統(tǒng)一格式-江蘇安監(jiān)局

安全評價機構(gòu)管理自查表評價機構(gòu):(1）應(yīng)建立初訪管理制度，風(fēng)險分析前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場初訪。（2）初訪應(yīng)有專職安全評價師參加.(3）初訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)初訪時間、雙方人員、被評價單位的主要建筑設(shè)施、項目周邊環(huán)境等。初訪有無重大安全隱患），安全機構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評價(1)應(yīng)建立風(fēng)險分析管理制度或程序文件。風(fēng)險分析應(yīng)在安全評價合同簽訂前進(jìn)行。（2)應(yīng)定期修訂和完善風(fēng)險分析管理制度或程序文件。（3）風(fēng)險分析應(yīng)明確責(zé)任部門和參與部門。一、周邊環(huán)境、評價項目的評價類別、行業(yè)風(fēng)險特性;安全評價師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關(guān)技術(shù)專家，承接項目的風(fēng)險程度及原因。估被評價單位信用狀況）。應(yīng)按評價收費的相關(guān)規(guī)定列出收費指導(dǎo)價；被評價單位未報價或報價低于指導(dǎo)價的，應(yīng)列評價成本費用預(yù)測表，詳細(xì)列出成本明細(xì)。的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合評價成本費用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。評價合同應(yīng)使用全省統(tǒng)一的合同范本，并采用統(tǒng)一編號.合同應(yīng)明確評價對象、評價范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)評價項目組（1）應(yīng)建立并不斷改進(jìn)實施評價程序文件。（2）應(yīng)任命項目負(fù)責(zé)人和成立評價項目組，并形成記錄.（3）項目組成員應(yīng)是專職安全評價師,專業(yè)配備應(yīng)能滿足（未發(fā)現(xiàn)問題打√,有問題項目要求，個別專業(yè)人員不足時應(yīng)聘請相應(yīng)的技術(shù)專家.（4)一類評價范圍的項目,項目組成員不得少于5人；二類評價范圍的，不得少于4人。（5）項目組應(yīng)編制評價工作計劃,計劃內(nèi)容應(yīng)包括評價項目名稱、項目概況、評價范圍、成員及分工、工作進(jìn)度等內(nèi)容，并經(jīng)項目負(fù)責(zé)人、計劃審核人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字.(7）項目組與被評價單位就評價和檢查結(jié)果交換意見應(yīng)形(2）項目組應(yīng)系統(tǒng)收集被評價單位的相關(guān)資料（含影像資（未發(fā)現(xiàn)問題打√,有問題2、前期(3）項目組現(xiàn)場考察時，應(yīng)出示安全評價師上崗證。應(yīng)形現(xiàn)場考記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項目資料清單，查看過的原現(xiàn)場考察件清單,項目周邊情況，現(xiàn)狀和驗收評價項目還應(yīng)有發(fā)現(xiàn)的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期，技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制雙方人員、被評價單位標(biāo)志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等.象的現(xiàn)場安全檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)全面，不價對象實際情況，隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計資料或現(xiàn)場詢問并記錄.（3)現(xiàn)場檢查應(yīng)有紙質(zhì)工作記錄.記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容:收檢查查結(jié)果，檢查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日(4)現(xiàn)場安全檢查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)檢查時間、雙方人員及被評價單位的重要建筑設(shè)施、現(xiàn)場檢查的主要過安全評價師（專家)姓名、檢查日期及工時。報告被評價單位需整改的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場核查,并如實記錄.核查紙質(zhì)記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，未整改到位的隱患及整改計劃,核查結(jié)果，核查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。（2）現(xiàn)場核查應(yīng)有影像記錄.記錄應(yīng)能體現(xiàn)核查時間、雙方人員及被評價單位標(biāo)志性建筑、整改情況和原始文件等文（1）應(yīng)建立回訪制度,制度應(yīng)明確回訪方式及要求。回訪方式包括現(xiàn)場、電話、傳真、信函、郵件等多種形式.展一次現(xiàn)場回訪活動.對安全評價服務(wù)滿意程度.主要收集評價項目的評價質(zhì)量、對策措施的可操作性、對策措施的落實情況及實施效果等信息，供今后同類項目參回訪時發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大安全隱患以及不再具備安全生產(chǎn)條件的,應(yīng)及時告知企業(yè)和當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門。方人員及被評價單位標(biāo)志性建筑、整改情況等。（1)報告校核應(yīng)有相關(guān)程序或制度，對校核人員職責(zé)、校核方式提出明確要求.（2）應(yīng)保留校核后的電子文檔或書面文本。(1）審核人員應(yīng)是非項目組成員。應(yīng)在評價組對報告校核評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當(dāng)，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確,格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等.（3)內(nèi)部審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的電子文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡.(1）評價報告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審(2)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容:現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效，危險有害因素識別（未發(fā)現(xiàn)問題打√,有問題充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容,記錄應(yīng)保存完整。所審核的文檔應(yīng)做出修改說明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字.（1)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核修改后應(yīng)由過程控制負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核.（未發(fā)現(xiàn)問題打√,有問題控制負(fù)核數(shù)據(jù)庫及軟件檢驗及科研開發(fā)能力是否進(jìn)行了風(fēng)險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進(jìn)稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容,記錄應(yīng)保存完紙質(zhì)版，數(shù)據(jù)庫的應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:(2）應(yīng)對數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料進(jìn)行分類管理，并建立相應(yīng)的目（4）應(yīng)有專人負(fù)責(zé)信息的獲取、分類、識別和更新工作.（5)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫應(yīng)及時進(jìn)行更新，數(shù)據(jù)庫應(yīng)至少三個月整理一次。(6)信息的獲取途徑應(yīng)多元化，包括圖書、政府網(wǎng)站、標(biāo)準(zhǔn)單位員工。應(yīng)按照機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍需要配備各類軟件。安全評價機構(gòu)應(yīng)具備一定的檢測檢驗及科研開發(fā)能力。安全評價機構(gòu)應(yīng)按照業(yè)務(wù)范圍需要備齊各類技術(shù)裝備。需五、作業(yè)文件安全評價機構(gòu)如果自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力,應(yīng)與有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗資質(zhì)的機構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議,建立協(xié)作支撐渠道。作業(yè)文件應(yīng)齊全完整，滿足資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域需要。作業(yè)文件應(yīng)應(yīng)具有可操作性并不斷修改完善。應(yīng)通過加強內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。（1)應(yīng)建立安全評價師管理制度，評價機構(gòu)應(yīng)與專職安全評價師建立勞動關(guān)系，依法簽訂勞動合同，連續(xù)繳納社會保險或住房公積金。(2）安全評價師應(yīng)具有資格證書，且在有效期內(nèi).評價機構(gòu)應(yīng)與安全評價師簽署保密協(xié)議，保守安全評價機構(gòu)和被評價單位的商業(yè)秘密，不得向第三者泄露。德、人員變更、處罰等方面做出要求,規(guī)范安全評價師從業(yè)行為.服務(wù)等方面做出要求，規(guī)范技術(shù)專家從業(yè)行為.(1）應(yīng)建立業(yè)績考核管理制度和評價機構(gòu)、安全評價師、技術(shù)專家業(yè)績檔案。統(tǒng)計和按時報送業(yè)績。（3)評價機構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于建立安全評價和檢測檢驗機構(gòu)發(fā)揮技術(shù)支持作用情況統(tǒng)計報告制度的通知》要求準(zhǔn)確、完能力要求。業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)在培訓(xùn)方式、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄等方面提出要求。（2）評價機構(gòu)應(yīng)制訂并實施安全評價師業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃,定期培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)影像資料；應(yīng)定期審查和改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃,保證其適宜性和有效性.（3)安全評價師和技術(shù)專家業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：法律法相關(guān)培訓(xùn)等。(4）評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作需要外聘技術(shù)專家授課，每年不評價導(dǎo)則和重點標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新宣貫班培訓(xùn)。（未發(fā)現(xiàn)問題打√,有問題（未發(fā)現(xiàn)問題打√,有問題通報服務(wù)和印章（1)應(yīng)建立跟蹤服務(wù)制度，保證投訴渠道暢通。(2）跟蹤服務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)實施部門、跟蹤服務(wù)內(nèi)容、跟蹤服務(wù)方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施(1)應(yīng)建立保密制度，保守被評價單位的技術(shù)和商業(yè)機密。（2）保密制度內(nèi)容應(yīng)包括承諾、范圍、等級、資料管理、資質(zhì)材料保管、資質(zhì)材料管理、資質(zhì)材料使用登記、資質(zhì)材料復(fù)印和資質(zhì)材料銷毀等.（2)應(yīng)建立印章管理制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括印章保管、?。?)應(yīng)建立資質(zhì)使用登記表和印章使用登記表。（4）應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。檔案更改、檔案復(fù)制、檔案統(tǒng)計、檔案保存、檔案銷毀等。（3)安全評價師和技術(shù)專家履歷材料、學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)職培訓(xùn)記錄應(yīng)存入人事檔案。(4)上級來文、機構(gòu)上報材料和發(fā)放的文件、機構(gòu)承攬的項目所形成的材料及簽訂的合同、安全評價報告及評價過程形備、儀器的隨機文件材料等檔案應(yīng)存入技術(shù)檔案。(2）法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序應(yīng)包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與其他（3）獲取的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)填寫記錄。（1）應(yīng)建立并不斷改進(jìn)文件和資料控制程序,明確相關(guān)部審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等八個方面，符合《安全評價過程控制文件編寫指南》(安（3)文件資料控制內(nèi)容應(yīng)包括文件編制要求、文件編制、審核和批準(zhǔn)、文件管理、文件更改、外來文件的控制、文件記錄的格式和要求等內(nèi)容。（4）過程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，控制要求，保證記錄的完整、有效。（6）記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確.（7）歸檔的照片、錄音帶、錄像帶應(yīng)備有文字說明,重要的電子版檔案應(yīng)每季度用光盤或硬盤備份。（1）評