2020年IATF16949-2016質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(按過程分)

PAGE2020年IATF16949-2016質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表（按過程分）過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任人4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的IATF16949:2016條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123經(jīng)營管理過程M1內(nèi)外部環(huán)境識別高層營業(yè)收入目標(biāo)差異率±15%不良質(zhì)量成本率≤1.8%《環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序》4.11.是否有在管理評審前識別內(nèi)外部環(huán)境？有無證據(jù)？2．是否有識別相關(guān)方需求？3.是否有識別出整個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)？？4.調(diào)查結(jié)果及措施與經(jīng)營計(jì)劃的關(guān)系？體系策劃有無考慮相關(guān)措施？相關(guān)方要求識別4.2過程識別及范圍《經(jīng)營計(jì)劃管理控制程序》4.3/4.3.1/4.3.2/4.4/4.4.1/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2/1.質(zhì)量管理體系范圍是否清晰?是否考慮了相關(guān)方的要求和內(nèi)外部環(huán)境？2.體系是否有支持場所？3.顧客汽車客戶有多少家？客戶特殊要求是否均包含在體系范圍內(nèi)？4.是否識別體系過程，過程的輸入輸出管理是否明確？過程職責(zé)是否清晰？過程績效是否明確？過程資源提供是否充分？輸入輸出的銜接是否清晰？5.過程風(fēng)險(xiǎn)？6.法律法規(guī)要求？7.體系范圍內(nèi)產(chǎn)品是否屬于安全件？8.過程需要的文件是否有策劃？領(lǐng)導(dǎo)作用《質(zhì)量手冊》5.1.1/5.1.1.3/5.1.2/5.2.1/5.2.2/5.3/5.3.1/5.3.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.5.1.11.有無在各個(gè)層次制定2017年質(zhì)量目標(biāo)？目標(biāo)的建立是否考慮了相關(guān)方要求？有無確定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行動(dòng)計(jì)劃？2.質(zhì)量管理體系是否在公司各個(gè)業(yè)務(wù)過程都有落實(shí)？3.如何在公司內(nèi)形成風(fēng)險(xiǎn)的思維？4.公司是否有越級舉報(bào)的制度？5.過程責(zé)任人是否明確？各過程責(zé)任人是否了解自己的職責(zé)權(quán)限？是否有明確每班停線的的職責(zé)權(quán)限？是否確保負(fù)責(zé)產(chǎn)品糾正措施確認(rèn)權(quán)限的人能及時(shí)了解任何質(zhì)量異常情況？6.組織內(nèi)部如何實(shí)現(xiàn)增加顧客滿意的？7.崗位職責(zé)權(quán)限是否清晰，過程接口是否明確責(zé)任？8.有無制定質(zhì)量管理體系的負(fù)責(zé)人？賦予體系策劃權(quán)利，并有報(bào)告體系運(yùn)行結(jié)果的職責(zé)？9．體系有無變更？變更后是否考慮了體系的完整性？10.各過程需要的資源是否配置齊全？有無考慮內(nèi)部資源和外部資源的利用？溝通《內(nèi)外部溝通管理程序》7.41.請簡述內(nèi)外部溝通流程？溝通渠道是否暢通？溝通什么？和誰溝通？溝通實(shí)機(jī)？2.外部信息的溝通是如何在社內(nèi)展開的？風(fēng)險(xiǎn)控制《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2/6.1.2.2/6.1.2.3質(zhì)量體系策劃時(shí)怎么確?；陲L(fēng)險(xiǎn)的思維？體系策劃時(shí)，考慮了哪些內(nèi)外部因素和相關(guān)方要求？是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，來采取與之對應(yīng)的糾正措施?對于滿足業(yè)務(wù)連續(xù)性的應(yīng)急計(jì)劃有無每年進(jìn)行必要的演練和評審？文件管理《文件管理程序》7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的IATF16949:2016條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123管理評審M2管理評審策劃《管理評審程序》《記錄管理程序》9.3.1/9.3.1.11.管理評審的時(shí)機(jī)是否按照策劃的要求進(jìn)行？2.管理評審是否每年一次？有無增加頻率？如果有，原因是什么？3.是否有管理評審計(jì)劃，有無明確各過程擁有者是否需要提交資料？管理評審包報(bào)告1.查管理評審報(bào)告，確認(rèn)是否包含以下內(nèi)容：a）以往管理評審所采取措施的情況；b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c）顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；d）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；e）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；f）不合格及糾正措施；、g）監(jiān)視和測量結(jié)果；h）審核結(jié)果；i）外部供方的績效。j）資源的充分性；k）應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；l）改進(jìn)的機(jī)會(huì)j）內(nèi)審策劃的有效性管理評審輸入9.3.2/9.3.2.11.過程有效性和效率2.對現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評估3.新品開發(fā)期間的監(jiān)測4.設(shè)備維護(hù)目標(biāo)5.不良質(zhì)量成本（內(nèi)部和外部不符合成本）6.產(chǎn)品符合性；7.顧客滿意；8.通過風(fēng)險(xiǎn)分析（如FMEA)識別的潛在使用現(xiàn)場失效標(biāo)識;9.實(shí)際使用現(xiàn)場失效及其對安全或環(huán)境的影響。10.內(nèi)部審核策劃和結(jié)果11.過程替代方式及替代原因管理評審輸出評審決議事項(xiàng)完成率為100%9.3.3/9.3.3.11.改進(jìn)的機(jī)會(huì)；2.質(zhì)量管理體系所需的變更；3.資源需求4.績效未達(dá)成時(shí)，是否輸出改進(jìn)措施？記錄管理7.5.3.2.1管理評審記錄是否有保留過程風(fēng)險(xiǎn)6.1.1/6.1.2管理評審輸入資料不完整及決議事項(xiàng)完成率不足風(fēng)險(xiǎn)如何預(yù)防？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)的IATF16949:2016條款6)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123內(nèi)部審核過程M3內(nèi)審員能力《內(nèi)部審核管理程序》7.2.31.是否有內(nèi)審員清單？2.內(nèi)審員能力是否滿足新版標(biāo)準(zhǔn)要求？3.內(nèi)審員是否有培訓(xùn)新版標(biāo)準(zhǔn)？有無考核？4.五大工具是否有培訓(xùn)？是否有考核？5.產(chǎn)品審核員是否掌握測量儀器的使用？6.過程審核員是否了解過程方法的審核？7.審核員是否具備審核計(jì)劃的編制、查檢表的編制、不符合判定及關(guān)閉不符合的能力？8.對客戶的特殊要求是否了解？9.審核范圍的相關(guān)知識是否了解？10．審核員是否有經(jīng)驗(yàn)？內(nèi)審策劃9.2/9.2.2.11.內(nèi)部審核有無策劃方案？內(nèi)審方案設(shè)計(jì)有無考慮到績效及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程重要性的優(yōu)先等級？2.有無內(nèi)部審核計(jì)劃？3.顧客有無特殊的內(nèi)部審核方式要求？有無按照顧客要求進(jìn)行？4.有無內(nèi)審員清單？體系審核內(nèi)審不符合整改達(dá)成率9.2.2.21.體系審核人員是否有足夠的經(jīng)驗(yàn)滿足審核要求？有無證書？2．審核方案是否按照過程方法來策劃?3.有無有效的抽樣方案？4.審核不符合項(xiàng)開立及標(biāo)準(zhǔn)判定是否準(zhǔn)確？5.審核不符合項(xiàng)有無全部關(guān)閉?過程審核過程審核總符合率≥91%《內(nèi)部審核管理程序》9.2.2.3/1.制造過程審核是否按照QC工程圖審核了策劃范圍的全部過程過程2.過程審核是否涵蓋了所有的班次班次和確認(rèn)交接班情況3．過程審核是否對PFEMA和控制計(jì)劃的符合性進(jìn)行確認(rèn)產(chǎn)品審核產(chǎn)品質(zhì)量審核特征值≥999.2.2.41.有無產(chǎn)品審核計(jì)劃2.有無客戶產(chǎn)品審核特殊要求3.有無制定產(chǎn)品審核的方案及判定準(zhǔn)則4.產(chǎn)品審核員是否熟悉測量儀器及是否有讀圖能力5.產(chǎn)品審核報(bào)告有無作成？6.產(chǎn)品審核異常有無異常處理證據(jù)？記錄管理 《記錄管理程序》7.5.3.2.11.審核查檢表的保存確認(rèn)2.審核總結(jié)報(bào)告確認(rèn)過程風(fēng)險(xiǎn) 《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.21.審核不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)性如何保證？2.如果確保審核員有能力鑒定不符合被真正關(guān)閉？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123C1市場開發(fā)過程顧客溝通客戶流失數(shù)≤1家《市場開發(fā)程序》8.2.1有無定期收集市場信息，結(jié)合新品市場信息，對新產(chǎn)品做出預(yù)測？有無建立顧客檔案？市場預(yù)測與新品開發(fā)能力評估如何進(jìn)行？新品開發(fā)壓縮機(jī)馬達(dá)開發(fā)≧10件驅(qū)動(dòng)馬達(dá)開發(fā)≧2件控制器開發(fā)≧2件8.2.2/8.2.2.11.有無定期拜訪客戶，匯總成企業(yè)調(diào)查報(bào)告？文件管理《文件管理程序》7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.市場開發(fā)過程需要的文件有無發(fā)行？2.有無版本號？現(xiàn)場使用版本號為最新版本？3.文件有無變更？有無審核批準(zhǔn)？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程需要的記錄有無保存？2.查找是否方便？人力資源管理《人力資源管理程序》7.21.開發(fā)過程人員是否需要崗位是否明確？2.資質(zhì)是否滿足要求？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.21.如何確保及時(shí)獲取市場信息2.如何確保新品開發(fā)滿足市場需求〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123C2顧客要求識別與評審過程顧客溝通《內(nèi)外部溝通管理程序》《客戶財(cái)產(chǎn)管理》8.2.1/8.2.1.1//8.5.5.21.是否在項(xiàng)目開始、項(xiàng)目過程中、售后服務(wù)過程中和顧客做好溝通？有無溝通顧客財(cái)產(chǎn)處理方法？2.顧客溝通是否用客戶理解的語言？3.顧客要求是否明確？合同評審定單評審及時(shí)率100%《客戶要求評審程序》8.2.2/8.2.2.1/8.2.3/8.2.3.1/8.2.3.1.11.顧客要求如何在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中得到確定？2.顧客要求是否滿足法律法規(guī)要求？3.對于包裝驗(yàn)證、回收、售后的要求有無明確？4.合同評審有無記錄？5.有無進(jìn)行訂單評審？特殊特性和制造可行性評估《客戶要求評審程序》8.2.3.1.2/8.2.3.1.3/8.2.3.21.顧客要求是否進(jìn)行內(nèi)部評審？評審內(nèi)容是否包括適用的法律法規(guī)？2.特殊特性符號、管理要求是否滿足客戶特殊要求？3.有無進(jìn)行制造可行性評估？包括新的和設(shè)計(jì)變更后的制造可行性評估？4.可行性評估有無考慮標(biāo)桿企業(yè)的數(shù)據(jù)？5.有無編制客戶一覽表？合同變更客戶財(cái)產(chǎn)的完好率100%《客戶要求評審程序》8.2.4/10.2.5/1.有無合同變更的記錄2.變更后有無評審3.相關(guān)文件是否進(jìn)行變更4.變更相關(guān)人員是否了解變更內(nèi)容?客戶財(cái)產(chǎn)《客戶財(cái)產(chǎn)管理程序 》8.5.31.有無建立客戶和外部供方財(cái)產(chǎn)清單2.有無管理外部財(cái)產(chǎn)?有無驗(yàn)收？3.是否有損壞或丟失情況，并且與客戶溝通的證據(jù)？過程風(fēng)險(xiǎn)及措施 《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.21.對于客戶停線、召回時(shí)如何緊急與顧客溝通？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123C3設(shè)計(jì)開發(fā)管理過程工廠布局《APQP控制程序》7.1.3.11.新設(shè)備、場地布局策劃時(shí)是否按多方論證方法？2.工廠布局有無考慮場地增值？產(chǎn)能增值?1項(xiàng)目策劃和監(jiān)控新產(chǎn)品開發(fā)≧2件成本下降≧6件自動(dòng)化對應(yīng)案件1件/3月《APQP控制程序》8.1/8.1.1/8.1.2/8.3.1/8.3.4/8.3.4.1/9.1.1.21.場地策劃、生產(chǎn)過程策劃時(shí)有無進(jìn)行制造可行性評估？包括一個(gè)流策劃？有無根據(jù)新產(chǎn)品預(yù)策生產(chǎn)能力進(jìn)行策劃？2.過程有效性在經(jīng)過控制計(jì)劃重新評估對策后、作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證要求更改后有重新評估嗎？3.有無項(xiàng)目策劃計(jì)劃，策劃時(shí)是否充分考慮客戶對產(chǎn)品的要求？4.是否為過程批準(zhǔn)建立準(zhǔn)則？依據(jù)客戶要求明確接收準(zhǔn)則？過程所需資源是否明確？5.項(xiàng)目是否有外包要求？外包商的控制要求是否明確？6.新項(xiàng)目物流要求是否明確？7.可行性評估要求有無明確？包括可裝配性、產(chǎn)能、質(zhì)量目標(biāo)的評估？8.有無策劃項(xiàng)目適當(dāng)階段進(jìn)行監(jiān)控？包括時(shí)間節(jié)點(diǎn)和項(xiàng)目過程輸出，如階段性評估（進(jìn)度、關(guān)鍵路徑）等設(shè)計(jì)開發(fā)輸入、輸出《APQP控制程序》8.3.3/8.3.5/8.3.5.1/8.3.5.2/8.6.61.設(shè)計(jì)開發(fā)輸入輸出是否滿足要求？2.設(shè)計(jì)輸入是否存在相互矛盾的地方？3.產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)輸出是否包括的接收準(zhǔn)則？4.產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)輸出是否滿足要求？產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出是否有（FMEA）；可靠性研究結(jié)果；產(chǎn)品特殊特性；5.過程設(shè)計(jì)開發(fā)輸出是否包含：規(guī)范和圖樣；產(chǎn)品和制造過程特殊特性；工藝卡；生產(chǎn)和控制的工裝和設(shè)備，包括設(shè)備和過程的能力研究；制造過程流程圖/布局，包括產(chǎn)品、過程和工裝的關(guān)聯(lián)；能力分析；制造過程FMEA；設(shè)備維護(hù)計(jì)劃及指導(dǎo)書特殊特性管控8.3.3.3/8.4.3.11.特殊特性識別是否是運(yùn)用多方論證的方法？2.顧客要求的特殊特性是否記錄在圖紙上，并且與顧客符號一致3.是否有公司制定的特殊特性4.特殊特性控制方法是否依據(jù)策劃要求實(shí)施？6.特殊特性的控制方法是否有在設(shè)計(jì)開發(fā)文件中規(guī)定？7.顧客有無對特殊特性的管理要求?8.特殊特性管控方式是否傳遞到上級供應(yīng)商？產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)開發(fā)《APQP控制程序》8.3.1.1/8.3.2/8.3.2.1/1.產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)開發(fā)過程的風(fēng)險(xiǎn)，是否從防呆角度考慮控制，特別針對嚴(yán)重度偏高的項(xiàng)目2.是否有建立設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃，開發(fā)周期考慮了哪些要求3.設(shè)計(jì)過程中是否使用多方論證方法？設(shè)計(jì)開發(fā)評審、驗(yàn)證、確認(rèn)8.3.3.1/8.3.4.2/8.3.3.2/1.有無對設(shè)計(jì)開發(fā)輸入進(jìn)行評審并確定基本要求？2.有無對制造過程設(shè)計(jì)開發(fā)輸入進(jìn)行評審？3.新品設(shè)計(jì)過程中有無樣品驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)？4.有無樣品確認(rèn)？5.樣品驗(yàn)證確認(rèn)過程中發(fā)現(xiàn)的問題有無記錄？并采取措施？C3設(shè)計(jì)開發(fā)管理過程FMEA編制6.1.2.1/10.2.4FMEA的編制過程，是否考慮了之前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)主要來自哪些方面？有無要求使用統(tǒng)計(jì)工具？控制計(jì)劃8.3.4.3/8.5.1.11.防錯(cuò)裝置失效是否有反應(yīng)計(jì)劃？2.過程控制手段有無形成清單？3.控制計(jì)劃中是否明確特殊特性不滿足要求或制程不穩(wěn)定時(shí)反應(yīng)計(jì)劃4.有無制定樣件制作方案及編制樣件控制計(jì)劃？樣件控制計(jì)劃是否滿足樣件制作的過程控制要求，目的確認(rèn)樣件滿足設(shè)計(jì)目標(biāo)要求？5.有無制定試生產(chǎn)控制計(jì)劃及量產(chǎn)控制計(jì)劃？7．控制計(jì)劃中是否有作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證要求？有無首件檢查要求？特殊特性的監(jiān)控方式？8．控制計(jì)劃有無不定期評審？9.有無明確統(tǒng)計(jì)工具的運(yùn)用？測量系統(tǒng)分析《測量系統(tǒng)分析管理程序》7.1.5.1.11．替代測量設(shè)備是否有進(jìn)行測量系統(tǒng)分析？統(tǒng)計(jì)過程分析試生產(chǎn)期間，是否計(jì)算了初始過程能力?產(chǎn)品批準(zhǔn)8.3.4.4/1.是否有建立產(chǎn)品批準(zhǔn)過程2.PSW有無客戶承認(rèn)？3.PPAP提交時(shí)機(jī)是否在批量生產(chǎn)前？設(shè)計(jì)更改《設(shè)計(jì)變更流程》8.3.6/8.3.6.11.設(shè)計(jì)變更的時(shí)機(jī)有無明確2.有無進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的案例，是否滿足設(shè)計(jì)變更流程的要求？過程臨時(shí)更改策劃8.5.6.1.11.先期策劃有無考慮過程替代的方案，替代方案有無評審？有無確認(rèn)？包括客戶確認(rèn)的證據(jù)？2．設(shè)計(jì)和過程替代方案有無放入FMEA中，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)的思維考慮對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的影響3.控制計(jì)劃對過程替代有無識別控制要求？4.過程替代的管理方法有無明確？5.有無針對每項(xiàng)過程替代方法編制作業(yè)指導(dǎo)書？7過程替代品的可追溯性確認(rèn)？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？1記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？人力資源過程《人力資源管理程序》7.2/8.3.2.21.開發(fā)過程人員能力是否滿足要求？2.資質(zhì)是否滿足要求？3.是否了解五大工具？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.21.開發(fā)進(jìn)度有無延遲風(fēng)險(xiǎn)？采取哪些措施？2.過程臨時(shí)變更如何確保產(chǎn)品符合要求？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123C4生產(chǎn)管理過程生產(chǎn)過程產(chǎn)品合格率≥95%《生產(chǎn)管理程序》8.5.1/8.5.1.2/8.5.1.31.生產(chǎn)是否在受控條件下進(jìn)行（有無作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)指導(dǎo)書是否被理解、工藝卡、限度樣品、標(biāo)準(zhǔn)樣品等）2.監(jiān)視和測量資源是否有準(zhǔn)備？3.工序中自檢有無按控制計(jì)劃要求實(shí)施？有無記錄？4.生產(chǎn)過程溫濕度是否滿足要求？6.有無采取防呆措施，避免人為錯(cuò)誤發(fā)生？7.作業(yè)指導(dǎo)書是否有安全操作要領(lǐng)？特殊生產(chǎn)過程8.5.11.是否對特殊過程予以明確標(biāo)識，并進(jìn)行連續(xù)的質(zhì)量監(jiān)控，是否按要求填寫監(jiān)控記錄？2.是否配備必要的操作規(guī)程和工藝規(guī)程？作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證《生產(chǎn)管理程序》是否在換機(jī)種、換班、4M變更后實(shí)施生產(chǎn)準(zhǔn)備驗(yàn)證？生產(chǎn)準(zhǔn)備驗(yàn)證的要求是否明確并形成文件？有無按控制計(jì)劃要求實(shí)施統(tǒng)計(jì)分析？準(zhǔn)備驗(yàn)證后記錄有無被批準(zhǔn)？停工驗(yàn)證《制品異常發(fā)生時(shí)處理流程》8.5.1.41.生產(chǎn)正?；虍惓Ｍ９r(shí)是否有按要求管理？生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%8.5.1.71.有無制定生產(chǎn)計(jì)劃，是否依據(jù)業(yè)務(wù)計(jì)劃進(jìn)行2.突發(fā)狀況引起的計(jì)劃變更如何控制？3.是否有信息化系統(tǒng)隨時(shí)跟蹤生產(chǎn)進(jìn)度？標(biāo)識和可追溯性追溯性的有效性100%《標(biāo)識與可追溯性管理程序》《LOTNO管理辦法》《產(chǎn)品批次號追蹤管理方法（LOT.NO)》工程變更及替代作業(yè)管理《更換機(jī)種檢查手順書（通用）》《工程變更程序》《4M變化點(diǎn)管理行動(dòng)基準(zhǔn)》《檢查線機(jī)種更換流程》8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/1.有無編制工程變更管理流程？包括供應(yīng)商變更要求？2.工程變更前有無評審風(fēng)險(xiǎn)？必要時(shí)客戶批準(zhǔn)？3.工程變更后有無實(shí)施驗(yàn)證、確認(rèn)及試生產(chǎn)？并保持與顧客要求一致？4.工程變更后產(chǎn)品出貨有無標(biāo)識？5.替代過程管理有無文件要求？6.現(xiàn)場有無實(shí)施替代過程的證據(jù)？有無評審？有過程替代時(shí)有無記錄？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.21.生產(chǎn)延遲處理方式2.生產(chǎn)良率目標(biāo)未達(dá)成處理方式人力資源過程《人力資源管理程序》7.2人員配置是否滿足要求？過程執(zhí)行人是否具備能力？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123C5交付管理交付管理產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)交付率100%產(chǎn)品運(yùn)輸包裝完好率98%超額運(yùn)費(fèi)≤10000元《交貨管理程序》8.5.4/8.5.4.11.物流外包公司是否有資質(zhì)？2.包裝方式是否有評估？確保產(chǎn)品交付到客戶處滿足質(zhì)量要求？3.是否有實(shí)施運(yùn)輸實(shí)驗(yàn)？1售后服務(wù)《顧客管理手順》8.5.51.有無定期拜訪客戶？2.顧客反饋的意見如何在社內(nèi)展開？3.售后服務(wù)類型是否滿足合同要求？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2搬運(yùn)過程中品質(zhì)影響風(fēng)險(xiǎn)措施有哪些？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123C6顧客服務(wù)和顧客反饋顧客滿意顧客滿意度≥94《顧客滿意度調(diào)查程序》9.1.2/9.1.2.11.有無依據(jù)績效內(nèi)部監(jiān)控客戶滿意度？2.顧客滿意度有無按照策劃要求每年調(diào)查一次？3.滿意度分析是否有進(jìn)行？低于同行的情況有無分析原因及采取對策？顧客投訴處理一般不良≤10PPM重要不良為0客戶批退件數(shù)≤0件《客戶投訴社內(nèi)確認(rèn)流程》《客戶抱怨與服務(wù)管理程序》8.5.5.11.顧客通過營業(yè)反饋的問題如何傳遞到公司各個(gè)職能部門？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2如何防止顧客滿意度低？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123S1文件控制S2記錄管理過程文件管理文件的有效性100%《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.體系要求形成的文件是否按體系要求執(zhí)行？2.是否有質(zhì)量手冊？手冊內(nèi)容是否有包含過程的策劃和關(guān)系？客戶特殊要求和體系的關(guān)系矩陣？標(biāo)準(zhǔn)和過程的關(guān)系矩陣？3.文件是否有清單？有無版本？文件發(fā)行前有無批準(zhǔn)審核？文件更改記錄有無？有無更改后評審證據(jù)？4.現(xiàn)場保存文檔是否是最新版本？文檔使用是否設(shè)定了權(quán)限？5.文件報(bào)廢有無標(biāo)識？6.外來文件是否有清單？是否定期評審版本號？工程規(guī)范管理、記錄抽查完整率≥100%《工程規(guī)范修訂流程》7.5.3.2.21.有無工程規(guī)范接收和評審要求？2.顧客工程規(guī)范評審的時(shí)間有無明確？顧客工程規(guī)范要求與產(chǎn)品要求的鏈接確認(rèn)？3.工程規(guī)范有無變更？變更后有無修訂FMEA和控制計(jì)劃等相應(yīng)文件？4.工程規(guī)范變更后生產(chǎn)開始實(shí)施時(shí)間有無記錄？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.有無記錄清單？2.記錄保管期限有無滿足法律法規(guī)或客戶特殊要求？3.記錄報(bào)廢流程確認(rèn)？有無考慮保密要求？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.21.圖紙的版本有無失效并在現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)？2.質(zhì)量體系必須的記錄有無記錄不全風(fēng)險(xiǎn)？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123人力資源管理過程S3崗位要求《人力資源管理程序》7.1.21.是否有建立崗位說明書？特殊特性的選擇，質(zhì)量目標(biāo)和相關(guān)培訓(xùn)的設(shè)置，糾正和預(yù)防措施，產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)，產(chǎn)能分析，物流信息，顧客計(jì)分卡以及顧客門戶的崗位職責(zé)是否明確？組織知識《培訓(xùn)規(guī)定》《品證部（檢查員)教育培訓(xùn)規(guī)定》7.1.61.過程需要的知識是否明確2.有無建立知識庫3.知識庫有無定期更新4.知識庫有無識別使用權(quán)限？5.需要使用的時(shí)候能否及時(shí)獲??？6.培訓(xùn)知識需求和培訓(xùn)計(jì)劃的聯(lián)系？培訓(xùn)過程《教育培訓(xùn)規(guī)定》《員工培訓(xùn)考核評分標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》7.3/7.3/7.3.1/7.2/7.2.1/7.2.21.2017年培訓(xùn)是否包含了意識類培訓(xùn)？包括崗位對質(zhì)量目標(biāo)的影響程度及不符合要求產(chǎn)品對客戶的影響？2.是否對以下內(nèi)容進(jìn)行控制：a）各崗位能力要求是否明確？b）有無評價(jià)所采取措施的有效性？c）培訓(xùn)考核記錄有無？3.有無特殊崗位清單？特殊崗位上崗資格有無明確？有無客戶特殊要求？4.有無在職人員培訓(xùn)？培訓(xùn)需求是否和崗位重要性一致？有無將不符合要求后果進(jìn)行培訓(xùn)？5S《7S管理程序》7.1.4.11，有無建立5S管理準(zhǔn)則2.有無定期清潔工廠的檢查員工激勵(lì)正式員工月離職率≤10%派遣員工離職率≤20%員工滿意度≥60%《賞罰規(guī)定》7.3.21.有無建立激勵(lì)體系？2.定期員工滿意度調(diào)查有無進(jìn)行？公司責(zé)任《員工舉報(bào)投訴獎(jiǎng)罰管理辦法》5.1.1.11.有無編制員工手冊，建立越級舉報(bào)制度？應(yīng)急計(jì)劃《應(yīng)急計(jì)劃》6.1.2.31.勞動(dòng)力短缺應(yīng)急計(jì)劃有無制定？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2如何預(yù)防人員離職率高？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123基礎(chǔ)設(shè)施管理過程S4設(shè)施管理設(shè)施完好率≥98%《工作環(huán)境及基礎(chǔ)設(shè)施管理程序》7.1.3過程需要的基礎(chǔ)設(shè)施是否完好？有無對基礎(chǔ)設(shè)施定期點(diǎn)檢？設(shè)備設(shè)施年檢有無實(shí)施？應(yīng)急《應(yīng)急計(jì)劃》6.1.2.31.基礎(chǔ)設(shè)施損壞有無建立應(yīng)急計(jì)劃？2.自然災(zāi)害、火災(zāi)有無建立應(yīng)急計(jì)劃？工作環(huán)境《照明管理手順書》7.1.41.環(huán)境溫濕度是否滿足策劃要求？2.現(xiàn)場是否清潔，工作狀態(tài)是否整齊有效？2.是否考慮產(chǎn)品的安全和員工潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化的方法，特別是在設(shè)計(jì)和開發(fā)過程和制造過程活動(dòng)中？（查：PFMEA，意外事故記錄，有毒有害品處理規(guī)定，法律法規(guī)的要求）文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.21.基礎(chǔ)設(shè)施損壞后應(yīng)急措施有無考慮？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123監(jiān)視與測量裝置控制S5測量儀器維護(hù)《監(jiān)視與測量裝置控制》7.1.5.1、7.1.5.2、7.1.5.2.1監(jiān)視和測量資源是否滿足策劃的要求？能否滿足測量過程變異的識別？監(jiān)視和測量儀器日常維護(hù)如何執(zhí)行？測量分析《測量系統(tǒng)分析手順》7.1.5.1.11.控制計(jì)劃識別的測量儀器有無均進(jìn)行測量系統(tǒng)分析？2.有無制定測量系統(tǒng)分析計(jì)劃？有無按要求實(shí)施？測量系統(tǒng)分析計(jì)劃有考慮量具的優(yōu)先等級？3.測量系統(tǒng)分析的結(jié)果判定是否符合MSA手冊要求？4.替代檢測設(shè)備是否執(zhí)行了測量系統(tǒng)分析？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？校準(zhǔn)《監(jiān)視與測量裝置控制》有無測量儀器清單？有無校準(zhǔn)計(jì)劃？有無實(shí)施校準(zhǔn)？校準(zhǔn)是否有溯源的特殊要求？校準(zhǔn)失效時(shí)，有無追溯以往測量結(jié)果的準(zhǔn)確性？有無內(nèi)部校準(zhǔn)？有無編制內(nèi)部校準(zhǔn)規(guī)程？內(nèi)部校準(zhǔn)環(huán)境是否滿足要求？校準(zhǔn)報(bào)告能否追溯到儀器編號？校準(zhǔn)記錄管理《記錄管理程序》《監(jiān)視與測量裝置控制》7.5.3.2.11.內(nèi)部校準(zhǔn)記錄是否有？2.外部校準(zhǔn)報(bào)告是否有？是否在有效期限內(nèi)？3.校準(zhǔn)記錄有無備注之前的變更情況？4.校準(zhǔn)／驗(yàn)證時(shí)獲得的任何偏離規(guī)范的讀數(shù)有無記錄在校準(zhǔn)報(bào)告上？5.對偏離規(guī)范情況導(dǎo)致的產(chǎn)品預(yù)期使用風(fēng)險(xiǎn)評估有無執(zhí)行？6.校準(zhǔn)或使用時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常時(shí)，校正記錄上有無記錄上回校準(zhǔn)日期和下回校準(zhǔn)日期？異常發(fā)生后，有無通知客戶的證據(jù)？7.有無員工或客戶及供方提供的測量設(shè)備？管理方式是否和公司內(nèi)部儀器管理方式一致？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2測量系統(tǒng)分析異常的應(yīng)急措施有無建立？有無演練？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123倉儲(chǔ)管理過程S6產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)率100%《倉庫及產(chǎn)品防護(hù)程序》《倉庫管理手順》《盤點(diǎn)手順書》《貨物運(yùn)輸作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書》8.5.48.5.4.11.長期在庫品有無定義，有無定期驗(yàn)證，包括包裝及儲(chǔ)存環(huán)境要求2.倉庫盤點(diǎn)有無按要求執(zhí)行3.庫存周轉(zhuǎn)是否有統(tǒng)計(jì)？4、倉庫是否有適宜的儲(chǔ)存環(huán)境？如清潔、通風(fēng)、干燥等。5、產(chǎn)品在搬運(yùn)過程中怎樣確保產(chǎn)品不損壞？對搬運(yùn)有何防護(hù)要求？查依據(jù)6、材料包裝、搬運(yùn)是否滿足質(zhì)量要求？呆滯品管理先進(jìn)先出庫存周轉(zhuǎn)率≤40%《呆滯品管理手順書》《長期保管品品質(zhì)確認(rèn)手順書》8.5.4.11.是否定期檢查庫存情況，對有儲(chǔ)存壽命期的產(chǎn)品是否標(biāo)明驗(yàn)收時(shí)間，貫策先進(jìn)先出原則？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2材料保存環(huán)境如何確保？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用過程S7數(shù)據(jù)分析策劃各部門KPI準(zhǔn)時(shí)提交率≥99%《資料與數(shù)據(jù)分析管理程序》9.1.11.有無明確需要監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)2.統(tǒng)計(jì)頻率和方式有無明確，有無按照策劃的時(shí)間提交數(shù)據(jù)3.數(shù)據(jù)是否真實(shí)有效過程績效統(tǒng)計(jì)重要管理指定項(xiàng)目≥1.33《過程監(jiān)視和測量管理程序》5.1.1.21.是否有定期監(jiān)控過程績效指標(biāo)，過程指標(biāo)的建立是否體現(xiàn)了有效性和效率？2.過程能力是否被監(jiān)控？數(shù)據(jù)分析與統(tǒng)計(jì)9.1.1.3/9.1.3/9.1.3.11.有無周報(bào)、月報(bào)統(tǒng)計(jì)？2.數(shù)據(jù)分析有無使用統(tǒng)計(jì)工具？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2如何確保統(tǒng)計(jì)人員了解統(tǒng)計(jì)工具？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123生產(chǎn)設(shè)備管理過程S8設(shè)備管理生產(chǎn)設(shè)備稼動(dòng)率≥88%平均設(shè)備停止時(shí)間≤2.0s/臺備品盤點(diǎn)正確率≥98％設(shè)備完好率≥97％設(shè)備保養(yǎng)達(dá)成率≥99％產(chǎn)線導(dǎo)入達(dá)成率100%通過設(shè)備改善（工數(shù)*人=）生產(chǎn)工時(shí)減低≥15%改善件數(shù)≧6件安全改善実施≧4件《設(shè)備（治工具）與維護(hù)管理程序》《生產(chǎn)設(shè)備異常處理手順書》《設(shè)備故障處理手順書》8.5.1.51.生產(chǎn)設(shè)備驗(yàn)收形式如何？有無設(shè)備能力研究？2.是否識別關(guān)鍵的過程設(shè)備，為機(jī)器/設(shè)備的維護(hù)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，并建立有效的、有計(jì)劃的全面性預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)？生產(chǎn)中關(guān)鍵設(shè)備能力是否滿足要求？3.關(guān)鍵設(shè)備備件是否滿足安全庫存要求？4.設(shè)備設(shè)施的維護(hù)資源是否充足？5.現(xiàn)場確認(rèn)設(shè)備設(shè)施保存、防護(hù)。6.設(shè)備設(shè)施維護(hù)目標(biāo)是否達(dá)成？未達(dá)成部分是否有措施？7.查關(guān)鍵設(shè)備清單，保養(yǎng)計(jì)劃預(yù)防性維護(hù)及預(yù)見性維護(hù)是否有按按策劃實(shí)施？治工具管理裝置治具改善對應(yīng)使產(chǎn)品不良率降低≥20%《模（治）具管理規(guī)定》8.5.1.61.工裝歸屬是否明確？客戶工裝有無永久性標(biāo)識？2.有無日常保養(yǎng)、維護(hù)？3.關(guān)鍵工裝有無易損件更換計(jì)劃？4.是否為工裝的設(shè)計(jì)、制造和驗(yàn)證活動(dòng)提供適當(dāng)?shù)募夹g(shù)資源？是否建立和實(shí)施生產(chǎn)工裝管理的系統(tǒng)，包括：--維護(hù)、修理設(shè)施與人員？--易損工具的更換計(jì)劃？--工具設(shè)計(jì)修改的文件，包括工程變更等級？--工具的修改和文件的修訂？（--工裝明確其狀態(tài)，如生產(chǎn)、修理或處置？查模具圖紙、驗(yàn)收記錄當(dāng)有客戶提供工裝模具時(shí)，是否對工裝模具也應(yīng)進(jìn)行永久性標(biāo)識,確保財(cái)產(chǎn)權(quán)得到清楚的界定。（查顧客工裝、模具的標(biāo)識）應(yīng)急管理《應(yīng)急計(jì)劃》6.1.2.31.生產(chǎn)關(guān)鍵設(shè)備損壞有無制定應(yīng)急計(jì)劃？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.11.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2設(shè)備完好率如何確保？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123檢驗(yàn)與試驗(yàn)管理過程S9IPQC與OQC重要安全部品不合格率≤3000ppm一般部品合格率≥98%"生產(chǎn)過程批不合格≤2件/月《檢驗(yàn)與驗(yàn)證管理程序》《過程檢查手順書》《出貨檢查手順書》8.6/8.6.1/8.5.1.3/9.1.1.11.檢驗(yàn)過程是否有執(zhí)行替代方法？能否實(shí)現(xiàn)可追溯要求？2.過程檢驗(yàn)是否按控制的策劃進(jìn)行？3.檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃及允收要求是否滿足策劃？全尺寸檢驗(yàn)《全尺寸測量》8.6.2是否有按照策劃的要求進(jìn)行全尺寸測量包括功能要求IQC《進(jìn)料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書》8.6.4/8.6.5/8.6.6是否有按照策劃要求實(shí)施進(jìn)料檢驗(yàn)2.進(jìn)料檢驗(yàn)的績效是否為供方評價(jià)提供輸入數(shù)據(jù)3.有無進(jìn)行ROHS確認(rèn)？4.實(shí)驗(yàn)室管理《實(shí)驗(yàn)室管理規(guī)定》7.1.5.3.1/7.1.5.3.21．實(shí)驗(yàn)室范圍是否明確？2.實(shí)驗(yàn)室人員能力是否明確？3.實(shí)驗(yàn)室設(shè)備測量系統(tǒng)分析有無實(shí)施？4.有無外部實(shí)驗(yàn)室？外部實(shí)驗(yàn)室有無17025認(rèn)證？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.2過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.1過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2漏檢、錯(cuò)檢如何預(yù)防？〖備注〗1：符合（合格）；2：需改進(jìn)；3：不符合（不合格）。內(nèi)審員：IATF16949-2016質(zhì)量管理體系各過程內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性:是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是■否□是否已對過程給以定義？是■否□過程是否已文件化？是■否□是否已對過程的接口給以明確？是■否□過程是否被監(jiān)控？是■否□記錄是否保持？是■否□是否對下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是■否□由誰做？（能力、培訓(xùn)）是■否□用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是■否□如何做？（方法、技術(shù)）是■否□2)子過程3)責(zé)任部門4)期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4)相關(guān)質(zhì)量文件5)相關(guān)IATF16949:20166)對審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7)評估123不合格品管理過程S10不良處理不合格品評審100%《不合格品管理程序》《檢出不良品處理》8.7.1/8.7.1.2/8.7.1.3/8.7.1.6/10.2.61、 不合格品的如何識別；公司對不合格品如何控制？是否有相關(guān)文件？不合格授權(quán)是否明確2、 不合格品是否按《不合格品控制程序》執(zhí)行，并保留記錄；3、 對不合格品如何的評審？可疑品是否和不合格品一樣處理要求？4、 進(jìn)貨、過程、終檢、實(shí)驗(yàn)室的不合格品是否得到處置?處置的方法有哪些?糾正后的不合格品是否再次驗(yàn)證?5、 不合格記錄中是否有參與評審人員的簽字？是否按評審后的決定進(jìn)行處置？6、當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品已經(jīng)發(fā)運(yùn)，如何處理？7、可疑品及不合格品處置方式是否有對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)？特采作業(yè)《特采作業(yè)手順書》8.7.1.1有無特采，特采前有無有客戶批準(zhǔn)的證據(jù)，有無特采單，明確特采數(shù)量，特采能否被追溯返工作業(yè)《例外作業(yè)手順書》《非正常作業(yè)手順書》8.7.1.4/8.7.1.51.不合格品返工返修是否有返工作業(yè)指導(dǎo)書？2.返工零件能否再投入使用？有無跟客戶報(bào)備？3.返工返修方法是否有經(jīng)評審？明確過程注意點(diǎn)并必要時(shí)提交客戶承認(rèn)？4.返工后有無再次確認(rèn)品質(zhì)？5.返工返修記錄是否有被保留？報(bào)廢作業(yè)8.7.1.71．有無報(bào)廢流程？2.產(chǎn)品報(bào)廢前，是否有評審確認(rèn)？3.是否有將不合格品另作他用？糾正措施《8D作業(yè)管理辦法》《快速反應(yīng)作業(yè)規(guī)范》10.2.1/10.2.31.不合格是否依據(jù)問題影響采取了糾正措施？2.是否有8D的方法解決質(zhì)量問題？防錯(cuò)《經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)管理制度》10.2.41．是否有防錯(cuò)清單2.挑戰(zhàn)件是否進(jìn)行標(biāo)識、控制、驗(yàn)證和校準(zhǔn)質(zhì)量成本《質(zhì)量成本管理手順》9.3.2.11.有無質(zhì)量成本分析2.成本分析是否為管理評審輸入？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/7.5.3.21.過程相關(guān)文件是否有編號？版本是否為最新版？文件發(fā)行記錄有無？記錄管理《記錄管理程序》7.5.3.2.1/8.7.2/10.2.21.過程記錄清單是否明確？填寫是否完整？過程風(fēng)險(xiǎn)《質(zhì)量手冊》6.1.1/6.1.2返工返修品質(zhì)量如何控制？〖備注〗1：符