古代希臘的王朝國家

古代希臘的王朝國家

城市無疑是最能體現(xiàn)古代文明特征的國家形式。在古風時代(公元前776-480年)和古典時代(公元前480-323),城邦構成了希臘人政治生活的空間、實體和單元。甚至到了希臘化時代(公元前323-31年)和羅馬時代——人們通常認為這時城邦已有名無實——從內部政治來講,城邦的體制框架和政治傳統(tǒng)仍保持著相當?shù)纳陀绊懥?。可以毫不夸張地說,古希臘文明是一個由眾多城邦構成的世界。因而,城邦的形成問題也構成古希臘史研究中的一個經久不衰的課題。我國史學界過去長時期內都是采用“摩爾根模式”來解釋古代希臘城邦的形成問題。盡管不同學者在解釋細節(jié)上存在著差異,但基本一致的思維都是認為希臘城邦是在荷馬時代的氏族社會末期的軍事民主制基礎上發(fā)展而來的。不應否認,這種模式在對制度傳承因素的分析上有很大的成功之處。但也應該看到,它在解釋某些史實問題上又面臨著一定的困難。將來自現(xiàn)代人類學的資料嫁接在古代希臘歷史之上的方法的有效性已受到為數(shù)不少的學者的質疑。同時,該模式對城邦并非希臘的原生國家形態(tài)這一事實也未給予充分考慮。近些年來,國內有學者對有關城邦形成的若干問題進行了新的探討。例如,黃洋和晏紹祥兩位學者的具體意見雖然并不相同,但都是將從邁錫尼時代到荷馬時代在政治、經濟和社會方面發(fā)生的深刻變化作為考察希臘城邦形成問題的起點。1他們基于實證所得出的結論,有助于糾正我們長期以來在城邦形成問題上的某些陳舊認識。在這種新的研究思路的啟發(fā)下,本文將提供一份關于城邦形成機制和歷史過程的全景式解讀。另外,古代希臘還存在另外一種同城邦有所區(qū)別,與城邦并存,并同城邦有關聯(lián)的國家形態(tài)——“部落”(ethnos)?？疾煜ＥD城邦的形成而不考察“部落”,這將是不完整的。這一點長期為國內學界所忽視。為此,“部落”國家也被列入本文的研究范圍。一、拉格爾的“黑暗時代”城邦并非希臘最早出現(xiàn)的國家,比它早的有邁錫尼文明(約1600-1100年)的王國,而邁錫尼各王國是模仿更早的米諾斯文明(約公元前2000-1450年)宮殿國家的產物,米諾斯宮殿國家的出現(xiàn)又是古代近東文明影響的結果。因此,在一定程度上可以說,米諾斯-邁錫尼時代的國家是近東中央集權專制王國在愛琴海地區(qū)的仿制品。從邁錫尼各王國的情況來看,豎井墓和圓頂墓及其隨葬品的奢華、宮殿(Megaron)的宏偉、衛(wèi)城的強大堅固表示的是國王(wanax)和貴族對人力及物質資源的控制和對財富、權力的炫耀。作為王宮經濟檔案的線形文字B泥板文書披露了王國官僚設置、行政管理、經濟體制的復雜狀況。在王宮中存在大量包括奴隸在內的依附勞動者的同時,王國境內身份自由的農民為數(shù)可能并不很少,他們在被稱作da-mo的農業(yè)村社中生活和接受管理,并繳納賦稅,稅收是維持王宮經濟運轉的重要支柱之一。(pp.7-26)城邦與邁錫尼時代的王國最主要的差異是:城邦是自治的,城邦的人民即所謂的“公民”自己管理自己,自己統(tǒng)治自己;邁錫尼時代的王國中也有身份自由的農民,但他們是受以國王為首的統(tǒng)治階級剝削和統(tǒng)治的臣民。從邁錫尼時代的王國到城邦,其間存在著一個巨大的斷裂——“黑暗時代”(約公元前1100-776年),城邦不是由邁錫尼時代的王國直接演變而來的,但邁錫尼時代的確給后來的希臘城邦留下了兩種傳統(tǒng):一是以城市為中心的小國的傳統(tǒng),無論是邁錫尼各王國,還是希臘城邦,在政治地理上都是由一個中心城市加上其控制的周邊面積不大的領土構成;二是村社的傳統(tǒng),后來希臘城邦時代的demos(“村社”、“人民”)最早可以溯源至邁錫尼時代的da-mo,邁錫尼王權崩潰后,獲得自由的da-mo為城邦的到來準備了社會組織上的基礎。簡單說來,城邦可以定義為由一個中心城市及其周圍的一小片國土構成,具有一個單一的中央政府的公民自治國家。城邦形成于公元前8世紀,即古風時代初期,但其制度根源和前身產生于“黑暗時代”?！昂诎禃r代”得名有兩點原因:一是這個時代希臘經濟和文化經歷了一次倒退;二是關于這個時代各方面資料都很缺乏。同以前邁錫尼文明相比,“黑暗時代”的倒退顯而易見。到大約公元前1100年,宏偉的王宮中心都變成了廢墟,不再有人居住。由于多里斯人和講西北希臘方言的某些部落(ethne)的入侵帶來的動蕩及其引發(fā)的人口逃亡和各部落(ethne)移民,很多邁錫尼時代的居民點被拋棄,很多地區(qū)人口也大幅度減少。整個希臘世界的人們都居住在散亂的小城鎮(zhèn)和村莊當中。在以后的450年中也沒有大型石建筑物被修建。線形文字B被遺忘,直到公元前8世紀希臘人從腓尼基人那里學會了字母時才又重新掌握文字技能?？脊刨Y料顯示即使是最鄰近地區(qū)和群體之間的聯(lián)系都降至最低水平。隨著主要貿易關系的被打斷,青銅和其他金屬的供給萎縮至涓滴。邁錫尼精英階層用于陪葬的那些做工精良的奢侈品和武器在此時的墓葬中再也無法見到,二百年后希臘工匠才又能打造出金、銀和象牙首飾和器皿。然而“黑暗時代”的黑暗只是黎明前的黑暗,它在迎接著城邦時代新希臘的曙光,或者確切地說,它實際上并非真正黑暗,而是孕育了諸多革新的因素。邁錫尼文明中心的王宮、建筑、藝術品和文字等輝煌成就雖然一去不復返了,但普通民眾在農村和家庭中基本的日常生活卻一如既往。農民仍像他們邁錫尼時代的先輩一樣使用著同樣的方法種植小麥、大麥、橄欖、葡萄、無花果,榨油,釀酒,養(yǎng)羊,制造奶酪,紡織羊毛和亞麻,鞣制皮革,等等。陶工、金屬冶煉工、木工、瓦匠和織工的手藝也代代相傳。他們的工藝的確不如邁錫尼時代精美,但他們也沒有追求工藝精美的必要,因為此時他們的手工業(yè)制作目的是為了實用,而不再是美化王宮和滿足國王貴族們把玩奢侈品的需要。用于記錄王宮帳目的復雜的文字體系僅有專職的書吏才掌握其讀寫技能,從而也構成專制王權控制民眾的手段之一。正是出于一種不破不立的邏輯,強大王權的傾覆和王宮經濟的崩潰使普通民眾在經濟社會中獲得了獨立生產和生活的自由。民眾不再受國王及其手下的行政、軍事官吏隊伍的控制和壓榨。工匠再無須為王宮而生產,農民無須再向王宮繳納稅收。青銅供給的斷流對生產提出了一個挑戰(zhàn),然而作為其回應的鐵器的使用和普及反過來又極大地促進了民眾的自由生產和經濟。考古資料顯示,自大約公元前1050年以來冶鐵行業(yè)在希臘大陸和島嶼各地大量涌現(xiàn),到大約公元前950年絕大部分武器和工具都為鐵制而非青銅。希臘歷史開始了它的鐵器時代。銅和錫稀缺的希臘卻有著較多的鐵礦蘊藏。在邁錫尼時代,青銅原材料的缺乏和冶煉技術的復雜也使由王宮專門組織青銅原材料進口貿易和冶煉成為必要,但如今鐵礦石的容易獲得、冶鐵技術的簡單和造價的低廉使民眾再也不需要依賴于這樣一個專制主義的金屬器生產的組織者和管理者了。硬度更高的鐵器比青銅工具更能提高生產效率。在生產不斷發(fā)展的同時,于大約公元前900年最終完成的移民運動也帶來了更為穩(wěn)定的社會環(huán)境。這樣,到“黑暗時代”后期(約公元前900-776年),經濟獲得了復蘇,希臘各地間以及與東方的貿易得到恢復,人口也不斷增長。這一切又最終導致了公元前8世紀文化的飛躍式復興。正是在這種歷史條件下,自由農民的公社獲得了巨大發(fā)展。我們已經知道,這種公社的前身是邁錫尼時代的da-mo。這個名詞見于線形文字B泥板,指的是一片農業(yè)區(qū)域或一個農業(yè)村社。(pp.233-235)當它擺脫壓在頭上的王權后就發(fā)展成了自由農民的公社。在荷馬史詩中demos這個名詞既指一定的地域,又指生活在該地域內的人民。Demos作為自由農民的共同體組織形式雖然還不能完全等同于以后的城邦,但它已經為城邦奠定了物質的、人口的、社會的和制度的基礎。從墓葬反映的情況看,在大約公元前900年以前,整個社會都比較貧窮,還沒有出現(xiàn)明顯的社會階層分化。在公元前9世紀才開始出現(xiàn)可以稱得上鋪張一點的墳墓?？傮w言之,主持和領導公社政治管理事務的公社首領和貴族們雖然依靠自己的家族出身和財富同普通公社民眾區(qū)分開來,但兩者之間的財富差距并不很大。這些出身貴族的首領被稱為basileus(復數(shù)為basileis)。這個名詞是自古風時代及以后希臘人對“國王”的稱呼,但在黑暗時代它實質上僅指公社的首領,它最早則出現(xiàn)于線形文字B當中,寫作pa2sireu。2在邁錫尼時代,他們是納稅村社的首領,是管理村社或城鎮(zhèn)的地方官員。在國王(wanax)權力崩潰后,他們爬上了社會的最高領導地位。在一種禮物互贈的交換形式和平等互惠的原則下,他們建立起了自己的社會關系網(wǎng)絡,在公社內部他們有自己的一批彼此互稱為“朋友”(hetairoi)的貴族隨從,在公社之間則在外交上發(fā)展了一種互惠的“客卿關系”(xenia)。(pp.53-60)(pp.213-232)盡管首領處于公社的軍事、政治、司法和宗教上的領導地位,但他們并不擁有專制的王權,他們的權力是有限的。公社的政治制度中還有議事會(boule)和人民大會(agora)兩個公共性管理機構。議事會由包括首領在內的所謂“長老”(gerontes)貴族組成,他們的集會地點是被稱為megaron的大廳;megaron是曾經用來稱呼邁錫尼時代王宮的名詞。議事會的作用是為整個公社制定政策。首領主持議事會,雖在討論中享有決定權,但他通常必須聽取其他長老們的意見和建議。議事會的決議在被稱作agora(其詞源為動詞ageiro意即“聚集”,“集會”)的人民大會上宣布。人民大會的成員是被全體適合軍齡的男子和超過軍齡的老人,其主體是擁有私有土地和自己獨立家庭(oikos)經濟的自由農民。史料中也看不到無地的被稱為thes的窮人或雇工被排除在人民(demos)之外的跡象。原則上人民大會的每個成員都可以自由發(fā)言和討論,大會的最終目的是為了達成首領、長老和人民之間的意見一致。首領和長老在對外戰(zhàn)爭中起領導作用,但對于公社內部成員之間的糾紛主要是根據(jù)公社的習慣法(themistes)在司法上發(fā)揮仲裁作用,最終的決定和判決須是正確的即合乎“正義”(dike)。(pp.57-68)公社還擁有自己的宗教崇拜生活,這種崇拜也構成了公社維系和鞏固自己認同的重要因素和手段。宗教事務也是由首領主持,他是祭司之一,但他在宗教活動中是不過是公社人民的代表而已。公社中完全沒有享有特權的專門的祭司階層。(p.53)二、“居地統(tǒng)一”運動實際上自由農民組成的公社已經為城邦的形成準備好了一切民意的和制度的基因。而一俟生產得到更大的發(fā)展,交往變得更加頻繁,經濟出現(xiàn)了飛躍,人口隨之大幅度增長。城市化的到來,公社原有的小規(guī)模的、簡單粗糙的、更多依靠習俗的約束力來運作的體制在日益復雜的經濟、社會和政治生活面前卻顯得越來越難以運作了。公社共同體的管理事務相應地需要進一步擴大化、精細化和制度化,公社共同體需要演變?yōu)橐环N更為緊密的政治社會。在這種形勢下,城邦應運而生了。城邦是通過后來希臘人所謂的“居地統(tǒng)一”(synoikismos)過程建立的。3Synoikismos這個名詞由syn(一起、共同)和oikizo(遷居、定居)兩詞相加而來。“居地統(tǒng)一”是指將一定地區(qū)內的城市、村莊等居民點的人口搬遷合并到一個中心城市,它可以采用多種形式:1.通過合并多個村莊(komai或demoi)創(chuàng)建一個城市(polis);2.通過合并兩個或多個城市(poleis)創(chuàng)建一個城市;3.一個城市通過將鄰近的一個或多個村莊并入自身而得到加強;4.一個城市通過將鄰近的一個或多個城市并入自身而得到加強;5.可能是1和2兩種形式的結合或3和4兩種形式的結合。(pp.115-119)“居地統(tǒng)一”既有自愿進行的情況,又有強迫完成的情況。事實上,它通常涉及到的只是部分人口的遷居,另一部分人口則繼續(xù)留居在原有的居住地。這種“居地統(tǒng)一”既是在城市生活層面上的對人口的重新安置,又是一種政治層面上的統(tǒng)一運動。其所及地區(qū)之內的各城市和村莊并且無論先前是否享有政治獨立,在此時都在政治上共同接受一個中心城市的領導。其居民認同于該中心城市,用中心城市的名稱來稱呼自己。例如,雅典通過“居地統(tǒng)一”運動統(tǒng)一了阿提卡地區(qū)的城鎮(zhèn)和村莊,各城鎮(zhèn)和村莊的居民無論是否居住在或移居進雅典城中,哪怕是他們居住在距離雅典二、三十公里以外,他們都稱自己為“雅典人”。雅典還有紀念神話傳說中忒修斯統(tǒng)一阿提卡的“居地統(tǒng)一節(jié)”(Synoikia)?！熬拥亟y(tǒng)一”運動后,不僅中心城市仍被稱為polis,在它領導下的這個具有一定地域領土(khora)的國家也被稱為polis。在這種情況下,polis一詞就同時具有了“城市”的內涵和“國家”的內涵;在這個意義上,漢語將之譯為“城邦”應該說也是比較恰當?shù)?。城邦的成員無論居住在中心城市當中,還是該城市之外,他們都無一例外地被稱為polites(復數(shù)為politai),直譯“城邦的人”,漢語譯為“公民”,這就仿佛他們共同生活在該城市當中,所以說,城邦又是一個公民的公社或共同體。而原來指村社及其居民共同體的demos實際上變成了politai的同義語。城墻、衛(wèi)城、廣場和神廟等公共性建筑的修建既是為城邦的政治、軍事和宗教等共同體事務在物質上配備設施和提供場所,也是建構公民集體認同的手段。宗教因素在城邦形成過程中的作用不可忽視。圍繞某一地圣所而結成的宗教同盟,即希臘語所謂的“近鄰同盟”(amphiktiones),無疑加強了正在形成中的城邦的群體認同感。在城邦建立的時刻,其邊界上往往要建立神廟、圣所和英雄祠,這實際上也是對城邦疆界的一種界定。邊界圣所經常原因不詳?shù)厥欠铎牒绽竦氖ニ?其出現(xiàn)往往標志了該城邦的形成。而在城市中心圣所與邊界圣所之間的每一次宗教游行都會使城邦成員體會到彼此聯(lián)成一體的感受。新出現(xiàn)的對于建城英雄的崇拜則給城邦帶來了一個光榮的過去。以上宗教符號和象征行為都賦予了剛剛誕生的城邦以地理和歷史和現(xiàn)實的認同。(pp.100-107)(pp.273-274)城邦的經濟基礎是自由農民的農業(yè)經濟。獨立的手工業(yè)者通常也構成公民集體的一個重要組成部分。海岸或距海較近的城邦的海外貿易也具有重要意義。在政治上,城邦制定了成文法,推動了議事會和人民大會的制度化,建立了官員制度。并且這種政治制度的建設有一個逐步完善的過程。在城邦發(fā)展的初期階段(公元前8-6世紀),貴族在政治上發(fā)揮著重要的作用。城邦立法追求的目標通常是eunomia(優(yōu)良的法律、秩序),而這種旨在協(xié)調社會沖突的法律的制定反過來也起到了制約貴族權利的作用。在以后的發(fā)展階段,一般城邦普通公民的政治意識和政治作用都不同程度地日益增強,公民的權利和責任得以明確,這時法律的特點是isonomia(平等的法律、權利平等)。(pp.49-59)(p.15,p.30,p.32,p.37)但這種發(fā)展在各城邦不甚平衡,后來出現(xiàn)了寡頭制(oligarkhia)和民主制(demokratia)兩種對立的基本政治體制。某些城邦中通過非法手段取得統(tǒng)治的統(tǒng)治者被稱為“僭主”(tyrannos)。早期僭主制(tyrannis)中上臺的僭主往往依靠的是下層公民,其統(tǒng)治通常順應民意,從而進入下層公民政治權利擴大的過渡階段。城邦的公民權只限于男子,有的城邦的公民權有財產資格限制。城邦中還存在著各種無公民權的人口(如perioikoi,metoikoi,heilotes,penestes,douloi等),其種類、有無人身自由、法律地位和經濟地位隨城邦的不同而不甚相同。其中絕大多數(shù)是不同類型的依附勞動者(如heilotes,penestes)和奴隸(douloi)?？傊?在政治、法律、經濟、社會等各方面各城邦既有其共性,又有豐富多樣的特性。三、古代希臘城邦的“部落國家”以上所論可以說是“典型”意義上的城邦形成的情形。這種典型的城邦主要是見于經濟、社會、政治和文化上發(fā)展程度較高的希臘東南部、南部、島嶼和小亞細亞西海岸地區(qū)的伊奧尼亞人、愛奧利斯人、多里斯人的移民地區(qū)。古風和古典時期在希臘史上發(fā)揮了重大作用的城邦主要是多里斯人和伊奧尼亞人這兩個希臘部落建立的一些城邦,如阿哥斯、科林斯、斯巴達等是多里斯人建立的城邦,卡爾基斯、埃勒特里亞、雅典等是伊奧尼亞人建立的城邦。同時還應看到,希臘各部落發(fā)展很不平衡,很多部落地區(qū)缺乏這種典型意義上的城邦。埃庇羅斯各部落、阿卡爾那尼亞人、埃托利亞人、埃尼埃奈斯人、羅克里斯人、佛基斯人、埃利斯人、忒撒利亞人、彼奧提亞人、阿凱亞人、阿卡狄亞人等部落仍舊更經常地被按照“黑暗時代”時的“部落”(ethnos)單位來稱呼。Ethnos(復數(shù)為ethne)通常指的是希臘人內部具有一定族群認同(ethnicidentity)的亞群體,其范圍比城邦更大。它在方言、風俗和宗教等方面均表現(xiàn)出自己的特性。其成員認為自己在血統(tǒng)上來源于同一個祖先,當然這只是想象的共同祖先。這種ethnos可譯為“部族”或“部落”。(pp.4-16)4其實,建立了多個典型城邦的多里斯人和伊奧尼亞人,同以上缺乏典型城邦的各部落一樣,原則上都被稱為ethnos。但建立了典型城邦的希臘人已經常地被人以城邦(polis)單位來稱呼,如“雅典人”、“科林斯人”、“西庫昂人”等。在城邦世界的希臘人眼里,ethnos有時也意味著政治上和文化上的落后。但實際上部落地區(qū)也出現(xiàn)了國家的政治形式,這種國家可以視為一種“部落國家”。簡單說來,典型的城邦和部落國家的區(qū)別在于,城邦有中心城市,部落則缺乏中心城市,(p.24)當然這并不意味著部落地區(qū)完全不存在城市。希臘人往往也把存在于部落地區(qū)內的城市或城鎮(zhèn)同樣稱為polis。部落國家體制大體上又可分為兩種情形。一是更為純粹的部落體制依然保留,其存在原因主要是部落傳統(tǒng)。伯羅奔尼撒以北的埃庇羅斯各部落、埃尼埃奈斯人、埃托利亞人等均屬這種情況。這些部落發(fā)展都很落后,居民從事農牧業(yè),居住在分散的村莊當中,每個村莊都保持其獨立和自治,沒有經歷城市化而形成地區(qū)性的中心