上市公司內(nèi)部控制自評報告-模板

XX年度內(nèi)控自評報告XX年度內(nèi)控自評報告LOGO1/14年度內(nèi)部把握自我評價報告〔模板〕XXXX〔以下簡稱“XXXX公司”〕了評估。形成了系統(tǒng)的內(nèi)控體系。XXXX公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、別及連帶責(zé)任。評估狀況如下：一、內(nèi)部把握制度的主要要素的實際狀況〔一〕內(nèi)部環(huán)境1.公司治理公司依據(jù)《公司法》的要求，結(jié)合公司實際，建立了標準的治理結(jié)會并存的法人制衡治理機制。公司董事會共有XX名成員，其中XX〔不少于三分之一〕名為獨考核委員會四個特地委員會，以提高董事會運作效率。董事會下設(shè)的審計委員會包括XX〔3名〕XX〔不少于二分之一〕名獨立董事，薪酬與考核委員會包括XX〔3名〕名董事，XX〔不少于二分之一〕名獨立董事，提名委員會其中包括XX〔3名〕名〕名獨立董事，上述特地委員會由獨立董事XX資格。2資產(chǎn)治理部、安監(jiān)部、物資部以及XXXX有限公司、XXXX、XXXX、XXXX。各部門間職能清楚，權(quán)責(zé)明確，表達公司其他部門及子公司內(nèi)部控制的有效性實施日常監(jiān)視和專項監(jiān)視。內(nèi)部把握制度建設(shè)為合理保證各項內(nèi)控目標的實現(xiàn)，公司已建立了相關(guān)把握程序?qū)ㄙY產(chǎn)治理、存貨治理、資金治理〔〕、財務(wù)治理、信流程。內(nèi)部審計部門和審計委員會明確規(guī)定了公司審計機構(gòu)、審計人員專業(yè)力氣、審計部門履行的職責(zé)、公司依據(jù)該制度設(shè)立了獨立于財務(wù)部門的審計部。審計部配置有XX名〔三名或三名以上1名，X名。其中審計部部長由審計委員會提名，董事會直接任命。審計部依據(jù)公司審計治理的相關(guān)制度與董事會的授權(quán)在審計委員作打算和報告。審計委員會每季度向董事會報告內(nèi)部審計的工作進度、X〔XX個，其中包括〔..〕共出具審計報告XX份，提出審計建議XX條，并對被審計單位的整改落實狀況進展跟蹤檢查，確保了審計建議落到實處，從而有力地改善和健全了被審計單位的內(nèi)控建設(shè)。人力資源政策公司依據(jù)《勞動法》、《勞動合同法》等法律法規(guī)，制定了《人力《薪酬治理方法》、《績效考核治理制度》、《員工培訓(xùn)治理辦法》、《公司考勤治理制度》、《工作標準化治理考核標準》、《員工休假治理方法》、《社保、住房公積金治理制度》、《效益獎安排方案》等一系列人力資源治理制度，并配套了相應(yīng)流程，對員工的聘用、培訓(xùn)、離職、薪酬、考核、晉升、獎懲進展了規(guī)定，將員工的專業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任力氣員工素養(yǎng)。企業(yè)文化〔補充企業(yè)文化相關(guān)內(nèi)容，主要包括：企業(yè)的進展愿景、價值觀、懇切守信的經(jīng)營理念、履行社會責(zé)任的狀況，以及團隊協(xié)作和風(fēng)險防范意識的狀況。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)進展戰(zhàn)略和實際狀況，挖掘、提煉核心價值，確定文化建設(shè)的目標和內(nèi)容，形成企業(yè)文化標準的狀況。用，帶動影響整個團隊的狀況。況。企業(yè)文化建設(shè)融入生產(chǎn)經(jīng)營全過程的狀況?！场捕筹L(fēng)險評估的風(fēng)險水平；在充分調(diào)研和科學(xué)分析的根底上，識別了影響內(nèi)部把握目標實現(xiàn)的內(nèi)部風(fēng)險因素和外部風(fēng)險因素。同時公司承受定性與定量相結(jié)分析和排序，確定關(guān)留意點和優(yōu)先把握的風(fēng)險。公司進展風(fēng)險分析的過展工作。依據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對公司影響的嚴峻程度進展風(fēng)險排序，8〔三〕把握活動把握原則不相容職務(wù)的分別把握。公司全面系統(tǒng)地分析、梳理了全部業(yè)的各司其職、各負其責(zé)、相互制約的工作機制。授權(quán)審批把握。公司依據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確了各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。公司各級管決策。避開人為干擾原則。把握內(nèi)容盡量表單化和運用計算機信息系統(tǒng)把握，把流程及把握標準、把握權(quán)限植入系統(tǒng)固化把握,削減人為干預(yù)，確保把握制度的嚴格執(zhí)行。會計系統(tǒng)把握。公司以《會計法》、《企業(yè)會計準則》等國家人員的專業(yè)學(xué)問準時更。預(yù)算把握。公司實施全面預(yù)算治理制度，明確各責(zé)任單位在預(yù)預(yù)算約束。6)與績效考評掛鉤原則。公司建立和實施了績效考評制度,科學(xué)降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。重點關(guān)注的把握活動募集資金治理的內(nèi)部把握XXXX公司修訂了《融資治理制度》，對募集資金存儲、審批、使求對募集資金實行專戶存儲制度，以保證募集資金的安全性和專用性；金，對募集資金的使用按公司財務(wù)審批制度，假設(shè)需轉(zhuǎn)變募集資金用途，內(nèi)容并注明“報告期內(nèi)，無募集資金活動簡要概述包括：募集資金的使用所履行的審批程序和披露狀況，監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構(gòu)對募集資金使用發(fā)說明確意見的狀況。公司簽訂和披露《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的狀況公司簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》補充協(xié)議后，披露或報備的狀況。對臺帳進展記錄、更、治理的狀況。)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部把握。XXXX公司的《公司章程》對關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限、審批程序，審序、回避措施、審查審議程序、決策權(quán)限、信息披露、執(zhí)行等進展了詳準時予以更，確保關(guān)聯(lián)方名單真實、準確、完整。報告期內(nèi)，公司對內(nèi)容并注明“報告期內(nèi)，無關(guān)聯(lián)交易活動”：簡要概述包括：公司依據(jù)交易所《股票上市規(guī)章》及其他規(guī)定，確定且準時更真實、準確、完整的關(guān)聯(lián)人名單，并向交易所報備的狀況。審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事或關(guān)聯(lián)股東是否回避表決。公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、控股股東、實際把握人及其關(guān)聯(lián)人是否存在占用上市公司資金的狀況。理規(guī)定》及有關(guān)法律法規(guī)，未發(fā)生損害公司和其他股東利益的狀況。對外擔(dān)保的內(nèi)部把握XXXX度》中明確規(guī)定了股東大會和董事會對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限和審議簡要闡述公司對外擔(dān)保的狀況，包括公司全部對外擔(dān)保履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)的狀況。假設(shè)沒有對外擔(dān)保行為可注明“報告期內(nèi)，無對外擔(dān)?；顒印敝卮笸顿Y的內(nèi)部把握公司的《公司章程》和《投資治理制度》，明確了重大投資的審批治理部負責(zé)對公司重大投資工程的投資立項、可行性爭論、投資風(fēng)險、投資回報等事宜進展特地爭論和評估，監(jiān)視重大投資工程的執(zhí)行進展，授權(quán)審批?！埠喴U述公司重大投資工程的狀況，包括公司重大投資履行的相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)的狀況。假設(shè)沒有重大投資行為可注明“報告期內(nèi)，無重大投資活動”〕對控股子公司的治理XXXX公司統(tǒng)一治理；分子公司財務(wù)治理制度及相關(guān)會計政策由XXXX公司制定和貫徹實施；各分子公司的資金由XXXX公司統(tǒng)一調(diào)配、統(tǒng)籌、監(jiān)視和把握；對外融資由XXXX公司統(tǒng)一進展。此外，XXXX公司建立了以XX系統(tǒng)為XX年度內(nèi)控自評報告XX年度內(nèi)控自評報告LOGO10/14日匯報各分子公司的重大事項和工作進度狀況。對信息披露的把握為標準信息披露行為，公司制定了《信息披露治理制度》，指定董信息報告責(zé)任人；建立了重大信息的內(nèi)部保密制度；要求董事會秘書必需對上報的內(nèi)部重大信息進展分析和判斷，并對需要履行信息披露義務(wù)的信息準時提請董事會披露等。報告期內(nèi)，公司制定了《內(nèi)幕信息知情平臺，并即時處理相關(guān)信息。〔簡要闡述公司信息披露的狀況，包括：在年度報告披露后十個交易日內(nèi)進展年度報告說明會的情況，公司與特定對象直接溝通前應(yīng)要求特定對象簽署承諾書的狀況。公司開展投資者關(guān)系活動，向交易所報備投資者關(guān)系治理檔案的狀況?！场菜摹承畔贤ü窘⒘藘?nèi)部信息溝通機制，實行公文、會議、辦公自動化系統(tǒng)等多種信息溝通渠道，確保重要信息得到準時溝通和匯報。具體包括：公司制定了公文流轉(zhuǎn)程序，通過信息系統(tǒng)提高公文流轉(zhuǎn)的效率和質(zhì)量；對計算機數(shù)據(jù)和信息資源的使用進展治理、維護及安全防范?！参濉硻z查監(jiān)視形式，催促各審計意見的整改落實，并持續(xù)跟蹤其整改落實進展?fàn)顩r。二、上一年度內(nèi)部把握缺陷改善進展?fàn)顩r(簡要闡述公司上一年度內(nèi)部把握自查與缺陷整改的狀況,(假設(shè)上一年度沒有缺陷，可省略該局部內(nèi)容)可從以下方面進行說明包括：在上一年年度報告同時披露內(nèi)部把握自我評價報告的狀況。聘請會計師事務(wù)所對內(nèi)部把握設(shè)計與運行的有效性進 行審計的狀況。見的狀況(如為異議意見，應(yīng)說明)會計師事務(wù)所對公司內(nèi)部把握設(shè)計與運行的有效性出 具非上一年度缺陷進展整改的狀況。三、內(nèi)部把握自我評價總體結(jié)論評估中我們也覺察了公司現(xiàn)有內(nèi)部把握體系中存在的一些缺陷和缺乏：〔列舉缺陷點〕11日起至本報告期末止,本公司內(nèi)部把握已在全部重大方面制定了適當(dāng)?shù)膬?nèi)