科研管理中重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的考證

科研管理中重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的考證

近年來(lái)，我國(guó)科學(xué)研究投入逐漸增多，科學(xué)研究投資占gdp的比例逐年上升，取得了良好的效果。但是,在科研管理方面仍然存在一些弊端,比較明顯的是重復(fù)立項(xiàng)問(wèn)題。中科院院士王志珍在2006年就曾指出,科研立項(xiàng)條塊分割、政出多門(mén),管理部門(mén)互不配合,各自制訂計(jì)劃,造成科研項(xiàng)目設(shè)置重疊。2006年國(guó)家科技部對(duì)政協(xié)十屆全國(guó)委員會(huì)第四次會(huì)議第3361號(hào)(科學(xué)技術(shù)類(lèi)123號(hào))關(guān)于科研管理體制需要改革提案的答復(fù)中也提到:“科研立項(xiàng)須通過(guò)查重查新,嚴(yán)堵重復(fù)立項(xiàng)多頭申請(qǐng),避免交叉與重復(fù)立項(xiàng)”。目前雖然各級(jí)科研管理部門(mén)在項(xiàng)目審批上嚴(yán)格把關(guān),甚至搞“異地評(píng)審”,要求“科技查新”,但這種把關(guān)注重了項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容卻忽視了重復(fù)立項(xiàng)問(wèn)題。實(shí)際上我國(guó)的科研管理存在很多重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象。1中國(guó)科學(xué)研究的重復(fù)課題1.1u3000研究?jī)?nèi)容我們?cè)谶M(jìn)行科技查新的時(shí)候,經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)某些課題具有很大的重復(fù)性,比如:我在2007年承擔(dān)了查新課題“華源礦區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式研究”,但以前也曾經(jīng)接到“礦區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式研究”的類(lèi)似課題,而且其研究?jī)?nèi)容基本相同;2009年在查新檢索時(shí)發(fā)現(xiàn),山東紡織工學(xué)院在1993年申報(bào)的科技成果“空氣低溫等離子體對(duì)兔毛纖維表面改性”在1999年又被棗莊某毛紡廠申報(bào)了成果鑒定;安徽省化工研究所在1985年就申報(bào)了60噸/年三(2,3-二溴丙基)異三聚氰酸酯(簡(jiǎn)稱(chēng)TBC阻燃劑)生產(chǎn)技術(shù)的科技成果,1992年山東省萊州市某企業(yè)竟然也申報(bào)了TBC新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)”的科技成果。這樣的例子數(shù)不勝數(shù)。1.2各地方、各部門(mén)存在重復(fù)立足的現(xiàn)象,造成科研資源浪費(fèi)我國(guó)當(dāng)前的科研項(xiàng)目除國(guó)家級(jí)的項(xiàng)目管理部門(mén)外,各個(gè)地區(qū)還有自己的科研管理部門(mén),而這些地區(qū)之間、部門(mén)之間是相對(duì)獨(dú)立的,所以各個(gè)地區(qū)以及不同科研管理部門(mén)也會(huì)存在重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象,導(dǎo)致國(guó)家科研資源的浪費(fèi)。我們?cè)诳萍疾樾聦?shí)際工作中也會(huì)發(fā)現(xiàn)這樣的問(wèn)題,同一個(gè)課題,同一位課題負(fù)責(zé)人,在國(guó)家申請(qǐng)了資助,在省、市科技管理部門(mén)或其他主管部門(mén)又申請(qǐng)了資助,反復(fù)只是研究一個(gè)課題,造成重復(fù)立項(xiàng),與國(guó)家科技創(chuàng)新的初衷背道而馳。1.3所列基金項(xiàng)目的數(shù)量分布在中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)中,2008年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目支持發(fā)表的科研論文共有25601篇,筆者對(duì)前150篇論文所依托的基金項(xiàng)目數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),發(fā)現(xiàn)其中有90篇論文有2~4個(gè)基金項(xiàng)目支持,占60%。由于所列基金項(xiàng)目?jī)H有項(xiàng)目編號(hào)而無(wú)法查證其具體的項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容,所以是否存在重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象無(wú)法考證。但所列基金項(xiàng)目越多,其重復(fù)立項(xiàng)的可能性越大。如果所列基金項(xiàng)目超過(guò)2個(gè),則重復(fù)立項(xiàng)的可能性甚至?xí)_(dá)到100%。2科技查新難以實(shí)現(xiàn)“查重”我國(guó)科研項(xiàng)目的申報(bào)與審批流程大致如圖1:通過(guò)對(duì)科研項(xiàng)目的申報(bào)與審批流程進(jìn)行分析,避免重復(fù)立項(xiàng)的重點(diǎn)應(yīng)該主要在流程第二階段和第四階段。針對(duì)目前我國(guó)科研立項(xiàng)條塊分割、科研管理部門(mén)之間缺乏溝通的實(shí)際情況,只能依靠科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行查新查重來(lái)避免重復(fù)立項(xiàng)。但事實(shí)上,科技查新機(jī)構(gòu)雖然能在一定程度上對(duì)所申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行“查新”、“查重”,但這里所說(shuō)的“查重”是指“重復(fù)研究”,科技查新對(duì)于“重復(fù)立項(xiàng)”問(wèn)題無(wú)能為力。具體原因如下:2.1項(xiàng)目申請(qǐng)人的主觀意識(shí)對(duì)科技查新的影響查新所需資料由項(xiàng)目申請(qǐng)人提供,科技查新機(jī)構(gòu)不能保證這些資料與項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的一致性,查新委托書(shū)的查新點(diǎn)與項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的創(chuàng)新點(diǎn)有可能不一致。2.2查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技查新的文獻(xiàn)檢索范圍(國(guó)內(nèi))主要包括科技成果數(shù)據(jù)庫(kù)、期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)、碩士博士論文數(shù)據(jù)庫(kù)、會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫(kù)、科技經(jīng)濟(jì)新聞庫(kù)、專(zhuān)利庫(kù)以及相關(guān)的專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)等。針對(duì)某一查新項(xiàng)目即使最專(zhuān)業(yè)的科技查新人員對(duì)這些數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索也無(wú)法實(shí)現(xiàn)“查重”的目的,因?yàn)椤安橹亍钡膶?duì)象并不在檢索范圍之內(nèi),文獻(xiàn)檢索范圍內(nèi)沒(méi)有包括“立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)”。國(guó)家各級(jí)科研管理部門(mén)已經(jīng)對(duì)哪些項(xiàng)目立項(xiàng),立項(xiàng)項(xiàng)目完成情況如何,這些資料并沒(méi)有錄入專(zhuān)門(mén)的數(shù)據(jù)庫(kù)供科技查新人員檢索,所以“查重”也就無(wú)從談起。有的科技查新機(jī)構(gòu)(例如山東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所)還把科技查新數(shù)據(jù)庫(kù)納入了文獻(xiàn)檢索范圍,但通過(guò)檢索科技查新庫(kù)也不能保證實(shí)現(xiàn)“查重”。首先,立項(xiàng)類(lèi)查新項(xiàng)目是否審批無(wú)法在查新庫(kù)中反映;其次,鑒定類(lèi)查新報(bào)告所依據(jù)的資料均由項(xiàng)目申請(qǐng)人提供,不具有權(quán)威性。3如何避免重復(fù)提交3.1查新機(jī)構(gòu)的檢索范圍國(guó)家各級(jí)科研管理部門(mén)應(yīng)該建立統(tǒng)一的立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù),及時(shí)更新,并納入科技查新機(jī)構(gòu)查新檢索范圍。已結(jié)題或鑒定的項(xiàng)目其完成情況應(yīng)該在該數(shù)據(jù)庫(kù)中如實(shí)并及時(shí)反映。在實(shí)際科技查新檢索時(shí),應(yīng)該把查新項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容與數(shù)據(jù)庫(kù)中未結(jié)題項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容和已結(jié)題項(xiàng)目的完成內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比分析,這樣才能避免重復(fù)立項(xiàng)。3.2中國(guó)地方重當(dāng)前我國(guó)各級(jí)科研管理部門(mén)包括省級(jí)和地市級(jí),多數(shù)均要求項(xiàng)目申報(bào)或鑒定前進(jìn)行科技查新,但也有部分科研管理部門(mén)對(duì)立項(xiàng)或成果鑒定沒(méi)有查新要求,包括國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)。實(shí)際上,國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)其他部委和地方科研管理部門(mén)的已批準(zhǔn)的項(xiàng)目并不了解,所以國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目也有可能存在重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象。要想減少重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象首先就要要求科技立項(xiàng)和成果鑒定前必須進(jìn)行科技查新,并以此作為立項(xiàng)和鑒定的依據(jù)。3.3引入監(jiān)督性因素目前我國(guó)縱向科研項(xiàng)目的審批比較嚴(yán)格,多數(shù)都采取了盲評(píng)、異地評(píng)審等手段,評(píng)審結(jié)果相對(duì)客觀。然而,項(xiàng)目鑒定則由項(xiàng)目承擔(dān)單位組織,專(zhuān)家由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人邀請(qǐng),專(zhuān)家評(píng)審費(fèi)等鑒定費(fèi)用由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)。這種鑒定方式直接導(dǎo)致了“只有申請(qǐng)不下來(lái)的項(xiàng)目,沒(méi)有完成不了的項(xiàng)目”的現(xiàn)象的產(chǎn)生。所以,項(xiàng)目鑒定應(yīng)遵循“誰(shuí)審批,誰(shuí)鑒定”的原則,由科研管理部門(mén)組織,從專(zhuān)家?guī)熘邪磳?zhuān)業(yè)隨機(jī)選取鑒定專(zhuān)家,避免出現(xiàn)“虎頭蛇尾”的現(xiàn)象。2006年國(guó)家科技部對(duì)政協(xié)十屆全國(guó)委員會(huì)第四次會(huì)議第3361號(hào)(科學(xué)技術(shù)類(lèi)123號(hào))關(guān)于科研管理體制需要改革提案的答復(fù)中也提到引入“問(wèn)效問(wèn)責(zé)制度”,“加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)管和驗(yàn)收,確保項(xiàng)目執(zhí)行質(zhì)量和實(shí)施效果。針對(duì)過(guò)去個(gè)別領(lǐng)域重投入、輕產(chǎn)出,重立項(xiàng)、輕驗(yàn)收等問(wèn)題,充分發(fā)揮各計(jì)劃監(jiān)督委員會(huì)的作用,積極引入第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立的評(píng)估監(jiān)督,重大項(xiàng)目的實(shí)施可引入監(jiān)理制度,促進(jìn)課題監(jiān)督與評(píng)估的公正性與獨(dú)立性?！?.4橫向科研項(xiàng)目更容易造成國(guó)有資產(chǎn)流失橫向科研項(xiàng)目由各個(gè)企業(yè)設(shè)立(多為國(guó)有企業(yè)),往往少數(shù)幾個(gè)人掌握著項(xiàng)目的審批權(quán),所以更加容易造成科研經(jīng)費(fèi)的重復(fù)投入,還容易滋生腐敗,造成國(guó)有資產(chǎn)流失。目前設(shè)立橫向科研項(xiàng)目不需要經(jīng)過(guò)科技查新,成果鑒定又不夠嚴(yán)肅,所以橫向科研項(xiàng)目更容易發(fā)生重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象。建議各個(gè)企業(yè)的主管部門(mén)加強(qiáng)企業(yè)的橫向科研項(xiàng)目的立項(xiàng)以及成果鑒定的管理。3.5科技查新機(jī)構(gòu)的服務(wù)主體錯(cuò)位科技查新的作用主要有兩個(gè),一是為科研管理部門(mén)項(xiàng)目審批與鑒定提供參考,二是為查新委托人的科學(xué)研究提供參考。事實(shí)上,查新委托人對(duì)自己的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域十分了解,而科技查新人員由于個(gè)人素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)的限制對(duì)查新項(xiàng)目較為陌生,其“查全率”與“查準(zhǔn)率”也會(huì)受到多種因素的影響,所以科技查新人員的查新報(bào)告對(duì)查新委托人的科學(xué)研究并不會(huì)有實(shí)質(zhì)上的幫助。由此可以得出結(jié)論:科技查新的主要作用應(yīng)該是為科研管理部門(mén)提供參考。但當(dāng)前的科技查新管理體制是項(xiàng)目申請(qǐng)人向查新機(jī)構(gòu)提出查新委托,科技查新機(jī)構(gòu)的直接服務(wù)對(duì)象是項(xiàng)目申請(qǐng)人,而非科研管理部門(mén),這里就存在一個(gè)“服務(wù)主體錯(cuò)位”的問(wèn)題。因此,前面提到的科研項(xiàng)目的申報(bào)與審批流程就存在問(wèn)題,合理的科研項(xiàng)目的申報(bào)與審批流程見(jiàn)圖2:這樣,科技查新人員與項(xiàng)目申請(qǐng)人完全脫離,直接服務(wù)于科研管理部門(mén),使科技查新真正成為避免重復(fù)研究的第一道屏障。3.6對(duì)論文的科研項(xiàng)目進(jìn)行審核當(dāng)前論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量是科研項(xiàng)目申請(qǐng)和完成的主要指標(biāo)之一,但我們經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)某一篇論文存在3至5個(gè)基金項(xiàng)目支持,科研論文所依托的科研項(xiàng)目存在過(guò)多或不實(shí)的現(xiàn)象。論文發(fā)表期刊編輯部不僅要對(duì)論文研究?jī)?nèi)容進(jìn)行審核,而且對(duì)于文章所依托的科研項(xiàng)目與論文內(nèi)容的對(duì)應(yīng)性也要一并審核。所以期刊編輯部對(duì)于科研管理部門(mén)建立的立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)也應(yīng)具有檢索權(quán)限,對(duì)于項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容與論文研究?jī)?nèi)容不符的要堅(jiān)決拒稿,對(duì)于一篇論文有多個(gè)科研項(xiàng)目支持的要從嚴(yán)審核,從細(xì)微處抵制學(xué)術(shù)不端行為,避免同一篇科研論文同一研究?jī)?nèi)容成為不同項(xiàng)目立項(xiàng)或鑒定的依據(jù)。4科研管理部門(mén)的管理及體育人員道德素質(zhì)的影響根據(jù)以上對(duì)我國(guó)重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的分析,尤其是從科研論文所依托的基金項(xiàng)目數(shù)量統(tǒng)計(jì)上看,我國(guó)的重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象已經(jīng)非常嚴(yán)重。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生與我國(guó)科研管理部門(mén)