建設工程技術約束條件評價研究

建設工程技術約束條件評價研究

工程招標的機制研究在中國目前的法律框架內，建設項目的承包商通常通過招標選擇。工程招標中采用什么樣的評標機制或方法,在目前的工程實踐中缺乏科學的理論指導,經常出現(xiàn)采用最低報價中標法,還是采用綜合評法的爭論。事實上,每一種評標機制或方法均具有自身的特點與適應范圍,因此在這方面進行爭論是沒有必要的,而應針對工程的具體特點和建設條件,設計評標機制或方法。建設工程招標是一種逆向拍賣,與一級密封價格拍賣在機制上具有異曲同工之妙。因此,一些學者從Harris&Raviv以及Riley&Samuelson等提出的最優(yōu)拍賣機制理論出發(fā),研究工程評標機制。事實上,建設工程招標在機制上雖與一級密封價格拍賣類似,但從交易角度看差異很大。其表現(xiàn)為:物品拍賣過程既明確了交易對象和交易價格,又很快進行交易客體的產權交割,完成整個交易;而工程招標僅確定了交易對象(承包人)和交易合同價格,并標志著交易的開始。由于工程交易合同具有不完備性,在交易過程中業(yè)主方/招標方不可避免地需要支付交易成本。招標方關心的不僅是交易合同價格,還有交易成本以及工程質量和建設工期。對此,文獻已提出了建設工程招標中需考慮交易成本的問題,認為工程招標過程和簽約后均存在交易成本,并對該成本作了分析;文獻還從博弈論出發(fā),定性探討了交易成本與土木工程施工合同招投標的最優(yōu)機制設計的問題,但其成果不具有可操作性;文獻的研究則認為,不同交易成本的工程應采用不同的招標機制。本文擬在前人研究的基礎上,根據建設工程招標的特點,將交易成本納入招標方的商務目標,建立招標模型,進而尋求在這一模型下評標機制的設計方法。1程造價測算中的技術約束條件建設工程招標是招標方在眾多的投標人中,選擇承包人,并同時確定工程承包合同價的過程。對某工程標段進行招標時,招標方的預期優(yōu)化目標可表達為式(1):商務目標函數∶合同?程造價C=ΜinΙ(投標人報價C1i+交易成本C2i)技術約束條件∶?程質量水平和建設?期等滿足建設?程項目總體要求}(1)式(1)中:I為工程投標人的數量或集合;C1i為招標工程第i個投標人的報價,中標人的C1i即為合同價;C2i為第i個投標人中標后,招標方交易成本的預期;工程質量水平和建設工期等要求是在建設工程項目整體目標要求下,合同工程的質量和進度等方面的具體要求。該要求一般在招標文件中有明確規(guī)定,而且在招標過程中不會隨意改變。2招標模型的分析以及優(yōu)化方法和方法的優(yōu)化2.1目標函數的分析對式(1),各變量及約束條件均有較復雜的影響因素。(1)考官宣布c1i。不同的客戶通常不提供報價一樣的,這決定于投標人對工程成本的估計、預期利潤和其他商業(yè)策略。(2)關于一般合同的成立i主要有:①對不同工程,當承包人相同時,C2i差異主要決定于合同的完備程度、工程產品的可觀察性等。②對不同承包人,其差異主要是合同簽訂后額外或可變交易成本。因此,評標分析中,僅需分析合同后額外交易成本即可。③對同一工程,在業(yè)主方管理方式不變的條件下,C2i的差異主要決定于:a)承包人的誠信。當承包人講究誠信時,招標方可變交易成本預期會很低,反之亦然。在工程評標中,在分析C2i時,是針對相同的工程和相同的業(yè)主方管理方式,因而此時只需考慮可變交易成本。b)建設工程的不確定性。包括工程實體、工程目標、工程設計、工程建設條件的不確定。這是引起工程交易合同不完備的主要原因,也是引發(fā)“敲竹扛”這一類合同后額外交易成本的主要因素。c)工程產品特征值及承包人實施過程易被觀察性。當工程特征值及實施過程易觀察時,即使承包人出現(xiàn)偷工減料等行為,也容易被業(yè)主方發(fā)現(xiàn),此時若承包人不守合同,他會付出較高的成本。因而,此時承包人在與招標方的博弈中一般是選擇誠信、守合同。反之,承包方在與業(yè)主方的博弈中一般會選擇不守合同;僅當業(yè)主方加強監(jiān)督,提高了甄別承包人是否守合同的能力,承包人才會選擇誠信。然而,此時業(yè)主方的交易成本已經上升了。2.2技術合同條件分析(1)實施合同的能力、經驗和能力工程質量雖可用某些特征值來描述,但難以概括全面,總體而言較為模糊,即難以被完整觀察、判斷。對不同承包人,保證工程質量水平的程度一般是有差異的。這決定于兩個方面:①承包人的能力、經驗,以及工程實施方案和質量保證措施的合理性。當承包人缺乏實施招標工程的能力和經驗時,在正常的成本下要保證達到規(guī)定的質量水平是有風險的;即使承包人具有實施招標工程的能力和經驗,若實施的方案和質量保證措施不合理,在正常的成本下要保證達到規(guī)定的質量水平仍是有風險的。②承包人的努力程度或誠信度。當承包人講究誠信,在合同履行過程中嚴格按合同要求去實施,即努力地去實施合同,則只要承包人有基本的實施工程的能力和經驗,其一般會實現(xiàn)合同規(guī)定的要求;反之,若承包人不講究誠信,則即使其能力和經驗再強,工程質量也一般達不到要求。(2)工程質量工程進度的特征值易被觀察,而施工安全的特點與工程質量類似。不同承包人實現(xiàn)這些目標的程度或水平,也主要與承包人的努力程度、誠信、能力、經驗以及他們提出的實施方案和保證措施相關。2.3招標模型的優(yōu)化方法和方法2.3.1招標方目標優(yōu)化的前提是提出一個條件(1)作為招標方總希望在眾多投標人中選出滿足式(1)的承包人,但作為投標人總希望通過投標成為承包人,并最終獲得盡可能多的收益。顯然,招標過程是招標人與投標人的博弈過程。招標方招標目標的優(yōu)化也并非是價格這單一目標的優(yōu)化,而是受到眾多因素的制約,并隱含著優(yōu)選講誠信的承包人這一原則。(2)招標方優(yōu)化目標的先決條件是承包人具有的能力、經驗,以及良好的實施方案和保證措施來實現(xiàn)招標工程的質量、進度等目標。(3)招標方優(yōu)化的目標不僅與投標人的報價相關,而且與招標方合同后額外交易成本的預期相關,這又隱含著與承包人的誠信有關。2.3.2量化相關的因素式(1)的目標函數中,雖僅有兩個變量,但其中交易成本C2i是個預期值,其與承包人的誠信、工程的不確定性、工程產品特征值的易觀察程度等因素相關,但難以找到這種關系的表達式;這些因素也難以用定量的方法表達。式(1)的約束條件,一般只能用定性方法描述,而不能用定量的數學方法表達。因此,用數學的解析方法不可能找到目標函數普遍的最優(yōu)解。但式(1)十分清晰地描述了目標函數、約束條件及其組成結構,根據它們的組成結構、相互間邏輯關系,并結合招標工程特點的分析,總可以尋求滿意解,即通過建立一套科學的評標機制或方法,最大限度地實現(xiàn)招標方的招標目標。3評估機制的設計式(1)由商務目標函數和技術約束條件兩部分組成,此即為需要評價的內容。3.1從固本法上看采用并無條件技術技術招標約束條件,是招標工程必須達到的指標,也是潛在承包人必須有能力、有條件能實現(xiàn)的目標。因此,技術約束條件是一種剛性的硬約束,在評標中必須首先進行評價,僅當通過這一環(huán)節(jié)評價的投標人,才有資格進入商務評價。(1)招標工程實施合同的合理性評價是以主要包括:①承包人的能力、經驗和水平。主要從承包人資質、經歷、業(yè)績等方面來衡量。②承包人針對招標工程的實施計劃的合理性,包括實施方案和保證措施的合理性。主要從承包人實施方案、保證措施的可行性、可靠性、科學性等方面來衡量。③承包人的努力程度、誠信。這方面常用承包人的誠信或信用來衡量。(2)評估合同當事人是否滿足合同條件的指標體系根據約束條件內容和相關因素,可建立如表1所示評價承包人是否滿足約束條件的指標體系。(3)承包商完成了合同條件指標的權重體系各指標的權重體系由評判專家根據招標方對工程各目標的要求確定。(4)評標評標控制顯然,承包人是否滿足技術約束條件的評價是一個多因素評價問題。相關研究表明,層次分析法既簡單又為大家所熟悉,對相對值評價也有較高的精度,因此可考慮采用這種方法。什么條件下才能通過評審,即判定標準的問題,可由評標專家根據工程的具體情況確定。當工程較為復雜,某些相關要素特別重要時,還可設置一些專門標準同時進行控制;當工程較為簡單時,可根據目前我國建設企業(yè)資質管理相關規(guī)定的要求進行控制。3.2評估的商業(yè)目式(1)中,合同工程造價由潛在中標人i報價C1i和招標方交易成本C2i組成。3.2.1合理預期利潤潛在中標人投標報價,即交易合同價。當投標人理性的情況下,其投標報價應為其實際估計成本加上合理預期利潤。但招標過程中,投標人的圍標、惡意低價等問題不能排除,特別是我國目前建設市場發(fā)育還不健全、市場行為不夠規(guī)范、對圍標打擊力度不足、市場主體信用較為缺失的環(huán)境下,設置招標工程保留價r,即招標工程的最高限價,以及分析投標人i的最低成本價C個i,就顯得十分必要。(1)大型投標中,要求所需采購方在[vl1981年Samuleson和Myerson證明了在基準模型條件下,當拍賣人對拍賣品的估值為v0時,設置保留價格r為:r=v0+(1-F(r))/f(r)(2)假設投標人在獨立私人估值模型下的估價v均勻分布在[vl,vh]上,其中vl、vh分別為投標人估價的最低值和最高值,則將F(r)=(r-vl)/(vh-vl)和f(r)=1/(vh-vl)代入式(2)中,得到:r=(v0+vh)/2(3)實際招標中,招標方對投標人的估價分布無法得知,只能根據投標人的報價信息來估算,這里用所有投標報價中的最高報價來代替vh,這并不影響保留價格的功能效果。事實上,可假設為所有投標人都報同一個價格v′,在發(fā)生圍標哄抬價格的情況下,那么,必定有v′>v0,此時保留價格設為:r′=(v0+v′)/2,則有v′>(v0+v′)/2=r′,即抬高的報價v′高于招標方設置的保留價r′,因而v′視為無效報價。(2)招標社會平均成本ki的計算方法不同承包人,其工程經驗,以及工程實施方案優(yōu)劣等方面均有差距。在招標方缺乏投標人相關成本信息的條件下,直接分析承包人的成本價是有困難的,但是,可以根據社會平均成本價,以及投標人的能力、經驗和招標工程實施方案的先進性等多方面信息,間接地估計投標人成本價。①投標人的個別成本C個i估計。設行業(yè)或地區(qū)社會平均成本C平,從統(tǒng)計學角度看,當統(tǒng)計的個別成本樣本空間足夠大時,此時算術平均值可作為行業(yè)的平均成本,也就是投標人個別成本總是圍繞著行業(yè)或地區(qū)社會平均成本波動。因此,可以將行業(yè)或地區(qū)社會平均成本浮動一定幅度作為衡量投標人i的個別成本C個i的尺度,即,C個i=C平×(1+ki)(4)式(4)中ki為浮動幅度,當個別投標人個別成本比社會平均成本低時取負值。②社會平均成本C平估計。一般可根據工程概算減去計劃利潤,再適當下浮而得。如,水利行業(yè)中,在編制工程概算時,計劃利潤率取7%,而確定招標成本線時,統(tǒng)一將下調率取為8%,比計劃利潤低了1%。顯然,在水利行業(yè),工程概算價下調7%得到理論社會平均成本,再下調1%,作為招標社會平均成本。又如,概算投資49億的廣東東江-深圳供水改造工程,招標社會平均成本價在概算價下調8%的基礎上,進一步根據工程特點,由評標專家決定作適當下調,幅度為0%～5%。顯然該工程估計的社會平均成本要比水利行業(yè)的低,且對不同標段其低的程度也有所區(qū)別。該工程23個主體工程標的招標實踐表明,這套辦法是可行的。對工期長、標段多,甚至需要分期分批招標的大型工程項目,當工程進展到一定程度后,可以利用以往招標的數據來估計C平。例如,南水北調東線(江蘇段)工程,到目前已開工建設9個設計單元工程,完成投資近20億,在工程招標中已積累了一些經驗?？蓪⒁颜袠斯こ痰暮贤瑑r低于招標設計概算價的比率的均值ˉδ作為分析社會平均成本的依據,即ˉδ=1nn∑i招標概算價i-合同價i招標概算價i(5)式(5)中,ˉδ由已招標的類似工程n個標段的數據而得,對于將要招標的標段,其社會平均成本可用下式計算:C平=招標概算價×(1-ˉδ)(6)③浮動幅度ki的估計。ki的大小應將投標人的生產率水平與社會平均生產率水平比較而得。當投標人實施招標工程的生產率水平超過社會平均水平時,ki<0;當投標人實施招標工程的生產率水平低于社會平均水平時,ki>0。ki值具體一般應由投標人實施投標工程能力、經驗、管理水平,以及投標人實施招標工程時實施計劃的合理性、先進性決定。其中,投標人的管理水平只能通過其過去的業(yè)績來反映,實施計劃可通過實施方案、進度安排、資源組織來衡量。因此,評價ki值的指標可歸納為:能力、經驗、業(yè)績、實施方案、進度安排、資源組織;權重應根據招標工程特點、建設目標等因素,由評標專家確定;評價方法可采用層次分析法或簡單的加權平均法。3.2.2交易成本csiC2i指招標工程交易過程中,招標方所支付的交易成本,評標分析中,其只需考慮合同后額外交易成本,并可分簡單工程和復雜工程討論。(1)承包方吸負下的催化減料/邊界計算特征1:工程條件(包括工程實體和建設條件)較為確定,即工程在實施過程中的變化很小,并使得交易合同也較為確定。特征2:工程產品特征值及承包人實施過程易被觀察。針對特征1,工程交易合同較為確定,可減少承包人“敲竹扛”的空間。相應地,招標方也將大大降低,甚至不用支付“敲竹扛”這一類額外交易成本。針對特征2,工程產品特征值及承包人實施過程易被觀察,會降低承包人偷工減料的機會。招標方采用常規(guī)方法和手段就能觀察到工程產品的特征值和承包人實施過程,在這種條件下,承包人偷工減料的行為就可得到有效控制,招標方不用因防止承包人偷工減料而支付較高的額外交易成本。因此,在簡單工程條件下,可以假設C2i→0。顯然,當C2i→0時,工程招標與物品拍賣的條件基本相同,一級密封價格拍賣的研究結論可以得到應用。(2)工程評標中的i和i所謂復雜工程是相對于簡單工程而言,可認為不符合簡單工程兩個特征的均為復雜工程。顯然,對復雜工程,C2i>0,即式(1)中,交易成本不能不計。根據上文的分析,C2i與承包人的誠信、合同工程的不確定性、合同工程產品特性的易觀察性相關。C2i是某投標人中標條件下,招標方預期的額外交易成本,在工程評標過程中,難以搜集相關資料信息用于分析計算它,只能利用已有數據和信息,對其進行分析估算。設C2i與合同工程有效報價的均值ˉC1成比例關系,即:C2i=ˉC1ξi(7)式(7)中,ξi與潛在承包人i的能力、經驗和誠信度相關;在工程合同等方面的約束下,ξi存在最大值ξmax。如取ξmax=5%,然后投標人i的ξi可取相對值,并有ξi<ξmax。對于ξi,可選擇承包人的能力、經驗和誠信度等三個分析指標,并給予不同權重,如能力、經驗和誠信分別取0.2、0.2、0.6。然后,由專家們根據各投標人情況,分別賦分,并采用簡單加權平均法,計算各投標人得分,經數學上的歸一化處理,即可估算得ξi。4進行商務標評價根據上文討論,可得到如下與式(1)相對應的評標程序:(1)通過資格預審者,購買招標文件。(2)評標分技術標評價和商務標評價兩部分。根據工程質量、進度等方面要求,對投標人的技術標,即對投標人滿足招標模型約束條件的程度進行評價。通過評價的投標人,進入商務標評價,否