非關(guān)稅壁壘概述

非關(guān)稅壁壘第八章一、非關(guān)稅壁壘概述

（一）涵義：

(Non-TariffBarriers,NTBs)

除關(guān)稅措施以外的一切限制外國商品進口的措施。（1）直接措施（2）間接措施1、更具靈活性、針對性：

T——法律程序制定；最惠國待遇制約。NTBs——行政程序制定，能及時調(diào)整。2、更具直接性、有效性：

T——通過影響商品價格而起作用。NTBs——可直接限制進口數(shù)量或金額。3、更具隱蔽性、歧視性：

T——以法律的形式對外公布，稅率明確。NTBs——往往不公開，或制訂繁瑣、復(fù)雜的條文，披上合理、合法的外衣。（二）特點：二、非關(guān)稅壁壘的主要種類（一）進口配額制

（ImportQuotasSystem)

絕對配額

關(guān)稅配額全球配額國別配額自主配額協(xié)議配額進口商配額全球性關(guān)稅配額國別性關(guān)稅配額2012年2月5日,日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省通過《通商弘報》發(fā)布公告,同意輸入干紫菜6.41億枚，其中給予中國的配額量為2.56億枚。2012年我國糧食進口關(guān)稅配額量為：小麥964萬噸，國營貿(mào)易比例90%；玉米720萬噸，國營貿(mào)易比例60%；大米532萬噸，國營貿(mào)易比例50%。關(guān)稅配額的進口稅率維持在1%～10%之間不變。我國棉花進口關(guān)稅配額量為89.4萬噸，國營貿(mào)易比例33%。關(guān)稅配額的進口稅率維持在1%。

附錄：2012年部分商品進口配額

（二）“自動”

出口配額制

(VoluntaryExportQuotas)

又稱

“自動”出口限制，是指出口國在進口國的要求或壓力下,“自動”規(guī)定在某一時期內(nèi)某種商品的出口配額，在限定的配額下自行控制出口，超過配額即禁止出口。

1、非協(xié)定的“自動”出口限制2、協(xié)定的“自動”出口限制可分為兩種形式——（三）進口許可證制度

（ImportLicensing）

1、按是否與配額相配合，可分為：

（1）有定額的進口許可證（2）無定額的進口許可證

2、按是否對商品有限制，可分為：

（1）公開一般許可證---方便統(tǒng)計（2）特種進口許可證---限制進口

（四）金融控制措施

1、外匯管制(Foreignexchangecontrol)

一國政府通過法令，對外匯的收支、結(jié)算、買賣和使用所采取的限制措施。

（1）數(shù)量性外匯管制——控制外匯數(shù)量（2）成本性外匯管制——復(fù)匯率（3）混合性外匯管制——數(shù)量+復(fù)匯率

又稱“進口存款制”、“先期存款制”。進口商要預(yù)先按照進口金額的一定比率和規(guī)定時間，到指定銀行無息存入一筆現(xiàn)金。2、進口押金制1974年5月到1975年3月，意大利曾規(guī)定，對400多種進口商品，無論從任何一個國家進口，都必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進口貨價半數(shù)以上的現(xiàn)款押金，無息存放6個月。據(jù)統(tǒng)計，這項措施相當(dāng)于征收5%以上的進口附加稅。意大利政府規(guī)定：自1976年5月起，意大利進口商除對國外出口商付款外，還應(yīng)將進口貨款的5%無息繳存中央銀行凍結(jié)３個月。被納入預(yù)繳范圍的進口商品廣，除糧食外，其他如原料、石油等商品都包括在內(nèi)，旨在進一步限制進口，改善國際收支。芬蘭、新西蘭和巴西也相繼實行過這種措施。

1.歧視性國內(nèi)政策（1）歧視性政府采購政策

又稱為“購買國貨政策”，是指一些國家通過法令或雖無法令明文規(guī)定，但實際上要求本國政府機構(gòu)在招標采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對國外產(chǎn)品歧視與限制的做法。

（2）歧視性國內(nèi)稅費

國內(nèi)稅費是指產(chǎn)品進入一國國內(nèi)市場后，在流通領(lǐng)域發(fā)生的稅費。若專門針對進口產(chǎn)品征收國內(nèi)稅費或?qū)M口產(chǎn)品征收高于國內(nèi)產(chǎn)品的國內(nèi)稅費，則構(gòu)成對進口產(chǎn)品的限制。

（五）其他限制進口的措施

例如：美國為抵制歐洲、日本等國的低價鋼材和鋼制品的進口，在1977年制定實施的“啟動價格”（TriggerPriceMechanism----TPM）歐共體（歐盟）為保護其農(nóng)產(chǎn)品而制定的“閘門/門檻價格”（SluiceGatePrice----SGP）2.最低進口限價(Minimumimportprice)進口價格<最低價，則禁止進口或征收進口附加稅。

3．通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘

通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘通常表現(xiàn)在，在進口商辦理通關(guān)手續(xù)時，進口國有關(guān)當(dāng)局要求其提供非常復(fù)雜或難以獲得的資料，甚至商業(yè)秘密資料，從而增加進口產(chǎn)品的成本，影響其順利進入進口國市場；通關(guān)程序耗時冗長，使得應(yīng)季的進口產(chǎn)品（如應(yīng)季服裝、農(nóng)產(chǎn)品等）失去貿(mào)易機會；對進口產(chǎn)品征收不合理的海關(guān)稅費。

4．專斷的海關(guān)估價指某些國家為達到增加進口商品的關(guān)稅負擔(dān)，阻礙商品進口的目的，根據(jù)某些特殊規(guī)定，人為地提高某些進口貨的海關(guān)完稅價格。各國專斷的海關(guān)估價制度中，以“美國售價制”最為典型。所謂美國售價制是指美國海關(guān)按照進口商品的外國價格（進口商品在出口國國內(nèi)銷售市場的批發(fā)價）或出口價格（進口商品供出口用的售價）兩者之中較高的一種進行征稅。這實際上提高了繳納關(guān)稅的稅額。

5．進出口國家壟斷指出口國為推行非關(guān)稅壁壘，對某些商品的進出口實行國家壟斷經(jīng)營。其經(jīng)營形式包括國家直接經(jīng)營和把商品的進出口權(quán)正式委托給某個壟斷組織經(jīng)營。

6．進口禁令

是指超出WTO規(guī)則相關(guān)例外條款（如GATT第20條規(guī)定的一般例外、第21條規(guī)定的安全例外等）規(guī)定而實施的限制或禁止進口的措施。

（六）NTBs的發(fā)展趨勢

1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnologicalBarrierstoTrade,TBT)涵義：進口國強制性或非強制性要求進口商品執(zhí)行技術(shù)性標準，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進口難度，最終達到限制外國商品進口的目的。構(gòu)成與內(nèi)容：（1）技術(shù)標準與法規(guī)（2）合格的評定程序（3）包裝和標簽要求（4）產(chǎn)品檢驗檢疫制度（5）信息技術(shù)壁壘2．綠色壁壘（1）綠色關(guān)稅制度----碳關(guān)稅

（2）綠色技術(shù)標準制度（3）綠色環(huán)境標志制度（4）環(huán)境衛(wèi)生檢疫制度（5）綠色包裝制度（6）綠色補貼制度

藍色壁壘是對勞工標準壁壘和社會責(zé)任標準壁壘的形象稱謂，這是一種以保護藍領(lǐng)工人權(quán)利和工作條件為主要內(nèi)容而構(gòu)筑的國際貿(mào)易措施。SA8000是全球第一個可用于企業(yè)社會責(zé)任管理體系第三方認證的國際標準，制定依據(jù)是國際勞工組織公約、聯(lián)合國兒童權(quán)利公約及世界人權(quán)宣言。核心標準內(nèi)容涉及童工、強迫勞工、健康與安全、歧視、懲罰性措施、工作時間及工資報酬等9個方面的要求，突出強調(diào)對藍領(lǐng)工人的權(quán)益保障。3．藍色壁壘三、非關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)分析----以完全競爭條件下貿(mào)易小國進口配額經(jīng)濟效應(yīng)分析為例

0Q1QQ4SDPPwPdICGH圖8-1-0國內(nèi)均衡價格為Pd國內(nèi)供需均衡S=D,貿(mào)易量為：0國內(nèi)價格下降為Pw貿(mào)易量為：

0Q4-0Q1=Q1Q41.封閉經(jīng)濟下的均衡:2.自由貿(mào)易下的均衡:E0Q1QQ4SDPPwPqPdICGABH圖8-1-11.價格效應(yīng):(Priceeffect）假設(shè)實施進口配額實施進口配額后國內(nèi)價格上升為：

PqS’0Q1QaSDPPwPqPdICEABH圖8-1-22.生產(chǎn)效應(yīng)（Productioneffect）(1)生產(chǎn)量擴大：(2)生產(chǎn)者剩余變動：PC=△IAPq-△ICPw

=

+aQ2由0Q1上升為0Q2

(△QS＝+Q1Q2)0QQ3Q4SDPPwPqPdIFGABH圖8-1-33.消費效應(yīng)（Consumptioneffect）(1)消費量下降：(2)消費者剩余變動：CS=△PqBH-

△PwGH

=-(a+b+c+d)abcd由0Q4下降為0Q3

(△QD

＝-

Q3Q4)Q2Q1△Q＝Q2Q3

-

Q1Q4＝-（Q1Q2+Q3Q4）0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-4abcd4.貿(mào)易效應(yīng)：（Tradeeffect）實施配額前進口量Q1Q4實施配額后進口量Q2Q30Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-55.收入效應(yīng)（Fiscalrevenueeffect）abcd6.貿(mào)易條件效應(yīng)：（Termoftradeeffect)貿(mào)易條件不變配額所有者收入增加△

R＝配額×價格差

＝Q2Q3

×△

P

＝

+c＝a-(a+b+c+d)+c＝-(b+d)0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-67.凈福利效應(yīng)

（Welfareeffect）社會凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者剩余增加-消費者剩余減少+配額所有者收入增加abcd注:若進口國將配額無償分配給外國出口商,則進口國國民福利凈損失為:

-(b+c+d)