國家與社會(huì)控制犯罪成本關(guān)系研究

國家與社會(huì)控制犯罪成本關(guān)系研究

一、犯罪成本與犯罪控制成本的分析(一)犯罪成本的組成犯罪成本概念的定義應(yīng)基于犯罪人的主要地位，并確保定義實(shí)用。所謂犯罪成本,是指犯罪人在進(jìn)行犯罪決策、為犯罪做準(zhǔn)備、實(shí)施犯罪過程中以及承擔(dān)犯罪后果所必須要付出和可能要付出的物質(zhì)性、非物質(zhì)性以及法律性的代價(jià)的總和。也就是犯罪人因犯罪而在犯罪前、犯罪中、犯罪后所必須要付出和可能要付出的物質(zhì)性、非物質(zhì)性以及法律性的代價(jià)的總和。因此,我們認(rèn)為,犯罪成本由犯罪的物質(zhì)性成本、非物質(zhì)性成本以及法律懲處性成本組成。犯罪成本包括預(yù)期的犯罪成本與現(xiàn)實(shí)的犯罪成本,又都可以細(xì)化為物質(zhì)性成本與非物質(zhì)性成本兩大類,由于法律是對(duì)抗犯罪的一種最重要的方式,犯罪人實(shí)施犯罪必然或者可能受到法律的懲處而要付出相應(yīng)的代價(jià),應(yīng)強(qiáng)調(diào)犯罪的法律懲處性成本。1.甲用途和其他用途的心理成本都是犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本。在現(xiàn)代社會(huì)指犯罪人因犯罪所要付出的可以用貨幣單位進(jìn)行計(jì)算的人力、物力、財(cái)力資源成本以及時(shí)間機(jī)會(huì)成本的總和。它具體又包括:人力資源成本、物力資源成本、財(cái)力資源成本以及時(shí)間機(jī)會(huì)成本。機(jī)會(huì)成本是由資源的稀缺性引起的,指如果一項(xiàng)資源既能用于甲用途,又能用于其他用途(由于資源的稀缺性,如果用于甲用途,就必須放棄其他用途),那么資源用于甲用途的機(jī)會(huì)成本,就是資源用于被放棄的其他用途本來可以得到的凈收入。犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本是指由于一個(gè)人把一部分時(shí)間用于犯罪,那么通過合法活動(dòng)謀利的時(shí)間就會(huì)減少,因此自動(dòng)放棄經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能產(chǎn)生的純收益,就等于放棄合法活動(dòng)的時(shí)間造成的直接和間接利益損失之和。犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本愈低,人們愈傾向于犯罪。因?yàn)橐粋€(gè)人的生命和精力是有限的,所以生命、時(shí)間和自由對(duì)任何人(包括犯罪人)來說,都是一種寶貴的稀缺資源。犯罪人把一部分時(shí)間用于犯罪活動(dòng),那么他就必須放棄在這部分時(shí)間內(nèi)從事合法謀利的活動(dòng)與機(jī)會(huì),從而也就犧牲了通過合法活動(dòng)謀利的時(shí)間,由此自動(dòng)放棄了合法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能產(chǎn)生的純收益。2.從犯罪人成本看,可分為大學(xué)和非犯罪者在犯罪過程中所需要的費(fèi)用如指犯罪人因犯罪所要付出的一般難以用貨幣單位進(jìn)行計(jì)算的除犯罪的物質(zhì)性成本以外的代價(jià)的總和。具體包括:(1)行為性成本。對(duì)于不同類型的犯罪,犯罪人所必須要付出和可能要付出的行為代價(jià)是不同的。有的犯罪幾乎不需要犯罪人付出任何行為代價(jià),如受賄犯罪。但對(duì)大多數(shù)類型的犯罪,行為性成本都是存在的,有的犯罪甚至需要比較大的行為性成本。如盜竊犯罪。(2)智力成本。犯罪人尤其是經(jīng)濟(jì)犯罪和高科技犯罪的犯罪人,往往智商比較高,在實(shí)施犯罪的過程中一般都有相當(dāng)?shù)闹橇χС?。如?jì)算機(jī)犯罪,犯罪人所需要投入的物質(zhì)性成本較小甚至可以忽略不計(jì),風(fēng)險(xiǎn)小而獲益大,但也需要犯罪人相當(dāng)?shù)闹橇χС?他們中有的在網(wǎng)絡(luò)上制作、傳播破壞性程序;有的竊取大公司的商業(yè)秘密或滲入軍方的絕密計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等等。(3)心理感受成本。心理感受是指行為人在實(shí)施犯罪之前、實(shí)施犯罪過程中以及實(shí)施犯罪之后所要經(jīng)歷的恐懼、惶惑、悔恨等情緒體驗(yàn)的過程(第66-69頁)。心理感受可分為兩部分:一為“恐懼感受”,是犯罪人擔(dān)心自己的行為敗露之后將會(huì)遭受自由的喪失或名譽(yù)的剝奪,這種心理感受表現(xiàn)為犯罪人犯罪之前、犯罪過程中的膽戰(zhàn)心驚或者犯罪之后的惶惶不可終日,平常所說的“做賊心虛”就是指的這種心理感受;二為“良心譴責(zé)”,犯罪行為是一種違反社會(huì)道德和社會(huì)良心的行為,行為人在實(shí)施犯罪過程中以及在犯罪之后往往會(huì)受到良心的譴責(zé)。(4)社會(huì)懲處成本。社會(huì)懲處通常包括黨紀(jì)、政紀(jì)、校紀(jì)、廠紀(jì)的處分,刑滿釋放之后受到的社會(huì)冷遇,如機(jī)會(huì)的喪失、生活空間的狹小等等。在任何社會(huì)里,犯罪人受到的懲處都包括社會(huì)懲處,而不僅僅是法律懲處。3.處性成本的概念指犯罪人實(shí)施犯罪后要付出的刑事制裁的代價(jià)的總和。由于并非所有犯罪都能被破獲而實(shí)現(xiàn)法律懲處性成本,所以犯罪的法律懲處性成本實(shí)際上是一種預(yù)期的犯罪成本。就我國現(xiàn)行刑法的規(guī)定,犯罪人承擔(dān)刑事責(zé)任的方式有刑罰方法及非刑罰處理方法兩種,相應(yīng)地,犯罪的法律懲處性成本就包括刑罰性成本與非刑罰處理性成本兩種。犯罪的法律懲處性成本的高低與刑罰的嚴(yán)厲性、確定性、及時(shí)性三個(gè)要素有著正比例的函數(shù)關(guān)系,即嚴(yán)厲性、確定性、及時(shí)性越高,刑事制裁的風(fēng)險(xiǎn)越大,犯罪成本自然也越高。(二)犯罪控制的力量不同我國長期以來采取的以國家為本位以刑法(刑罰)為主要手段的犯罪控制模式未能有效地遏制犯罪率的增長,犯罪現(xiàn)象的增多使人們意識(shí)到犯罪控制不能一味采取重刑主義,也不能僅僅依靠國家刑事司法的力量,犯罪是一種社會(huì)現(xiàn)象,犯罪的根源在社會(huì),預(yù)防和控制犯罪是社會(huì)的共同責(zé)任,對(duì)于控制犯罪來說,警察只是刑事司法的一部分,刑事司法系統(tǒng)又是政府的一部分,而政府不過是社會(huì)的一部分而已,只有動(dòng)員社會(huì)和公眾參與,才能有效地控制犯罪,犯罪控制的最基本力量是國家和社會(huì)。由于犯罪的社會(huì)控制系統(tǒng)由四個(gè)層面組成:第一是道德控制,第二是經(jīng)濟(jì)與行政控制,第三是一般法律控制,第四是刑法控制,犯罪控制成本應(yīng)該包括這四個(gè)層面的投入和代價(jià),概念的內(nèi)涵和外延才科學(xué)、完整。因此,所謂犯罪控制成本,是指國家和社會(huì)為了適應(yīng)犯罪基本規(guī)律,遏制犯罪的發(fā)展及其發(fā)展趨勢,把犯罪遏制在一定范圍內(nèi)或一定程度上所必須要付出和可能要付出的道德性、行政性、一般法律性以及刑法性的代價(jià)的總和。由于種種原因,犯罪控制成本無法進(jìn)行直接的、精確的計(jì)量。但是,研究者們已開始采取一些經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)犯罪控制的相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行間接的、粗略的計(jì)量。如20世紀(jì)90年代初,《美國新聞與世界報(bào)道》周刊曾咨詢了經(jīng)濟(jì)學(xué)家和刑事司法專家,對(duì)每年美國的犯罪耗費(fèi)作出估算。1.有利于調(diào)節(jié)人們的心理指國家和社會(huì)為了適應(yīng)犯罪基本規(guī)律,遏制犯罪的發(fā)展及其發(fā)展趨勢而要付出的道德性的代價(jià)的總和。在犯罪控制結(jié)構(gòu)中,道德控制層主要控制人們的心理意識(shí),防止人們的心理意識(shí)外化為越軌行為和犯罪行為。道德控制是一種軟控制、內(nèi)在控制,不具有強(qiáng)制性,它主要由宗教、文化、風(fēng)俗、習(xí)慣和輿論等要素組成?，F(xiàn)代社會(huì),社會(huì)控制的手段是多方面的,在調(diào)節(jié)人們的行為規(guī)范中,道德是維持社會(huì)存在和社會(huì)秩序的基本途徑和手段。道德控制的投入是難以用精確的貨幣單位來衡量的,但是,道德控制的代價(jià)和投入是巨大的而且是客觀存在的。2.制約公民違法犯罪的程序法因素指國家和社會(huì)為了適應(yīng)犯罪基本規(guī)律,遏制犯罪的發(fā)展及其發(fā)展趨勢而要付出的行政性的代價(jià)的總和。在犯罪控制結(jié)構(gòu)中,行政控制層主要是從社會(huì)資源的分配方面來控制人們的行為,它主要調(diào)整社會(huì)各集團(tuán)、各階層、各群體和人與人之間的社會(huì)利益關(guān)系,公正的社會(huì)行政制度是防止人們違法犯罪的有力手段。行政控制是一種制度化、規(guī)范化的硬控制,違反了它,就要受到懲罰,但這種處罰一般是行政紀(jì)律處分,不涉及公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)、自由權(quán)和生命權(quán),它主要由經(jīng)濟(jì)制度和行政制度等要素組成。任何制度的運(yùn)行都需要付出一定的代價(jià),行政控制成本包括制度制定成本、執(zhí)行成本以及制度的維護(hù)成本。3.犯罪控制結(jié)構(gòu)中的一般法律控制層指國家和社會(huì)為了適應(yīng)犯罪基本規(guī)律,遏制犯罪的發(fā)展及其發(fā)展趨勢而要付出的一般法律性的代價(jià)的總和。在犯罪控制結(jié)構(gòu)中,一般法律控制層主要從整體社會(huì)利益方面來控制社會(huì)越軌行為,防止違法越軌行為向犯罪行為發(fā)展,具有強(qiáng)制性。一般法律控制成本包括立法成本、執(zhí)法成本和守法成本。4.不法的代價(jià)第一、三指國家和社會(huì)為了適應(yīng)犯罪基本規(guī)律,遏制犯罪的發(fā)展及其發(fā)展趨勢而要付出的刑法性的代價(jià)的總和。在犯罪控制結(jié)構(gòu)中,刑法控制層主要以刑罰的形式對(duì)犯罪進(jìn)行控制,維護(hù)社會(huì)的最基本的價(jià)值觀,保持社會(huì)機(jī)器的最低限度的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。沒有刑法控制,其他的社會(huì)控制手段就缺乏最起碼的保障而難以發(fā)揮作用,它由刑法規(guī)范和刑罰兩要素組成。刑法控制成本包括:(1)刑法成本。指刑法自身成本及其所引起或?qū)е碌挠嘘P(guān)費(fèi)用的支出或不必要的代價(jià)的總和。具體包括以下幾個(gè)方面(第209-211頁):第一,刑法自身成本,即國家在一定時(shí)期以刑法加以明確規(guī)定的犯罪量和刑罰量。第二,刑法的實(shí)現(xiàn)成本,即因刑法自身成本的運(yùn)行所引起的并為其服務(wù)的必要的費(fèi)用支出,包括刑事立法成本和刑事司法成本。第三,刑法的機(jī)會(huì)成本,即因刑法自身成本的存在從而導(dǎo)致其他可供選擇法律適用的機(jī)會(huì)的喪失。第四,不必要的代價(jià),即因刑法自身成本投入不足或過剩所導(dǎo)致的與目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)沒有內(nèi)在必要聯(lián)系的某種損失。(2)刑罰成本。指國家動(dòng)用刑罰所必然或可能支付的費(fèi)用和代價(jià)的總和。刑罰成本具體包括以下幾個(gè)方面(第344-346頁):第一,對(duì)犯罪人有關(guān)權(quán)益的剝奪或限制,對(duì)犯罪人家庭的影響。第二,不必要的代價(jià),指刑罰運(yùn)用不當(dāng)所造成的成本支出。不必要的代價(jià)作為刑罰可能的成本,主要發(fā)生在以下三種情況:首先,刑及無辜,即對(duì)無罪的人動(dòng)用了刑罰;其次,有罪不罰,即對(duì)構(gòu)成犯罪的人沒有動(dòng)用刑罰進(jìn)行懲罰;最后,刑量失當(dāng),即雖然對(duì)構(gòu)成犯罪的人適用了刑罰,但刑罰量的投入?yún)s表現(xiàn)為不足或過量。刑罰的不必要的代價(jià)通常是客觀存在的,并且已經(jīng)引起人們高度的重視。德國著名刑法學(xué)家耶林曾警誡人們:刑罰如兩刃之劍,用之不得其當(dāng),則國家與個(gè)人兩受其害。第三,刑罰的司法成本,指國家司法機(jī)關(guān)因求刑、量刑、行刑等司法活動(dòng)而支出的有關(guān)人力、物力、財(cái)力、時(shí)間、信息等費(fèi)用以及相關(guān)的代價(jià)的總和。(三)國家和社會(huì)的犯罪成本上升時(shí)犯罪成本與犯罪控制成本是一個(gè)國家、社會(huì)完整的犯罪損耗的不可缺少的兩個(gè)方面,就某個(gè)國家、社會(huì)而言,犯罪成本與犯罪控制成本不是毫無聯(lián)系、彼此孤立的,相反,犯罪成本與犯罪控制成本之間存在一種相互作用的動(dòng)態(tài)關(guān)系。具體地說,當(dāng)一個(gè)國家或社會(huì)的犯罪成本上升時(shí),意味著犯罪案件增多,犯罪人的數(shù)量上升,犯罪的嚴(yán)重性加強(qiáng),社會(huì)治安狀況惡化,從而導(dǎo)致社會(huì)公眾安全感的降低,進(jìn)而使人們在犯罪預(yù)防和控制上的耗費(fèi)增多,也就使犯罪控制成本出現(xiàn)上升的趨勢;反過來,當(dāng)犯罪控制成本上升到一定程度(如增加了警力、加大懲處犯罪的力度、改善了監(jiān)獄設(shè)施、提高了改造質(zhì)量、添置了防盜設(shè)備、完善了預(yù)防犯罪措施等)并產(chǎn)生成效時(shí),將會(huì)有效地遏制犯罪的產(chǎn)生,降低犯罪率,進(jìn)而使犯罪人的犯罪成本出現(xiàn)下降趨勢。隨著社會(huì)的發(fā)展,當(dāng)現(xiàn)有的犯罪控制成本的成效下降或者新的犯罪類型出現(xiàn)時(shí),犯罪成本將會(huì)再一次出現(xiàn)上升趨勢,導(dǎo)致犯罪成本與犯罪控制成本的相互作用關(guān)系進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)階段?？梢?在犯罪成本與犯罪控制成本之間,存在著一種動(dòng)態(tài)的平衡關(guān)系。二、基于成本分析的犯罪控制對(duì)策(一)犯罪防控對(duì)策1：提高犯罪成本1.預(yù)期犯罪成本具有不確定性定罪概率,是指某種犯罪行為實(shí)施之后犯罪人被司法機(jī)關(guān)定罪并受到懲處的可能性的大小。即犯罪人的預(yù)期犯罪成本轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)犯罪成本的可能性的大小。定罪概率與犯罪成本成正比,定罪概率高,犯罪成本就高;反之,定罪概率低,犯罪成本就低。犯罪行為一般具有匿名性和隱蔽性,因?yàn)榉缸锶顺鲇谮吚芎Φ谋灸?總是在實(shí)施犯罪行為過程中盡力不使自己的犯罪行為被發(fā)現(xiàn),在實(shí)施犯罪行為之后都千方百計(jì)地逃避偵查、隱匿罪證以逃避懲罰。由于預(yù)期犯罪成本的大小與定罪概率的大小有關(guān),而定罪概率的不確定性使得預(yù)期犯罪成本也具有不確定性的特征。這樣,在現(xiàn)實(shí)生活中,許多犯罪人往往針對(duì)低破案率和定罪率,抱著不會(huì)被定罪的僥幸心理去鋌而走險(xiǎn)。因此,提高定罪概率,進(jìn)而增加犯罪人的法律懲處性成本,從而犯罪人威懾犯罪人,使其不敢或者不愿意犯罪,以達(dá)到減少犯罪率和犯罪數(shù)量,有效控制犯罪的目的。但是,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度考慮,并不是越提高犯罪成本(相應(yīng)的是降低犯罪率)就越對(duì)社會(huì)有利,而是應(yīng)該在犯罪成本和犯罪控制成本之間找到一個(gè)切入點(diǎn),使社會(huì)處于“理想犯罪率”狀態(tài)。2.生產(chǎn)目的之四:減少犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本是指由于一個(gè)人把一部分時(shí)間用于犯罪,那么通過合法活動(dòng)謀利的時(shí)間就會(huì)減少,因此自動(dòng)放棄經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能產(chǎn)生的純收益,就等于放棄合法活動(dòng)的時(shí)間造成的直接和間接利益損失之和。犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本愈低,人們愈傾向于犯罪。犯罪的時(shí)間機(jī)會(huì)成本與犯罪人的受教育程度、平均工資率、就業(yè)機(jī)會(huì)和年齡、種族等都有關(guān)系。一般來說,與受教育程度、工資收入、就業(yè)機(jī)會(huì)和年齡成正比。因此,改善就業(yè)環(huán)境、增加就業(yè)機(jī)會(huì)、提高收入水平,使人們從事合法活動(dòng)的好處和收益增大,從而增加犯罪人實(shí)施犯罪的機(jī)會(huì)成本,合法活動(dòng)收入的增加,可以減少進(jìn)行違法活動(dòng)的沖動(dòng),減少違法數(shù)量,從而達(dá)到減少犯罪的目的。國外一些國家在廉政建設(shè)中,采取“高薪養(yǎng)廉”的方法減少國家公務(wù)員的違法犯罪活動(dòng),就是通過提高國家公務(wù)員違法犯罪的機(jī)會(huì)成本,達(dá)到減少犯罪和預(yù)防與控制犯罪的目的。(二)第二，打擊犯罪的對(duì)策：降低犯罪控制成本，提高犯罪控制效率1.社會(huì)預(yù)防與控制犯罪的原則與規(guī)則社會(huì)資源具有稀缺性,既不可能無限量地滿足社會(huì)成員獲取社會(huì)資源的欲望,也不可能把社會(huì)資源平均地分配給每一個(gè)社會(huì)成員,而人類從事的任何社會(huì)活動(dòng)都必須遵循經(jīng)濟(jì)性的原則,即力求以最小的耗費(fèi)取得最大的成果,從而使有限的社會(huì)資源得到最合理、最有效的利用。因此,要制定科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制使社會(huì)資源得到最優(yōu)化的配置。以前強(qiáng)調(diào)以刑法作武器,用刑罰方法來防止犯罪,而現(xiàn)在則更多地強(qiáng)調(diào)對(duì)犯罪的社會(huì)預(yù)防與控制,正如德國刑事社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人李斯特所言:最好的社會(huì)政策就是最好的刑事政策。我們要進(jìn)行犯罪預(yù)防,更多的應(yīng)靠制定和實(shí)施良好的社會(huì)政策。社會(huì)政策包括社會(huì)宏觀政策、相關(guān)具體微觀政策和法律法規(guī)等。從提高犯罪預(yù)防與控制效率的角度出發(fā),社會(huì)政策尤其是法律的制定,應(yīng)該遵循給犯罪和被害雙方提供激勵(lì)的原則,使雙方都采取最優(yōu)的預(yù)防與控制措施,從而使犯罪成本與犯罪控制成本的總和最小。我們制定法律有三種不同的規(guī)則可供選擇,不同的規(guī)則對(duì)犯罪與被害雙方的激勵(lì)不同。第一種規(guī)則,在任何情況下犯罪的損失都由被害人承擔(dān),犯罪人不承擔(dān)責(zé)任。這時(shí),被害人預(yù)防與控制犯罪的積極性最大,犯罪人沒有預(yù)防與控制犯罪的任何積極性。第二種規(guī)則,在任何情況下犯罪的損失都由犯罪人承擔(dān),會(huì)導(dǎo)致被害人缺乏預(yù)防與控制犯罪的積極性。第三種規(guī)則,根據(jù)犯罪人和被害人過錯(cuò)程度的大小,使損失在犯罪人和被害人之間分擔(dān)。這時(shí),雙方都受到預(yù)防與控制犯罪的最大激勵(lì),可以達(dá)到社會(huì)最優(yōu)化的犯罪預(yù)防與控制。所有的法律規(guī)范、法律制度和法律實(shí)踐活動(dòng)事實(shí)上發(fā)揮著分配稀缺資源的作用,所有法律活動(dòng)都要以資源的有效配置和利用為目的,因此,法律的制定只有選擇第三種規(guī)則,才能使犯罪成本與犯罪控制成本達(dá)到均衡狀態(tài),從而達(dá)到有效率的犯罪預(yù)防與控制的目的。2.是利用行刑彌補(bǔ)犯罪資源浪費(fèi)、促使刑罰效率的提高在當(dāng)前的司法體制下,要進(jìn)行有效率的犯罪預(yù)防與控制,最具操作性的社會(huì)政策是刑罰的合理制定和運(yùn)用(第90頁),即構(gòu)建良好的刑罰激勵(lì)機(jī)制。第一,衡量刑罰合理性的首要標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)著眼于對(duì)犯罪預(yù)防與控制的激勵(lì)。刑罰制度設(shè)計(jì)的潛意識(shí)應(yīng)該來自于對(duì)犯罪預(yù)防與控制的需求,而不是僅著眼于懲治已然之罪以及對(duì)被害人做出補(bǔ)償。即刑罰的目的是懲罰犯罪,但更重要的是為了將來不再犯罪。第二,刑罰體系應(yīng)完善、刑罰處罰應(yīng)適度。我國的刑罰體系主要涉及自由刑和罰金刑。兩類刑罰都對(duì)犯罪產(chǎn)生威懾作用,但也都存在弊端和局限。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看