與合規(guī)部備案、審核。起訴/應(yīng)訴方案內(nèi)容應(yīng)包括：訴訟背景、涉案當(dāng)事人基本情況、具體訴訟請求、訴訟事實(shí)與理由、案件受理法院、應(yīng)訴情況、案件進(jìn)展情況、代理律師意見、下一步工作計(jì)劃。方案內(nèi)容可根據(jù)案件不同情況進(jìn)行調(diào)整。（詳見附件2）第十六條分級審批非授信類案件根據(jù)涉訴金額、財(cái)務(wù)支出金額采取分級審批制，按照以下程序進(jìn)行起訴、應(yīng)訴審批備案：（一）根據(jù)涉訴金額劃分：涉訴金額在100萬以下（含）的，由各分支機(jī)構(gòu)對訴訟方案進(jìn)行審批，并向總行法律與合規(guī)部備案（詳見附件1）。涉訴金額高于100萬，不足5000萬的，由分支機(jī)構(gòu)對訴訟方案進(jìn)行審批，分行下設(shè)支行需先經(jīng)分行審批同意，報(bào)總行法律與合規(guī)部審核后，由分支機(jī)構(gòu)會(huì)同總行法律與合規(guī)部將事項(xiàng)呈總行行長辦公室審議；涉訴金額5000萬（含）以上的，由分支機(jī)構(gòu)會(huì)同總行法律與合規(guī)部將事項(xiàng)呈總行黨委會(huì)審議。涉訴金額不足100萬元，但案情復(fù)雜、爭議較大的，由分支機(jī)構(gòu)對訴訟方案進(jìn)行審批，報(bào)總行法律與合規(guī)部審核后，由分支機(jī)構(gòu)會(huì)同總行法律與合規(guī)部將事項(xiàng)呈總行行長辦公室審議。涉及總行部室的非授信類訴訟案件，涉訴金額在100萬以下（含）的，由各部室根據(jù)案件性質(zhì)及案情復(fù)雜、爭議程度決定是否需經(jīng)總行行長辦公室審議；涉訴金額高于100萬，不足5000萬的，由涉訴部室將事項(xiàng)呈總行行長辦公室審議；涉訴金額5000萬（含）以上的，由涉訴部室將事項(xiàng)呈總行黨委會(huì)審議。（二） 根據(jù)財(cái)務(wù)支出金額劃分：按照總行相關(guān)會(huì)議議事規(guī)則要求，非授信類訴訟案件根據(jù)單項(xiàng)財(cái)務(wù)支出金額呈相關(guān)會(huì)議審議。（三） 如上述劃分標(biāo)準(zhǔn)相沖突，按照孰低原則確定。因情況緊急，不立刻起訴、應(yīng)訴將會(huì)對本行產(chǎn)生不利影響的，各機(jī)構(gòu)可先行起訴、應(yīng)訴，后續(xù)及時(shí)按本管理辦法要求進(jìn)行補(bǔ)備案或提交審議等流程。第十七條訴訟支持訴訟過程中所涉及的法律、業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)，涉訴機(jī)構(gòu)可向歸口管理部門、業(yè)務(wù)管理部門咨詢，由歸口管理部門、業(yè)務(wù)管理部門提供法律、業(yè)務(wù)及技術(shù)支持。第十八條訴后跟蹤起訴后涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解案件進(jìn)展有關(guān)信息，適時(shí)調(diào)整訴訟策略，爭取最有利的訴訟結(jié)果。第十九條訴訟風(fēng)險(xiǎn)化解對我行確實(shí)存在明顯過錯(cuò)且有可能敗訴的被訴案件，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過協(xié)商、和解、調(diào)解等方式化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少實(shí)際損失。第二十條敗訴案件處理被訴案件敗訴后，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真總結(jié)敗訴原因，對法院判決裁定所確認(rèn)的基本事實(shí)、法律關(guān)系的定性、法律適用及判決結(jié)果等相關(guān)內(nèi)容的合法性及合理性進(jìn)行分析，對案件暴露的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隱患、管理漏洞等進(jìn)行分析總結(jié)，提出并落實(shí)改進(jìn)意見，防止再次發(fā)生此類被訴案件。第四章生效法律文書執(zhí)行第二十一條執(zhí)行申請以我行為原告獲得勝訴的案件，債務(wù)人在生效法律文書規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)的，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)及時(shí)申請執(zhí)行，確保執(zhí)行有效期，切實(shí)維護(hù)我行利益。第二十二條執(zhí)行措施涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)對被執(zhí)行人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時(shí)，主動(dòng)做好與法院、地方政府及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書。第二十三條異地執(zhí)行案件對異地執(zhí)行的案件，涉訴機(jī)構(gòu)可請求當(dāng)?shù)胤种薪o予協(xié)助，也可以請求上級行對有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)胤种袘?yīng)積極配合。第二十四條執(zhí)行要求對于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)與法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人溝通，通過采取執(zhí)行和解、債務(wù)抵銷等措施，盡可能減少實(shí)際損失，防止損失擴(kuò)大或被強(qiáng)制執(zhí)行。嚴(yán)禁各履行部門、分支行發(fā)生因拖延履行生效法律文書導(dǎo)致上級行被變更為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失等現(xiàn)象。第二十五條敗訴案件執(zhí)行當(dāng)事機(jī)構(gòu)履行敗訴義務(wù)后，應(yīng)及時(shí)采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。第二十六條錯(cuò)誤敗訴判決處理對確有錯(cuò)誤的敗訴生效判決，涉訴機(jī)構(gòu)可采取申請?jiān)賹?、提請抗訴等法律救濟(jì)手段，維護(hù)我行合法權(quán)益。第五章訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管第二十七條訴訟案件報(bào)告各涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)每月10日前向總行法律與合規(guī)部報(bào)送非授信類訴訟案件情況，填報(bào)附件3《訴訟仲裁統(tǒng)計(jì)表》。第二十八條檔案保管各案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在結(jié)案后三十日內(nèi)按要求完成案卷立卷工作，并檔案移交本機(jī)構(gòu)檔案管理部門保管，保管期限為永久保管。第二十九條案件檔案要求案件檔案應(yīng)當(dāng)做到一案一卷。案卷卷面記載內(nèi)容一般包括當(dāng)事人名稱、案由、案件審理機(jī)構(gòu)名稱、受理日期、審結(jié)日期、審理結(jié)果、承辦人員、卷宗編號等。案卷裝卷順序一般為起訴書、答辯書、案件審理機(jī)構(gòu)受理通知書、出庭通知書、授權(quán)委托書、法定代表人身份證明、閱卷筆錄、調(diào)查筆錄、證據(jù)材料、代理詞、判決書或裁定書、裁決書、調(diào)解書、其他材料、辦案小結(jié)等。第六章檢查與問責(zé)第三十條案件防范與問責(zé)各機(jī)構(gòu)、各部門應(yīng)當(dāng)按照程序合規(guī)辦理各項(xiàng)事務(wù)，嚴(yán)格防范訴訟案件的發(fā)生以及惡意訴訟。對于因機(jī)構(gòu)自身原因以及部門履職不到位導(dǎo)致的訴訟案件發(fā)生，總行