哈薩克斯坦EPC總承包合同

在國際工程承包項(xiàng)目的經(jīng)營過程當(dāng)中，索賠是重要一環(huán)，F(xiàn)IDIC合同無論哪個(gè)版本都把其放在重要位置。根據(jù)國外資料，在許多國際工程索賠中，索賠額高達(dá)合同價(jià)的10%-20%。例如，哈中一期原油管道索賠額為1117萬美元，占合同總價(jià)的12%。哈中二期原油管道索賠額為3880萬美元，占合同總價(jià)的25%，其中由于哈薩克斯坦堅(jiān)戈貶值造成的索賠占總索賠額近50%。要做好索賠工作，除了認(rèn)真編寫好索賠文件，使提出的索賠項(xiàng)目符合實(shí)際，證據(jù)確鑿，有說服力外，更重要的是掌握索賠技巧，這對(duì)索賠的成功十分重要，同樣性質(zhì)和內(nèi)容的索賠，如果方法不當(dāng)，技巧不高，容易給索賠工作增加新的困難，甚至導(dǎo)致事倍功半的下場。因此要做好索賠工作除了做到有理、有據(jù)、按時(shí)外，掌握好一些索賠的技巧是很重要的。一、索賠概念索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。二、常見的索賠內(nèi)容1、無法預(yù)測的不利地質(zhì)條件和自然條件引起的索賠不利的自然條件是指施工中遭遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)測的不利自然條件與人為障礙，導(dǎo)致了承包商必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，在這種情況下，承包商可以向業(yè)主提出索賠要求。①地質(zhì)條件變化引起的索賠。一般來說，在招標(biāo)文件中規(guī)定，由業(yè)主提供有關(guān)該項(xiàng)工程的勘察所取得的水文及地表以下的資料。但在合同中往往寫明“承包商在提交投標(biāo)書之前，已對(duì)現(xiàn)場和周圍環(huán)境及與之有關(guān)的可用資料進(jìn)行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件。承包商應(yīng)對(duì)他自己對(duì)上述資料的解釋負(fù)責(zé)”。針對(duì)此項(xiàng)條款，客觀公正地說，是有損施工單位的合法權(quán)利的，往往會(huì)成為合同當(dāng)事人雙方各執(zhí)一詞爭議的緣由所在。例如：哈中原油管道一期9號(hào)泵站投標(biāo)時(shí)，由于業(yè)主要求的投標(biāo)期短，設(shè)計(jì)部門沒有對(duì)地表以下的地質(zhì)資料進(jìn)行詳細(xì)的勘察，承包商所做的投標(biāo)文件是根據(jù)業(yè)主的初步設(shè)計(jì)文件來進(jìn)行的，在投標(biāo)報(bào)價(jià)中挖方為土方開挖，但在施工過程中現(xiàn)場地下大部分為巖石，僅石方開挖這一項(xiàng)，就讓承包商損失巨大，導(dǎo)致承包商在9號(hào)泵站施工中經(jīng)常處于被動(dòng)局面。針對(duì)這種情況，在投標(biāo)過程中應(yīng)予以必要的重視，承包商在招標(biāo)文件澄清資料中應(yīng)予以提出合同條款有矛盾之處。這樣，即不影響投標(biāo)，也給后期因地表以下資料錯(cuò)誤造成影響的索賠提供了保障。合同當(dāng)事人在合同中應(yīng)明確約定，合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見,即”一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商能夠預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)”和針對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施,如最淺的地下水位,最大的水流量等,即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素給予量化,在這種量化的基礎(chǔ)上,實(shí)施合同索賠的管理,可以最大限度地避免爭議。②不利的自然條件引起的索賠。在施工過程中，往往會(huì)因?yàn)橛龅降叵聵?gòu)筑物或文物或地下電纜、管道和各種裝置，而導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，只要給定的施工合同、施工圖紙末預(yù)標(biāo)明，合同的當(dāng)事人均可提出索賠。例如哈中二期原油管道工程，在庫姆科爾末站連接工藝區(qū)和清管區(qū)之間的750米管線施工時(shí)，管線穿越3處6KV高壓線桿和一處變壓器，為了不影響施工進(jìn)度，應(yīng)立即對(duì)高壓線桿和變壓器進(jìn)行位移，但根據(jù)當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)規(guī)定，位移工作必須由當(dāng)?shù)氐膶I(yè)電力公司施工，在承包商支付給當(dāng)?shù)貙I(yè)電力公司施工款項(xiàng)之后，承包商以和當(dāng)?shù)貙I(yè)電力公司結(jié)算單為依據(jù)向業(yè)主提出了索賠。2、工程變更引起的索賠在施工過程中，由于工地上不可預(yù)見的情況、環(huán)境的改變或?yàn)榱斯?jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更，承包商有權(quán)就此向業(yè)主進(jìn)行索賠。例如哈中二期原油管道工程，在工程開工之后，業(yè)主給承包商下發(fā)了變更指令，即主管道延長7.2公里，閥室增加1個(gè)，承包商根據(jù)業(yè)主的變更指令，及時(shí)向業(yè)主提交了索賠函，要求對(duì)新增加的工程量價(jià)格給予補(bǔ)償，監(jiān)理工程師和業(yè)主批準(zhǔn)了承包商的索賠要求。3、工期變化引起的索賠工期延期的索賠通常包括兩個(gè)方面：一是要求延長工期;二是要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙斐傻膿p失，一般這兩方面的索賠報(bào)告要求分別編制，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用索賠并不一定同時(shí)成立。例如：由于特殊惡劣氣候等原因承包商可以要求延長工期，但不能要求補(bǔ)償;也有些延誤時(shí)間并不影響關(guān)鍵路線的施工，承包商可能得不到延長工期的承諾。但是，如果承包商能提出證據(jù)說明其延誤造成的損失，就可能有權(quán)獲得這些損失的補(bǔ)償，有時(shí)兩種索賠可能混在一起，即可以要求延長工期，又可以獲得對(duì)其損失的補(bǔ)償。4、業(yè)主要求承包商趕工引起的索賠一項(xiàng)工程可能遇到各種意外的情況或由于工程變更而必須延長工期。但由于業(yè)主的原因堅(jiān)持不給延期，迫使承包商采取趕工措施來完成工程，從而導(dǎo)致工程成本增加，即為加速施工費(fèi)用的索賠。在如何確定加速施工所發(fā)生的費(fèi)用，合同雙方可能差距很大，因?yàn)橛绊懜郊淤M(fèi)用款額的因素很多，如：投入的資源量、提前的完工天數(shù)、加班津貼、施工新單價(jià)等等。例如哈中二期原油管道工程，冬季施工現(xiàn)場條件惡劣，低溫、暴風(fēng)雪，承包商為了按期完工，采取了很多趕工措施，例如在天氣轉(zhuǎn)好時(shí)利用倒班加快施工進(jìn)業(yè)主在收到索賠報(bào)告或任何進(jìn)一步的論證后42天內(nèi)或經(jīng)承包商認(rèn)可的期限內(nèi)做出回應(yīng)，提出批準(zhǔn)或否定的具體意見。具體的工作程序，一般按以下5步進(jìn)行提出索賠要求，發(fā)出索賠通知書當(dāng)出現(xiàn)索賠事項(xiàng)時(shí)，承包商一方面可以書面信件正式發(fā)出索賠通知書，聲明他的索賠權(quán)利;另一方面應(yīng)繼續(xù)施工。注意：這個(gè)書面索賠通知書一定在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天以內(nèi)，向業(yè)主正式提出。否則逾期再報(bào)，索賠要求會(huì)遭到拒絕，會(huì)失去索賠機(jī)會(huì)。報(bào)送索賠資料，呈交索賠報(bào)告在正式提出索賠要求后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠數(shù)額或計(jì)算所必需的工期延長天數(shù)。索賠報(bào)告書應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的42天內(nèi)發(fā)出。如果索賠事項(xiàng)的影響繼續(xù)存在，事態(tài)還在發(fā)展時(shí)，則要求承包商每隔28天向工程師報(bào)送一次補(bǔ)充資料，說明事態(tài)的發(fā)展情況。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)結(jié)束后，在28天以內(nèi)或由承包商建議由業(yè)主認(rèn)可的時(shí)間內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告。附上最終賬單和全部證據(jù)資料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，并要求業(yè)主或業(yè)主委托組織審定。一個(gè)完整的索賠報(bào)告書，必須包括以下4個(gè)部分：總論部分，概括地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)合同論證部分，敘述索賠的根據(jù)索賠款額或工期延長的計(jì)算論證證據(jù)部分會(huì)議協(xié)商解決當(dāng)某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程得到解決，(實(shí)際上很少能在當(dāng)月解決)而需要采取合同雙方面對(duì)面決定時(shí)，應(yīng)將索賠問題列為會(huì)議協(xié)商的專題。這種會(huì)議，一般由業(yè)主委托組織主持，承包商和業(yè)主代表均出席討論。第一次協(xié)商一般采取非正式的形式，雙方交換意見，互相探索對(duì)方立場觀點(diǎn)(摸底)，爭取達(dá)到一致的見解，解決索賠問題。(很少遇到一次能解決問題的)如果需要舉行正式會(huì)談時(shí)，雙方應(yīng)做好準(zhǔn)備，提出論證根據(jù)及有關(guān)資料，及可接受的方案，友好求實(shí)地協(xié)商，爭取通過一次或數(shù)次會(huì)談，達(dá)成協(xié)議。邀請(qǐng)中間人調(diào)解當(dāng)爭議雙方無法通過上述3)的辦法解決時(shí)，為了爭取通過友好協(xié)商的方式解決索賠爭端可由爭議雙方協(xié)商邀請(qǐng)中間人進(jìn)行調(diào)解，也能夠比較滿意的解決索賠爭端。“中間人”：可以是雙方都信賴熟悉的個(gè)人(工程技術(shù)專家、律師、估價(jià)師或有威望的人士)也可以是專門的組織(監(jiān)理公司、工程管理公司)中間人的調(diào)解過程，也是爭議雙方逐步接近，趨于一致過程。中間人通過與雙方個(gè)別和共同的交換意見，在全面調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，提出一個(gè)比較公正合理的解決意見，這個(gè)調(diào)解意見，只是作為中間人的建議，對(duì)雙方無約束力。但是根據(jù)施工索賠的實(shí)踐證明，絕大多數(shù)的中間人調(diào)解都取得了成功，所以越來越被爭端的雙方采納、接受。FIDIC條款鼓勵(lì)合同雙方以友好的方式解決爭端，明確規(guī)定，不經(jīng)過友好解決階段，不能開始仲裁。大部分的的索賠爭端通過上述的辦法都能得到友好解決，但遺憾的是個(gè)別索賠爭端的雙方，分歧嚴(yán)重、各執(zhí)已見，不肯罷休，最后只得走向第五步。提交仲裁或訴訟仲裁或者訴訟雖然不是理想的解決辦法，但卻是一個(gè)有效的最終解決途徑。因?yàn)橹俨没蛟V訟的判決，都具有法律權(quán)威，對(duì)雙方都有約束力，甚至可以強(qiáng)制執(zhí)行。通過仲裁委員會(huì)做出的裁決是終局的，任何一主當(dāng)事人均不得向法院起訴，也不得向其他任何機(jī)構(gòu)提出變更仲裁裁決的請(qǐng)求。六、索賠的技巧EPC總承包項(xiàng)目的合同文件一般由以下文件組成：業(yè)主的招標(biāo)文件、合同協(xié)議書、承包商的投標(biāo)書、中標(biāo)通知書、合同通用條款、合同專用條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單及合同專用條款中所列的組成本合同的其它文件，正因?yàn)閮?nèi)容及形式較多，且參建各方利益不同，往往使工程參建各方，對(duì)索賠事件的合同理解存在分歧，影響合同索賠的管理，但無論何種理解，其基本立足點(diǎn)應(yīng)是在法律精神的框架下的合法的理解，這種理解的本身是合同中任何條款不得顯失公平，因此合同索賠的管理過程中，是需要技巧的。1、投標(biāo)報(bào)價(jià)的策略，為合同索賠奠定基礎(chǔ)。這種技巧來源于合同當(dāng)事人的歷史經(jīng)驗(yàn)，始于工程建設(shè)的前期，一般可用的策略為：①不平衡報(bào)價(jià)：即一部分項(xiàng)目高報(bào)，部分項(xiàng)目低報(bào)。預(yù)計(jì)到工程量可能增加的部分，單價(jià)高報(bào);而工程量可能減少的部分，單價(jià)低報(bào);設(shè)計(jì)不明確或設(shè)計(jì)深度明顯不足的部分，工程量可能增加的，單價(jià)高報(bào);招標(biāo)文件中無工程量而只有單價(jià)的高報(bào)單價(jià)。②抓大放小：索賠事件在工程建設(shè)中比較多，有大有小，有原則性的索賠，有非原則性的索賠。在實(shí)際的索賠管理中，不應(yīng)一概而論，而應(yīng)分輕重而予以不同的處理，對(duì)于大的原則性的索賠問題緊抓不放，而對(duì)旁枝末節(jié)的非原則性事件，應(yīng)靈活處理。2、把握時(shí)機(jī)?；诤贤M成內(nèi)容及形式的多樣性，不可避免地存在著合同條款的矛盾之處，而這種矛盾正是合同索賠的爭議之所在,這也正是索賠與反索賠的雙刃劍，在不同的階段，處理同一件索賠事件的結(jié)果可能完全不同，在工程前期，業(yè)主與施工單位雙方都會(huì)死摳合同中對(duì)自己有利的條款，這時(shí)對(duì)一些漠棱兩可的事件談不攏的情況下盡量回避談判，到工程中后期，業(yè)主對(duì)工程進(jìn)度會(huì)有急迫的要求，施工方可在此時(shí)提出由于有部分費(fèi)用沒有解決，經(jīng)濟(jì)較為困難，為加快施工的進(jìn)度，迫切需要業(yè)主給予經(jīng)濟(jì)上的幫助，業(yè)主此時(shí)對(duì)前期合同條款存在的矛盾，可以采納對(duì)承包方有利的解釋，使矛盾問題得到解決。3、注意談判時(shí)的技巧實(shí)踐證明，在談判中一位的采取強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場都是不可取的，都難以獲得滿意的效果。而采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場則容易收到理想的效果，即既有原則性又有靈活性才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面，要使索賠取得成功，必須做到：①主動(dòng)出擊。變更索賠掌握時(shí)機(jī)很重要，如果錯(cuò)過變更的最佳時(shí)機(jī)，就很難再有這樣的機(jī)會(huì);②靈活應(yīng)對(duì)。盡管合同中對(duì)變更索賠有明確的規(guī)定，但承包商要盡量掌握主動(dòng)，能夠走變更的程序就盡量不要走索賠的途徑，因?yàn)闃I(yè)主一般對(duì)“索賠”一詞難以接受;③化整為零。索賠文件講究一項(xiàng)一報(bào)、一項(xiàng)一解決。因?yàn)闃I(yè)主、監(jiān)理對(duì)一大摞的報(bào)告和太大金額持謹(jǐn)慎態(tài)度，不能貿(mào)然批復(fù)，既使批復(fù)也會(huì)核減很多;④先易后難。容易達(dá)成一致的變更爭取先批復(fù)，難的放后慢慢談，由易入難可以把容易的問題爭取先過關(guān)，以利于最后集中精力解決爭議較大的變更;⑤個(gè)性優(yōu)先。針對(duì)所有承包商都存在的普遍性的問題，業(yè)主會(huì)統(tǒng)一考慮解決，這樣的變更要先放一放，沒必要與其他單位重復(fù)投入做工作;相反有些個(gè)性變更應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮，因?yàn)閭€(gè)性問題連帶性不強(qiáng)，業(yè)主易于通過，若不抓住常常會(huì)錯(cuò)失良機(jī);⑥緊盯不放。報(bào)送業(yè)主變更索賠資料后，項(xiàng)目部要有專人跟蹤索賠進(jìn)展情況，如果上報(bào)的資料一放了之，那任務(wù)只完成了一半。項(xiàng)目經(jīng)理和變更負(fù)責(zé)人更應(yīng)該盯住，通過經(jīng)常性的溝通去建立和培養(yǎng)感情，這樣才會(huì)獲得理解和支持。七、結(jié)束語目前一些國際工程項(xiàng)目執(zhí)