非銀行金融機構行政許可事項申請材料格式要求及示范文本

非銀行金融機構行政許可事項申請材料格式要求及示范文本行政許可事項申請材料應同時向銀保監(jiān)會或其派出機構報送電子文檔和紙質材料。（一）電子文檔報送內容及格式要求登錄銀保監(jiān)會“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”大廳填寫許可申請并上傳電子材料。（系統(tǒng)上線前通過電子政務傳輸系統(tǒng)接收）。（二）紙質材料應符合的格式要求1.申請材料正本一份。2.申請材料的紙張應為標準A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。3.申請材料均須用中文書寫，且字體不小于五號。如需提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。4.申請材料應采用活頁裝訂，且各部分之間應有明顯的分隔標識，并與目錄相符。5.申請材料均應加蓋公章，超過1頁的應加蓋騎縫章，復印件應蓋“與原件相符”章。6.申請書抬頭應根據(jù)行政許可決定權限書寫“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會”或“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管局”或“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管分局”。7.申請材料應注明申請人的聯(lián)系人姓名、辦公電話、傳真電話、手機號碼、機構通訊地址和郵編、電子郵箱等。XX公司XX發(fā)〔XXXX〕X號 簽發(fā)人：XXXX公司關于XX的請示中國銀行保險監(jiān)督管理委員會（或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會XX監(jiān)管局/中國銀行保險監(jiān)督管理委員會XX監(jiān)管分局）：（注：本示范文本適用于非銀行金融機構（分支機構）設立、變更、終止以及業(yè)務范圍審批事項。標題僅供參考，請根據(jù)申請材料要求和具體情況撰寫請示內容）一、基本情況及申請事項……二、……三、……四、……附件：1.……2.……3.……（申請人公章）年 月 日主題詞：XX 請示抄 送：XX……聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：XX公司XX辦公室 年 月 日境外非銀行金融機構設立駐華代表處申請表一、申請者概況(BackgroundoftheApplicant)機構名稱(Applicant’sregisteredname)注冊地、注冊時間(Dateandplaceofregistration)申請前3年末主要財務數(shù)據(jù)（單位：萬美元）Keyfiguresbytheendofthelast3years(inUSD10,000)指標 年份折算匯率（EXrate,/USD）總資產（Totalassets）稅后利潤（After-taxprofit）資本總額（Equity）董事長和總經(jīng)理姓名（FullnameofthechairmanandCEO）主要股東（Top10shareholders）二、代表機構情況（generalsituationofappliedoffice）申請設立代表機構中、外文名稱（Fullnameofoffice）申請設立代表機構所在城市（Cityofoffice）代表機構工作范圍（Appliedactivities）首席代表姓名（詳細材料附后）Fullnameofappointedchiefrepresentative(detailedmaterialsattached)首席代表簽字Signatureofappointedchiefrepresentative日期（date）：代表處其他成員（Otherstaffofappliedoffice）姓名（Name）職務：（Title）其他（Otherremarks,ifnecessary）填表說明（Notes）：本表所稱代表處指境外非銀行金融機構在中國境內設立并從事咨詢、聯(lián)絡、市場調查等非經(jīng)營性活動的派出機構。The“Office”referredinthisFormistheoutletofaforeignnon-bankfinancialinstitution,itisestablishedinthePeople’sRepublicofChinaandinvolvesinonlynon-operationalactivities,suchasconsultation,liaison,marketresearchandetc.申請者應按照客觀、誠實、準確的原則認真填寫各項內容，并對所填各項內容負責。Everyapplicantshouldcompletetheformobjectively,honestly,accuratelyandbefullyresponsibleforthecontentfilledintheform.申請表各項應全部用中、英文對照填寫。AllthecontentshouldbefilledinbothChineseandEnglish.首席代表詳細資料包括由董事長或總經(jīng)理簽署的授權書；首席代表簡歷；首席代表身份證明；首席代表學歷證明；首席代表無不良記錄聲明等材料。Detailedmaterialsneededtogetapprovalforappointedchiefrepresentativeinclude:——powerofattorneytothechiefrepresentativesignedbythechairmanorCEOoftheApplicant.——resumeofappointedchiefrepresentative.——copyofidentificationcertificateofappointedchiefrepresentative.——certifiedcopyofdiploma.——certificationofnounfavorablerecord.非銀行金融機構董事、高級管理人員任職資格申請表姓名（中國公民按身份證，外國公民按護照填寫）性別出生日期國籍民族身份證號碼政治面貌貼照片處護照(含港澳臺通行證)號碼是否擁有外國永久居留權（如是須填寫具體國家或地區(qū)）出生地從事金融工作時間從事相關經(jīng)濟工作時間最高學歷及學位畢業(yè)院校及專業(yè)專業(yè)技術職稱/資格現(xiàn)任職機構及職務（包括兼職）擬免職務擬任職機構及職務主要經(jīng)驗、技能、專業(yè)特長主要工作、研究成果學習及培訓簡歷工作簡歷獎懲記錄家庭主要成員及重要社會關系關系姓名年齡任職機構及職務是否移居國外或擁有外國永久居留權本人已閱知了任職資格條件的有關規(guī)定，如實填寫了任職資格申請表中的上述信息，并鄭重聲明：本人不存在不符合《中國銀保監(jiān)會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》規(guī)定的任職資格條件的任何情形。同時，本人承諾：核準任職資格后將誠信、盡責履職，遵守監(jiān)管規(guī)定，服從銀保監(jiān)會的監(jiān)管。簽名：日期（年/月/日）擬任人家庭住址及聯(lián)系電話申請機構聯(lián)系人及聯(lián)系電話中國銀行保險監(jiān)督管理委員會制填表說明:政治面貌、是否擁有外國永久居留權欄目由中國公民填寫。最高學歷及學位、專業(yè)技術職稱/資格欄目應與申請材料中提供的學歷、學位及職稱/資格證書復印件一致。學習及培訓簡歷，學習簡歷從最早接受高等教育的經(jīng)歷開始填寫（包括脫產及在職接受的大專、本科、研究生等學習），培訓簡歷是指較為正式的、授予相應證書或書面證明的培訓經(jīng)歷。工作簡歷的時間應連續(xù)填寫，如中間有未工作的時段，應填寫“未工作”或“無工作”。家庭主要成員及重要社會關系包括父母、配偶、子女和兄弟姐妹。表格中不應留有空白內容，沒有內容的欄目應填“無”。代為履職人員情況表按照本表格式填報，“擬任職機構及職務”填寫代為履職的職務。非銀行金融機構股東承諾書（模板）本公司擬成為（擬增持）XX非銀機構股東（股權），（擬）持股比例為?，F(xiàn)作出如下鄭重承諾:一、股東行為（一）本公司嚴格照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程行使出資人權利，履行出資人義務，不濫用股東權利，不干預XX非銀機構的日常經(jīng)營事務，不向XX非銀機構施加不當?shù)闹笜藟毫?，不干預XX非銀機構董事會、高級管理層享有的決策權和管理權，不越過董事會和高級管理層直接干預或影響XX非銀機構的經(jīng)營管理，或以其他方式損害XX非銀機構以及其他股東的合法權益。（二）本公司遵守法律法規(guī)和中國銀保監(jiān)會關于關聯(lián)交易的相關規(guī)定，當關聯(lián)關系發(fā)生變化時及時告知XX非銀機構。不與XX非銀機構進行違規(guī)、不當關聯(lián)交易,不謀求優(yōu)于其他股東、非關聯(lián)方同類交易條件的關聯(lián)交易，不利用對XX非銀機構經(jīng)營管理的影響力獲取不正當利益。（三）本公司建立有效的風險隔離機制，防止風險在本公司、XX非銀機構以及本公司其他關聯(lián)機構之間傳染和轉移。（四）本公司對與XX非銀機構和其他關聯(lián)機構之間董事會成員、監(jiān)事會成員和高級管理人員的交叉任職進行有效管理，防范利益沖突。（五）本公司除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的特殊情形外，自取得XX非銀機構股權之日起5年內不轉讓所持有的股權。本公司在法律法規(guī)許可條件下轉讓所持有的XX非銀機構股權，將告知受讓方需符合法律法規(guī)和中國銀保監(jiān)會規(guī)定的條件。（非主要股東不需要提供本項承諾）（六）本公司遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準確、完整地向非銀機構報告相關信息，充分披露相關信息，接受社會監(jiān)督。（七）擬設財務公司的企業(yè)集團還應承諾將按照監(jiān)管部門要求報送自身經(jīng)營情況、財務報表等相關材料。（八）作為金融租賃公司主要股東的還應承諾不將所持有的金融租賃公司股權質押或設立信托。二、資本補充和風險救助（非主要股東及貨幣經(jīng)紀公司股東不需要提供本項承諾）（一）本公司在必要時向XX非銀機構補充資本，并通過XX非銀機構每年向中國銀保監(jiān)會或其派出機構報告資本補充能力。如無資本補充能力，不阻礙其他投資人以公允價格入股XX非銀機構。（二）本公司在XX非銀機構出現(xiàn)流動性問題時不撤資，并盡可能提供流動性支持。（三）本公司支持XX非銀機構董事會制定的恢復和處置計劃并履行必要義務。（四）XX非銀機構因重大風險事件或重大違法違規(guī)行為被中國銀保監(jiān)會或其派出機構采取風險處置或接管等措施的，本公司將積極配合中國銀保監(jiān)會或其派出機構開展風險處置等工作。三、失信承擔后果如違反《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》等監(jiān)管規(guī)定，本公司自愿接受中國銀保監(jiān)會或其派出機構可能采取的責令控股股東轉讓股權，限制或禁止XX非銀機構與本公司開展關聯(lián)交易，限制本公司持有XX非銀機構股權的限額、股權質押比例，限制本公司的股東會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等股東權利等監(jiān)管措施，承擔相應的不利后果。公司蓋章或法定代表人簽名（法人股東）：年月日非銀行金融機構股東聲明書（模板）本公司擬成為（擬增持）XX非銀機構股東（股權），（擬）持股比例為。現(xiàn)作出如下鄭重聲明:本公司有良好的社會聲譽、誠信記錄、納稅記錄和財務狀況,符合法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管要求。本公司入股XX非銀機構的目的是。本公司近2年無重大違法違規(guī)行為。本公司非涉黑涉惡組織。本公司及控股股東、實際控制人、最終受益人無故意或重大過失犯罪記錄。五、本公司及控股股東、實際控制人、關聯(lián)方、一致行動人、最終受益人等各方關系清晰透明。六、本公司按照法律法規(guī)和中國銀保監(jiān)會規(guī)定履行出資義務。入股XX非銀機構的資金為自有資金，且資金來源合法，不存在以委托資金、債務資金等非自有資金入股的情形，不存在委托他人或接受他人委托持有XX非銀機構股權的情形。七、本公司及控股股東、實際控制人、控股子公司、一致行動人、實際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)作為主要股東入股非銀行金融機構（含本次出資）的家數(shù)未超過2家，其中對同一類型非銀行金融機構控股未超過1家或參股未超過2家。（非主要股東不需要提供本項承諾）。八、本公司不存在以發(fā)行、管理或通過其他手段控制的金融產品持有XX非銀機構股份的行為，也不存在通過其他方式控制XX非銀機構股份或表決權的行為。九、本公司及控股股東、實際控制人無以下情形：（一）公司治理結構與機制存在明顯缺陷；（二）關聯(lián)企業(yè)眾多，股權關系復雜且不透明、關聯(lián)交易異常；（三）核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多；（四）現(xiàn)金流量波動受經(jīng)濟景氣影響較大；（五）資產負債率、財務杠桿率高于