新盡職調(diào)查所需材料清單

PAGEPAGE8股權(quán)受益權(quán)投資、股權(quán)受益權(quán)買入返售適用本規(guī)定（三）財產(chǎn)（權(quán)）信托業(yè)務(wù)所需資料清單序號資料名稱財產(chǎn)（權(quán)）信托合同委托人(財產(chǎn)權(quán)人)資金信托合同委托人法人自然人1工商行政管理局蓋章的工商登記最新查詢資料原件√√2經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件√√3法定代表人身份證明、法定代表人本人簽字樣本√√4法定代表人授權(quán)書及其授權(quán)代理人的身份證復(fù)印件√√5組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件√√6公司章程（合資、合作企業(yè)還需提供合資、合作合同）√√7驗資報告√√8最近一期財務(wù)報表和最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告√√9稅務(wù)登記證復(fù)印件√√10《公司章程》規(guī)定相關(guān)事項需董事會或股東大會審議的，提供董事會或股東大會的相關(guān)決議、授權(quán)書及董事會成員認定書和簽字樣本√√11關(guān)系人和關(guān)聯(lián)交易情況說明√√12對外擔保以及未決訴訟等重大事項聲明書√13自然人委托人戶口簿或身份證和親自簽字樣本√14信托財產(chǎn)形成歷史文件（發(fā)票、購買合同等）√15信托財產(chǎn)詳細清單（名稱、規(guī)格、性質(zhì)、質(zhì)量、放置地點等）√16資產(chǎn)評估報告√17信托財產(chǎn)合法性聲明、有效的權(quán)屬證明√18信托財產(chǎn)（不動產(chǎn)、動產(chǎn)）投保證明√19自然人委托人的身份證復(fù)印件√20自然人委托人代理人身份證復(fù)印件及授權(quán)委托書√21自然人委托人的相關(guān)財產(chǎn)證明及收入證明√（四）融資租賃業(yè)務(wù)所需資料清單序號資料名稱委托人出售人承租人1工商行政管理局蓋章的工商登記最新查詢資料原件√√√2經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件√√√3法定代表人身份證明、法定代表人本人簽字樣本√√√4法定代表人授權(quán)書及其授權(quán)代理人的身份證復(fù)印件√√√5組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件√√√6公司章程（合資、合作企業(yè)還需提供合資、合作合同）√√√7驗資報告√√√8最近一期財務(wù)報表和最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告√√√9稅務(wù)登記證復(fù)印件√√√10《公司章程》規(guī)定相關(guān)事項需董事會或股東大會審議的，提供董事會或股東大會的相關(guān)決議、授權(quán)書及董事會成員認定書和簽字樣本√√√11關(guān)系人和關(guān)聯(lián)交易情況說明√√12對外擔保以及未決訴訟等重大事項聲明書√√13自然人委托人戶口簿或身份證和親自簽字樣本√14租賃財產(chǎn)形成歷史文件（發(fā)票、購買合同等）√15租賃財產(chǎn)詳細清單（名稱、規(guī)格、性質(zhì)、質(zhì)量、放置地點等）√16資產(chǎn)評估報告√17信托財產(chǎn)合法性聲明、有效的權(quán)屬證明√18租賃財產(chǎn)投保證明√19項目已獲批準的項目建議書、可行性研究報告（根據(jù)相關(guān)規(guī)定，視租賃標的類型提供）√20行政機關(guān)對項目同意立項的正式批復(fù)文件√21涉及土地征用、城市建筑、電信運營、供水、供電、供氣、高速公路經(jīng)營及城市設(shè)施特許經(jīng)營等有權(quán)機關(guān)的批文或協(xié)議√（五）信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)（受）讓業(yè)務(wù)所需資料清單序號資料名稱金融機構(gòu)委托人非金融機構(gòu)委托人1金融許可證√√√2信貸資產(chǎn)明細清單（表）√3資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的董事會決議或總行的授權(quán)或批復(fù)√4資產(chǎn)受讓銀行總行的授權(quán)或批復(fù)√5信貸資產(chǎn)情況說明（信貸資產(chǎn)形成情況、債務(wù)人及擔保人詳細情況及利息支付情況等）√6信貸資產(chǎn)相關(guān)的法律文件及憑證（貸款合同、保證合同、借據(jù)、利息收取憑證等）√7工商行政管理局蓋章的工商登記最新查詢資料原件√8經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件√√9法定代表人身份證明、法定代表人本人簽字樣本√10法定代表人授權(quán)書及其授權(quán)代理人的身份證復(fù)印件√11組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件√√12公司章程（合資、合作企業(yè)還需提供合資、合作合同）√13驗資報告√14最近一期財務(wù)報表和最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告√15稅務(wù)登記證復(fù)印件√16《公司章程》規(guī)定相關(guān)事項需董事會或股東大會審議的，提供董事會或股東大會的相關(guān)決議、授權(quán)書及董事會成員認定書和簽字樣本√17提供擬轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的評級報告（至少為正常類）√私人股權(quán)投資信托盡職調(diào)查資料清單目標公司投資顧問目標公司的基本情況公司介紹（包括但不限于公司的基本情況介紹、組織結(jié)構(gòu)、主要管理和投資自團隊等）營業(yè)執(zhí)照副本投資顧問股權(quán)投資過往業(yè)績介紹組織機構(gòu)代碼證經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件稅務(wù)登記證組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件公司章程及公司簡介稅務(wù)登記證復(fù)印件法定代表人身份證明、身份證復(fù)印件有無不良從業(yè)記錄的聲明公司總裁及其他高管背景簡介實收資本的驗資報告復(fù)印件擔保、未決訴訟情況、過往訴訟等法律狀況的材料目標公司財務(wù)情況法定代表人身份證明、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人本人簽字樣本公司過去3年的財務(wù)報表及審計報告公司章程公司未來3年的財務(wù)預(yù)測公司內(nèi)部管理制度和投資立項、盡職調(diào)查及決策流程公司財務(wù)分析（利潤率變化、市場份額變化、其他財務(wù)指標的變化的分析）投資顧問團隊主要成員股權(quán)投資業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗資料公司發(fā)展策略、資金需求、資金需求未來使用明細公司的財務(wù)模型公司的資本結(jié)構(gòu)、股權(quán)情況和期權(quán)計劃目標公司人力資源公司總裁及其他高管背景簡介公司組織結(jié)構(gòu)圖和分工公司激勵計劃、薪酬體系及其執(zhí)行情況公司員工招聘及員工培訓等相關(guān)事項公司管理團隊建設(shè)計劃目標公司市場運營情況公司市場定位及主要目標市場描述公司核心競爭力分析和市場競爭描述公司主要競爭對手和排名情況公司渠道和運營策略、戰(zhàn)略方案和規(guī)劃 公司市場營銷方案及其執(zhí)行細節(jié)公司未來IPO的計劃和安排證券投資類資料清單公司介紹（包括但不限于公司組織架構(gòu)、經(jīng)營管理團隊介紹等）經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件稅務(wù)登記證復(fù)印件實收資本的驗資報告復(fù)印件法定代