華信萬(wàn)達(dá)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要點(diǎn)-補(bǔ)考試題VIP

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一、單項(xiàng)選擇題，每題4分，共5小題：

1.投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。[4分]

A5

B3

C2

D1

2.按照產(chǎn)品分類(lèi)，期貨公司目前主要資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為：[4分]

A交易類(lèi)（含衍生業(yè)務(wù)）

B融資類(lèi):資產(chǎn)證券化

C資本中介業(yè)務(wù)類(lèi)

3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求私募產(chǎn)品最少（）起[4分]

A1000萬(wàn)

B500萬(wàn)

C200萬(wàn)

D100萬(wàn)

4.機(jī)構(gòu)戶(hù)做資管的話(huà)要滿(mǎn)足什么要求？[4分]

A作為我司產(chǎn)品的優(yōu)先級(jí)

B作為我司產(chǎn)品的劣后級(jí)

C機(jī)構(gòu)投資者不可以做資管業(yè)務(wù)

5.隨著凈值的增長(zhǎng)，單票的持倉(cāng)最高能做到：[4分]

A80%

B60%

C30%

D20%

二、判斷題，每題4分，共5小題：

1.一般結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品在合同到期時(shí)股票停牌，會(huì)在合同中約定要求劣后方或投資顧問(wèn)方提供資金，保障優(yōu)先方資金的流動(dòng)性。[4分]

2.證券通道必須采用券商PB系統(tǒng)，否則無(wú)法交易，券商現(xiàn)階段不接受外部系統(tǒng)接入，期貨通道則使用我們自己的PB系統(tǒng)。[4分]

3.預(yù)警線(xiàn)和平倉(cāng)線(xiàn)一經(jīng)確定，不可調(diào)整。[4分]

4.一般合同約定不滿(mǎn)6個(gè)月會(huì)罰息，罰息期為1個(gè)月。[4分]

5.客戶(hù)成立產(chǎn)品，資金達(dá)到期貨公司保證金專(zhuān)用賬戶(hù)。[4分]

三、多項(xiàng)選擇題，每題5分，共12小題：

1.資產(chǎn)管理的資金募集方式為：[5分]

A非公開(kāi)募集資金

B公開(kāi)募集資金

C財(cái)產(chǎn)委托

2.按照委托對(duì)象分類(lèi)，期貨公司目前涉及的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型為：[5分]

A為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理服務(wù)；

B為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

C為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍主要有：[5分]

A期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；

B股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；

C央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

4.交易類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型主要有：[5分]

A固定收益類(lèi)；

B權(quán)益類(lèi)；

C量化對(duì)沖類(lèi)；

D資產(chǎn)證券化。

5.金融資產(chǎn)包括：[5分]

A銀行存款、股票、債券；

B基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃；

C銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品；

D期貨權(quán)益

6.目前公司成型能做的產(chǎn)品類(lèi)型包括哪些？[5分]

A股票策略、量化對(duì)沖策略

B期貨策略及混合策略的結(jié)構(gòu)化優(yōu)先級(jí)融資

C大股東增持類(lèi)結(jié)構(gòu)化融資

D定向增發(fā)結(jié)構(gòu)化融資

7.優(yōu)先與劣后的杠桿比例如何規(guī)定：[5分]

A股票策略類(lèi)：3:1

B純期貨策略類(lèi)：2:1

C量化對(duì)沖類(lèi)：4:1，且目前銀行要求最低劣后2000萬(wàn)

D組合投資類(lèi)：5:1

8.對(duì)于有定向增發(fā)需求的上市公司，我們可以做哪些業(yè)務(wù)的對(duì)接？[5分]

A非上市公司的定增（如新三板未上市前的定增）不在期貨資管投資范圍內(nèi)

B目前部分銀行可以通過(guò)期貨資管參與已上市公司的定增，定增需審票，最高結(jié)構(gòu)化比例通?？刂圃?:1

C優(yōu)先級(jí)1億以上的定增凈資金成本在6.6%-7%之間

D優(yōu)先級(jí)1億以下定增凈資金成本在6.9%-7.2%之間

9.我們的資金端主要來(lái)源是哪里？[5分]

A與銀行構(gòu)建的FOF資金池，其特點(diǎn)是資金成本適中，但效率較高，通常適合規(guī)模較小劣后方的配資；

B保本+劣后分成資金池，該資金方主要針對(duì)業(yè)績(jī)非常優(yōu)秀的投資顧問(wèn)；

C直接使用銀行資金，主要針對(duì)資金成本有較高要求的大客戶(hù)；

D其他非銀機(jī)構(gòu)、信托產(chǎn)業(yè)等資金。

10.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)主要有哪些渠道去拓展資管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)？[5分]

A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存量產(chǎn)業(yè)客戶(hù)、投資公司客戶(hù)；

B券商營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)客戶(hù)、私募投資機(jī)構(gòu)；

C參與各類(lèi)私募基金會(huì)議拓展的私募機(jī)構(gòu)；

D媒體、網(wǎng)絡(luò)等非現(xiàn)場(chǎng)渠道拓展的機(jī)構(gòu)客戶(hù)。

11.產(chǎn)品托管人如何指定？[5分]

A托管人的選取原則上由我司統(tǒng)籌指定，同時(shí)參考資金來(lái)源方的意愿

B若優(yōu)先資金來(lái)源為銀行，通常銀行會(huì)要求自己托管

C若資金來(lái)源方為券商，券商通常亦要求自己托管

D若資金為客戶(hù)全部募集完成，那么托管可以由客戶(hù)指定

12.期貨公司對(duì)投資人本金描述正確的是：[5分]

A不得對(duì)投資人以任何方