合格評(píng)定通報(bào)

合格評(píng)定通報(bào)審核員應(yīng)關(guān)注的事項(xiàng)內(nèi)容：GB/T50430的相關(guān)要求總部反饋問題與對(duì)策E/S認(rèn)證技術(shù)與管理HACCP/FSMS有關(guān)問題處理其他關(guān)于GB/T50430的審核要求工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證方案2011-04-19修訂專業(yè)劃分審核要求GB/T50430相關(guān)要求工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證方案2011-04-19修訂涉及GB/T50430的專業(yè)除28.01.02和28.05.00外的所有28大類專業(yè)--鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)劃分到28.02.02GB/T50430的相關(guān)要求28.02.01覆蓋28.02.02和28.0428.02.03公路、機(jī)場(chǎng)及運(yùn)動(dòng)設(shè)施的建設(shè)現(xiàn)在分解為

——28.02.03.01公路工程——28.02.03.02鐵路工程——28.02.03.03市政公用工程——28.02.03.04機(jī)場(chǎng)及其他設(shè)施工程GB/T50430相關(guān)要求28.02.04水利工程現(xiàn)在分解為

——28.02.04.01港口與航道工程——28.02.04.02水利水電工程28.02.05特殊行業(yè)的建設(shè)工程分解為

——28.02.05.01礦山工程——28.02.05.02冶煉工程——28.02.05.03其他特殊工程28.03.01電氣安裝工程分解為

——28.03.01.01通信工程——28.03.01.02其他電氣安裝工程28.03.04建筑物其他設(shè)備安裝分解為

——28.03.04.01電力工程——28.03.04.02機(jī)電安裝工程——28.03.04.03化工石油工程——28.03.04.04其他設(shè)備安裝工程GB/T50430相關(guān)要求GB/T50430的審核要求初次審核應(yīng)包括兩個(gè)階段，均應(yīng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，人日數(shù)在《GB/T19001審核時(shí)間預(yù)計(jì)表（特、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)）》的基礎(chǔ)上適當(dāng)增加。審核計(jì)劃應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)名稱進(jìn)行表述，并按兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)列出主要對(duì)應(yīng)的條款代碼（實(shí)施雙標(biāo)注）。GB/T50430應(yīng)覆蓋3-13章。9001標(biāo)準(zhǔn)以Q標(biāo)識(shí)，50430用J標(biāo)識(shí):現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施可參照CNAS-TRC-004：2009《建筑業(yè)組織審核指南》進(jìn)行。并應(yīng)更多關(guān)注在ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中沒有細(xì)化規(guī)定，但在GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)中提出具體要求的內(nèi)容例如GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)多處要求建立質(zhì)量管理制度，更在第5章5.2.3明確要求建立員工績(jī)效考核制度等注意：審核記錄要對(duì)應(yīng)到J第三層次條款GB/T50430的相關(guān)要求■10.3施工設(shè)計(jì)★注意，不能刪減10.3，10.3.1/10.3.2對(duì)某些施工企業(yè)不適用，但是10.3.3在施工企業(yè)是應(yīng)該有相應(yīng)規(guī)定的。GB/T50430的相關(guān)要求認(rèn)證范圍如涉及方案外的專業(yè)內(nèi)容，在審核任務(wù)書、審核計(jì)劃、審核報(bào)告和證書確認(rèn)件中應(yīng)分兩段表述。如：GB/T19001-2008idtISO9001:2008鋼結(jié)構(gòu)部件的制作GB/T19001-2008idtISO9001:2008+GB/T50430-2007鋼結(jié)構(gòu)工程的施工GB/T50430的相關(guān)要求審核組專業(yè)審核員的專業(yè)能力應(yīng)覆蓋認(rèn)證項(xiàng)目的專業(yè)需要，不能僅用技術(shù)專家支撐專業(yè)。多體系結(jié)合審核時(shí)，涉及GB/T50430的證書確認(rèn)件、審核報(bào)告、不符合整改報(bào)告必須要有具有50430資格人員進(jìn)行簽字確認(rèn)?？偛糠答伔煞ㄒ?guī)的最新版本要求。法規(guī)清單沒有注明發(fā)布/實(shí)施日期，不便識(shí)別法規(guī)的最新有效版本，應(yīng)明確實(shí)施日期。例如《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值》現(xiàn)行是2007版，不是2002版。注意收集與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)E/S注意識(shí)別憲法、刑法中的相關(guān)規(guī)定總部反饋：審核組長(zhǎng)應(yīng)在受審核方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)受審核方相關(guān)資質(zhì)的真實(shí)性，調(diào)閱資質(zhì)原件，核對(duì)無誤后在提供的復(fù)印件上簽名確認(rèn)或在審核報(bào)告中明確表述（應(yīng)列出具體名稱）安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書等，可以登陸頒發(fā)資質(zhì)證書的相關(guān)的政府網(wǎng)站，核實(shí)資質(zhì)證書的真?zhèn)巍？偛糠答亴徍擞?jì)劃要注意滿足人日數(shù)要求，多名級(jí)別審核員在一個(gè)小組審核，必須明確分工，且，審核記錄應(yīng)當(dāng)與審核計(jì)劃的要求對(duì)應(yīng)。即：一個(gè)審核小組的審核記錄有多名不同體系的審核員簽字，記錄上卻體現(xiàn)不出小組內(nèi)分工審核的內(nèi)容。多體系審核的審核計(jì)劃安排除了滿足總的人日數(shù)要求外，還要注意各體系也要分別滿足各體系的人日數(shù)要求。各體系都應(yīng)關(guān)注的問題注意審核計(jì)劃、審核任務(wù)書、審核報(bào)告時(shí)間的一致性；審核計(jì)劃、審核任務(wù)書、審核報(bào)告上勾選項(xiàng)填寫的完整性，有的審核除了是監(jiān)督審核同時(shí)還是暫?；謴?fù)審核，有的審核是監(jiān)督+換證（擴(kuò)項(xiàng)、縮小范圍、組織搬遷。。。。。。），在這些表單上應(yīng)勾選相應(yīng)的選項(xiàng)；各體系都應(yīng)關(guān)注的問題再認(rèn)證審核缺少上一周期的《審核項(xiàng)目推進(jìn)表》初審、再認(rèn)證未策劃本周期的審核（見2010年第3期質(zhì)量管理體系認(rèn)證合格評(píng)定情況通報(bào)）電子版審核記錄要有審核員簽名，核查記錄表應(yīng)覆蓋審核計(jì)劃的所有條款E/S認(rèn)證技術(shù)與管理須由專業(yè)審核員（技術(shù)專家）審核的部門、場(chǎng)所一階段體系推進(jìn)部門（4.3.1/4.3.2/4.5.1等）現(xiàn)場(chǎng)巡視-生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)污染治理設(shè)施E/S認(rèn)證技術(shù)與管理二階段：行業(yè)典型重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生及控制所涉及的部門，如紡織印染企業(yè)的印染車間、化工企業(yè)的生產(chǎn)車間、倉儲(chǔ)部門；建筑企業(yè)的施工現(xiàn)場(chǎng)；有行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)的組織，其末端治理活動(dòng)及部門，如紡織印染企業(yè)的污水處理廠產(chǎn)生典型職業(yè)危害的場(chǎng)所、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的部門，如鋁冶煉企業(yè)的熟料燒成車間、氫氧化鋁車間、炭素車間、電解車間（氟化物危害，工業(yè)性氟病）通過一階段審核后，認(rèn)為需要專業(yè)審核員審核的部門EMS審核中發(fā)現(xiàn)受審核方存在違法行為時(shí)對(duì)于新、改、擴(kuò)項(xiàng)目沒有依法進(jìn)行環(huán)評(píng)和三同時(shí)驗(yàn)收的企業(yè)，原則上不予通過認(rèn)證或暫停認(rèn)證證書；對(duì)于缺少污染治理設(shè)施或設(shè)施故障導(dǎo)致超標(biāo)排放而企業(yè)沒有采取有效糾正措施的、發(fā)生環(huán)境污染事故的應(yīng)不予通過認(rèn)證或暫停（撤銷）其認(rèn)證證書；EMS審核中發(fā)現(xiàn)受審核方存在違法行為時(shí)對(duì)于故意停運(yùn)污染治理設(shè)施，長(zhǎng)期超標(biāo)排放，造成惡劣影響的不予通過認(rèn)證或撤銷其認(rèn)證證書。收到有效投訴、處罰而沒有進(jìn)行原因分析并采取有效糾正措施的；大量危險(xiǎn)廢物沒有進(jìn)行合規(guī)處理；多次頻繁出現(xiàn)同一類型的違法現(xiàn)象等情況時(shí)，應(yīng)開具嚴(yán)重不符合項(xiàng)或暫停其認(rèn)證證書HACCP/FSMS一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證專業(yè)審核沒有配備專業(yè)審核員，而由技術(shù)專家提供專業(yè)支持，根據(jù)MSWM11-04《高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證管理作業(yè)指導(dǎo)書》的要求，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目審核組內(nèi)必須有專業(yè)審核員，不得僅由技術(shù)專家支持相關(guān)專業(yè)HACCP/FSMS審核員在審核過程中沒有足夠關(guān)注食品安全危害有效性的審核例如某企業(yè)的材料中缺少企業(yè)如何對(duì)原料的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的記錄對(duì)CCP點(diǎn)的抽樣記錄不全

HACCP/FSMS監(jiān)督審核內(nèi)容不充分，部分項(xiàng)目監(jiān)督審核內(nèi)容未能覆蓋必審要求監(jiān)督審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋MSWM11-02《FSMS、HACCP-CAC、QMS（食品行業(yè)）通用審核作業(yè)指導(dǎo)書》中7.3所規(guī)定的每次監(jiān)督審核的必審內(nèi)容。審核內(nèi)容應(yīng)與計(jì)劃對(duì)應(yīng)，所有計(jì)劃中已列出的內(nèi)容均應(yīng)進(jìn)行審核并記錄。HACCP/FSMS未收集企業(yè)的食品安全檢驗(yàn)報(bào)告，或者所收集的檢測(cè)報(bào)告時(shí)間上不滿足要求對(duì)FSMS/HACCP認(rèn)證，當(dāng)采用確認(rèn)由其他檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)結(jié)果的方式完成檢驗(yàn)時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果的時(shí)效要求：全年連續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品為最近六個(gè)月的檢驗(yàn)結(jié)果非連續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品為當(dāng)年的檢驗(yàn)結(jié)果季節(jié)性生產(chǎn)的產(chǎn)品當(dāng)季檢測(cè)結(jié)果，不超過一個(gè)月生產(chǎn)的產(chǎn)品可為上一次生產(chǎn)的檢測(cè)結(jié)果文審報(bào)告,概述過于簡(jiǎn)單,審核員應(yīng)對(duì)HACCP計(jì)劃\危害分析工作單進(jìn)行審核(如醬腌菜產(chǎn)品應(yīng)關(guān)注亞硝酸鹽的風(fēng)險(xiǎn))審核記錄簡(jiǎn)單審核對(duì)危害的控制內(nèi)容應(yīng)與HACCP計(jì)劃一致.例如:原料中化學(xué)危害控制措施為：合格供方每年至少提供2次農(nóng)獸殘及重金屬官方檢驗(yàn)報(bào)告。審核記錄未見供方檢測(cè)報(bào)告是否有效又例如，對(duì)某企業(yè)的審核，對(duì)產(chǎn)品追溯性的審核部分，僅記錄了如下內(nèi)容：（批號(hào)：2009/11-2010/2，標(biāo)識(shí)AB2