浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)宣傳(2012.12.13)

財(cái)通證券CAITONGSECURITIESCO,.LTD.浙江股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)介紹二〇一二年十二月才智領(lǐng)航財(cái)通天下選擇財(cái)通財(cái)運(yùn)亨通目錄第一部分浙江股權(quán)交易中心介紹2第二部分企業(yè)掛牌的意義10第三部分企業(yè)掛牌的要求和流程14第四部分掛牌企業(yè)的信息披露義務(wù)21第五部分我們的承諾與服務(wù)261第一局部浙江股權(quán)交易中心介紹2浙江股權(quán)交易中心成立背景黨的十八大報(bào)告明確提出要“深化金融體制改革、加強(qiáng)金融監(jiān)管、推動(dòng)金融創(chuàng)新、維護(hù)金融穩(wěn)定〞“加快開展多層次資本市場(chǎng)〞。加快開展多層次資本市場(chǎng)：就是要繼續(xù)拓展資本市場(chǎng)效勞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度，通過(guò)加快建設(shè)創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，真正形成“金字塔〞型市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)維護(hù)金融穩(wěn)定：就是要均衡開展股權(quán)市場(chǎng)和債券市場(chǎng)，改善我國(guó)金融體系結(jié)構(gòu)，清理標(biāo)準(zhǔn)各類類股票、類期貨交易場(chǎng)所，引導(dǎo)好區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，提高全系統(tǒng)、全行業(yè)的信息平安保障水平，確保不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)證監(jiān)會(huì)黨委于12年11月16日傳達(dá)和學(xué)習(xí)十八大精神3多層次資本市場(chǎng)根本結(jié)構(gòu)主板創(chuàng)業(yè)板新三板、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)〔如浙江股權(quán)交易中心〕場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)場(chǎng)外市場(chǎng)主要為大型、成熟企業(yè)、傳統(tǒng)行業(yè)中小企業(yè)提供股權(quán)融資和轉(zhuǎn)讓效勞〔上海、深圳證券交易所〕主要為“二高六新〞類型企業(yè)提供股權(quán)融資和轉(zhuǎn)讓效勞〔深圳證券交易所〕主要解決初創(chuàng)期高新技術(shù)企業(yè)、地方中小微企業(yè)等融資、轉(zhuǎn)讓、流轉(zhuǎn)效勞浙江股權(quán)交易中心成立背景4浙江股權(quán)交易中心成立背景2023年9月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《非上市公眾公司監(jiān)督管理方法》〔中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第85號(hào)〕，為非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓和發(fā)行行為在制度層面進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)。2023年10月12日，浙江省人民政府發(fā)布了《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的假設(shè)干意見》〔浙政辦[2023]129號(hào)〕，明確了股權(quán)交易中心的市場(chǎng)職能、市場(chǎng)監(jiān)管、市場(chǎng)效勞以及業(yè)務(wù)指導(dǎo)。省政府授權(quán)省金融辦履行對(duì)浙江股權(quán)交易中心的監(jiān)管職能。2023年至今，國(guó)務(wù)院公布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》〔國(guó)發(fā)[2023]38號(hào)〕及《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》〔國(guó)辦發(fā)[2023]37號(hào)〕，要求對(duì)區(qū)域場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行清理。2023年8月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》〔證監(jiān)會(huì)公告[2023]20號(hào)

〕對(duì)區(qū)域性市場(chǎng)進(jìn)行了明確定位，規(guī)定地方省級(jí)政府審批設(shè)立區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)申請(qǐng)?jiān)趨^(qū)域性市場(chǎng)掛牌的公司，證券公司可以依法為其提供效勞。5浙江股權(quán)交易中心定位浙江股權(quán)交易中心于2023年9月3日注冊(cè)成立，是浙江省政府批準(zhǔn)的唯一省級(jí)股權(quán)交易平臺(tái)，中心在未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的根底上，建立了一整套符合區(qū)域性資本市場(chǎng)建設(shè)要求的規(guī)那么與運(yùn)營(yíng)體系，并與全國(guó)性證券市場(chǎng)相對(duì)接，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成局部。浙江省股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的重要平臺(tái)，是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立，在國(guó)家政權(quán)監(jiān)管部門指導(dǎo)下，為省內(nèi)企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓和融資效勞的市場(chǎng)組織?！舱阏k[2023]129號(hào)〕浙江股權(quán)交易中心功能金融創(chuàng)新私募債備案發(fā)行融資掛牌登記、托管定向增資股份轉(zhuǎn)讓6浙江股權(quán)交易中心定位中心旨在為浙江省中小型企業(yè)提供股權(quán)、債券的融資、轉(zhuǎn)讓服務(wù)，幫助企業(yè)成長(zhǎng)；積極對(duì)接、培育企業(yè)進(jìn)入上海證券交易所、深圳證券交易所；為企業(yè)提供股權(quán)登記、托管和股權(quán)質(zhì)押融資等股權(quán)增值服務(wù)；直接或間接規(guī)范企業(yè)治理，提升企業(yè)形象。中心以合格投資者積極參與和保護(hù)投資者利益為目的，力爭(zhēng)成為一個(gè)投資性市場(chǎng)。努力拓寬各類資金特別是民間資金的投資渠道，使其能獲得合理的投資回報(bào)中心的運(yùn)作遵循政府支持，市場(chǎng)化運(yùn)作的原則。充分發(fā)揮券商等中介機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力，積極嘗試探索和研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品。中心是不以盈利為主要目的的公共平臺(tái)。將區(qū)域資本市場(chǎng)的培育，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)；為營(yíng)造良好的區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境作出努力。效勞平臺(tái)投資平臺(tái)創(chuàng)新平臺(tái)公共平臺(tái)7浙江股權(quán)交易中心成立情況2023年10月18日，浙江股權(quán)交易中心成立暨區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)啟動(dòng)儀式在省人民大會(huì)堂隆重舉行。開市鳴鑼：時(shí)任浙江省委書記、省人大常委會(huì)主任趙洪祝，省委副書記、省長(zhǎng)夏寶龍。揭牌：省委副書記、省長(zhǎng)夏寶龍和上海證券交易所理事長(zhǎng)桂敏杰。致辭：上海證券交易所理事長(zhǎng)桂敏杰、副省長(zhǎng)朱從玖和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人。其他參會(huì)人員：浙江省股權(quán)交易中心董事長(zhǎng)孫永祥〔財(cái)通證券副總經(jīng)理〕、管理人員；各市市長(zhǎng)和金融辦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人、省內(nèi)主要金融企業(yè)負(fù)責(zé)人、首批55家掛牌企業(yè)負(fù)責(zé)人首批掛牌企業(yè)情況首批55家掛牌企業(yè)〔原股交中心平移19家，新掛牌36家〕，總股本38.53億元，總市值達(dá)153.9億元；私募債備案企業(yè)1家：其中包含中國(guó)飲料行業(yè)龍頭企業(yè)娃哈哈、開山控股集團(tuán)股份〔開山控股母公司〕、久立集團(tuán)股份〔久立特材母公司)等知名企業(yè)。89浙江股權(quán)交易中心股東構(gòu)成〔一〕10浙江省財(cái)政廳浙江省財(cái)務(wù)開發(fā)公司浙江省金融控股杭州市金融投資集團(tuán)財(cái)通證券浙江省金融市場(chǎng)投資溫州市國(guó)資投資集團(tuán)浙商證券浙江股權(quán)交易中心上證所信息網(wǎng)絡(luò)上海證券交易所100%100%60.95%10%40%20%10%20%66.6667%33.3333%100%浙江股權(quán)交易中心股東構(gòu)成〔二〕溫州市人民政府100%杭州市人民政府1、浙江省金融控股，系浙江省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，為省政府的金融投資管理平臺(tái)，省直屬國(guó)有企業(yè)，其管理體制相當(dāng)于副廳級(jí)單位，省政府授權(quán)省財(cái)政廳進(jìn)行監(jiān)督管理；2、杭州市金融投資集團(tuán)，以杭州市投資控股和杭州市財(cái)開投資集團(tuán)公司為根底，整合市屬國(guó)有地方金融平臺(tái)，專業(yè)從事金融效勞產(chǎn)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)開展基金投資、金融開展平臺(tái)建設(shè)等業(yè)務(wù)的國(guó)有全資企業(yè)。第二局部企業(yè)掛牌的意義11企業(yè)掛牌的意義

增強(qiáng)融資能力股權(quán)價(jià)值發(fā)現(xiàn)，培育上市資源提供股權(quán)登記存管和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)增值服務(wù)12掛牌前進(jìn)行私募股權(quán)融資；掛牌后進(jìn)行定向增發(fā)和配股或者發(fā)行私募債進(jìn)行融資；非掛牌企業(yè)進(jìn)行私募債融資；股權(quán)質(zhì)押貸款或股權(quán)質(zhì)押反擔(dān)保貸款；銀行對(duì)企業(yè)配套貸款，增強(qiáng)企業(yè)貸款融資能力。根據(jù)政府授權(quán)，非上市股份股權(quán)及其他類型企業(yè)的股東權(quán)益在中心進(jìn)行集中登記存管，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)而全面的股權(quán)登記存管效勞，維護(hù)股東權(quán)益，降低公司股權(quán)管理本錢，提高股權(quán)管理效率和公信力通過(guò)掛牌交易，企業(yè)股權(quán)取得市場(chǎng)公允合理定價(jià)；積極對(duì)接，培育企業(yè)進(jìn)入上海證券交易所、深圳證券交易所等全國(guó)性證券市場(chǎng)。在未來(lái)轉(zhuǎn)板預(yù)期翻開之后，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自動(dòng)轉(zhuǎn)板〔類似臺(tái)灣市場(chǎng)〕。企業(yè)掛牌的意義

13規(guī)范公司治理提升企業(yè)形象，增強(qiáng)廣告效應(yīng)企業(yè)掛牌是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程，推薦商進(jìn)行后續(xù)標(biāo)準(zhǔn)督導(dǎo)效勞，加上中心的持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)管效勞，企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)得到標(biāo)準(zhǔn)提升。提升企業(yè)在省內(nèi)乃至全國(guó)的知名度；讓更多投資者了解企業(yè)的情況，方便企業(yè)融資和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性目標(biāo)；道道當(dāng)?shù)卣年P(guān)注和支持，也會(huì)得到媒體的關(guān)注，能夠有力提升企業(yè)在市場(chǎng)和客戶中的形象。在上交所行情系統(tǒng)中將嵌入本中心掛牌企業(yè)的交易信息，極大增加投資者對(duì)企業(yè)的關(guān)注度。掛牌企業(yè)融資方式

多種融資形式浙政辦發(fā)【2012】129號(hào)股權(quán)融資債券融資股權(quán)質(zhì)押融資

充分發(fā)揮浙江股權(quán)交易中心信息和資源集聚功能，為掛牌企業(yè)提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向增資股權(quán)融資方式，滿足相關(guān)資產(chǎn)的流動(dòng)性，改善企業(yè)資本結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)。浙江股權(quán)交易中心支持符合條件的掛牌企業(yè)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓私募債、集合債、集合票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)等各類融資產(chǎn)品，拓寬融資渠道。省政府鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與浙江股權(quán)交易中心的合作，為掛牌企業(yè)提供質(zhì)押融資。掛牌企業(yè)可以利用這個(gè)平臺(tái)辦理股票質(zhì)押融資，拓寬融資渠道。其他融資方式：鼓勵(lì)浙江省股權(quán)交易中心與證券公司、投資管理公司、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及民間借貸登記效勞中心等機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，創(chuàng)新針對(duì)掛牌企業(yè)的金融產(chǎn)品與金融效勞，引導(dǎo)民間資金有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本。14第三局部企業(yè)掛牌的要求和流程15對(duì)掛牌企業(yè)的要求股份成立后持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間滿12個(gè)月有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。最近一期期末凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元股權(quán)清晰，治理機(jī)制健全不存在尚未消除的嚴(yán)重?fù)p害股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的情景董事會(huì)決議、股東會(huì)決議同意〔股權(quán)融資交易、到股交中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾信息披露〕法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)特殊行業(yè)企業(yè)掛牌有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定超過(guò)200人的，在履行程序后也可以在中心掛牌。掛牌公司定向增發(fā)后股東累計(jì)超過(guò)二百人的，應(yīng)按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理方法》取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)核準(zhǔn)文件。主營(yíng)業(yè)務(wù)明確16掛牌流程項(xiàng)目開發(fā)符合條件的股份公司董事會(huì)、股東大會(huì)掛牌意向成立工作小組相關(guān)專業(yè)人員（推薦商）協(xié)同會(huì)計(jì)、律師等報(bào)送預(yù)備案登記表盡職調(diào)查前盡職調(diào)查遵照盡職調(diào)查指引出具盡職調(diào)查報(bào)告審核備案推薦商內(nèi)部審核報(bào)送掛牌轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書等材料中心受理受理函（5工作日）接受備案通知書（20工作日內(nèi)）股份登記登記、掛牌協(xié)議書辦理掛牌出具掛牌通知書進(jìn)場(chǎng)掛牌（20工作日內(nèi)）發(fā)布掛牌公告持續(xù)督導(dǎo)持續(xù)信息披露17企業(yè)在浙江股權(quán)交易中心掛牌的本錢掛牌本錢低收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)金額備注一、浙江股交中心收費(fèi)

現(xiàn)階段，浙江股權(quán)交易中心為鼓勵(lì)企業(yè)掛牌等暫執(zhí)行更優(yōu)惠政策

（一）掛牌服務(wù)費(fèi)（按注冊(cè)資本分檔收?。?/p>

1、股本1000萬(wàn)元以下10萬(wàn)元

2、股本1000-5000萬(wàn)元20萬(wàn)元

3、股本5000萬(wàn)元以上30萬(wàn)元（二）信息披露與監(jiān)管費(fèi)

每年每家進(jìn)場(chǎng)掛牌公司3萬(wàn)元（三）股權(quán)登記手續(xù)費(fèi)（按注冊(cè)資本比例分段累加收?。?/p>

1、股本5000萬(wàn)（含）以下2‰

2、股本5000萬(wàn)至10000萬(wàn)元1‰

3、股本10000萬(wàn)元以上0.8‰（四）分紅派息服務(wù)費(fèi)

分紅派息金額的5‰送配股的按送配股面額3‰二、中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)

（一）證券公司50-80萬(wàn)

（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所10-20萬(wàn)

（三）律師事務(wù)所5-10萬(wàn)

（四）其他（如：私募債評(píng)級(jí)；債券評(píng)估師）

18省政府鼓勵(lì)進(jìn)場(chǎng)掛牌與托管的企業(yè)類型類型備注上市后備企業(yè)根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定轉(zhuǎn)板行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)細(xì)分行業(yè)龍頭企業(yè)、戰(zhàn)略性新興骨干企業(yè)、股權(quán)投資基金投資的企業(yè)科技型企業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)地方金融企業(yè)完成股改地方金融企業(yè)需將全部股份集中托管到股交中心、城商行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、村鎮(zhèn)銀行及證券、保險(xiǎn)、期貨公司等地方法人金融機(jī)構(gòu)、小額貸款公司（財(cái)金【2010】97號(hào)文要求）歷史遺留問(wèn)題公司歷史原因造成現(xiàn)有股東超過(guò)200人股份公司（確權(quán)、規(guī)范）退市公司經(jīng)交易所同意，不受200人股東限制國(guó)有企業(yè)增資擴(kuò)股，按國(guó)家和省國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定根據(jù)浙政辦發(fā)【2023】129號(hào)文件，省政府鼓勵(lì)以下類型企業(yè)掛牌與托管19各個(gè)層次資本市場(chǎng)比較指標(biāo)浙江股權(quán)交易中心新三版創(chuàng)業(yè)板主板資產(chǎn)要求凈資產(chǎn)≥500萬(wàn)凈資產(chǎn)≥500萬(wàn)凈資產(chǎn)≥2000萬(wàn)發(fā)行前股本總額不少于3000萬(wàn)元主要財(cái)務(wù)要求（1）無(wú)硬性財(cái)務(wù)指標(biāo)（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)明顯，具有一年持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄。（1）無(wú)硬性財(cái)務(wù)指標(biāo)（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)明顯，具有兩年持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄。（1）最近連續(xù)兩年盈利，且兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%。（2）發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)。（1）最近三年凈利潤(rùn)為正且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元。（2）最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3年?duì)I業(yè)收入超過(guò)3億。（3）最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不高于20%（4）最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損注冊(cè)地區(qū)要求暫時(shí)規(guī)定為浙江省內(nèi)企業(yè)高新園區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)無(wú)無(wú)20在浙江股權(quán)交易中心掛牌相比較為簡(jiǎn)單！各層次資本市場(chǎng)比較主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)浙江股權(quán)交易中心融資金額每次融資額動(dòng)輒上億元，部分上市公司存在超募和“圈錢”現(xiàn)象，超募的資金如果一時(shí)沒有很好的項(xiàng)目，勢(shì)必造成資金資源的浪費(fèi)股權(quán)融資一般每次融資不超過(guò)5000萬(wàn)元，私募債融資規(guī)?？梢愿咭恍？紤]到企業(yè)掛牌后的增發(fā)，以及帶動(dòng)的銀行授信額度增加和股權(quán)質(zhì)押融資，總?cè)谫Y額仍較為可觀；中小企業(yè)按需融資，資金使用效率高，有利于市場(chǎng)理性健康發(fā)展融資時(shí)間企業(yè)上市一般至少需要一到兩年的時(shí)間，歷經(jīng)繁瑣的上市程序和層層審批，等到真正上市完成融資往往已延誤了企業(yè)項(xiàng)目資金需求的最佳時(shí)期不存在繁瑣的層層審批，通過(guò)專業(yè)化的服務(wù)為企業(yè)高效率完成股權(quán)和私募債融資，一般從項(xiàng)目啟動(dòng)到完成融資用時(shí)3個(gè)月左右（私募債融資的時(shí)間還可以更短），努力將企業(yè)融資的時(shí)間成本降到最低融資效率上市企業(yè)的增發(fā)和后續(xù)融資需要經(jīng)歷上市前同樣繁瑣的程序和審批，融資歷時(shí)周期長(zhǎng)，不利于企業(yè)在最短的時(shí)間募集發(fā)展所需資金融資方式靈活，已掛牌的企業(yè)一年內(nèi)可以通過(guò)中心實(shí)現(xiàn)多次小額股權(quán)融資以及私募債，融資效率較高融資成本企業(yè)上市融資一般要支付昂貴的券商保薦費(fèi)，會(huì)計(jì)師和律師和評(píng)估費(fèi)用，所付出的高昂融資成本，侵蝕了企業(yè)發(fā)展所募集資金的相當(dāng)比例中心對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)收費(fèi)進(jìn)行管理和整體控制，掛牌企業(yè)的最終融資綜合成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他資本市場(chǎng)21第四局部掛牌企業(yè)的信息披露義務(wù)22首次掛牌企業(yè)需披露的文件掛牌企業(yè)設(shè)董事會(huì)秘書〔負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)〕披露信息前提：董事會(huì)秘書簽字+企業(yè)公章。申請(qǐng)股份在本中心直接掛牌的，推薦商會(huì)員經(jīng)內(nèi)部審核后向本中心報(bào)送如下備案材料：（一）股份掛牌交易說(shuō)明書（公司）；（二）公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議（掛牌轉(zhuǎn)讓；公司）；（三）推薦協(xié)議、掛牌協(xié)議（公司與推薦商簽訂、公司與中心簽訂）；（四）最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告（經(jīng)浙江股權(quán)交易中心會(huì)員會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）；（五）法律意見書（浙江股權(quán)交易中心會(huì)員律師事務(wù)所）；（六）推薦報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告（推薦商）；（七）自律情況說(shuō)明（推薦商）；（八）一致性聲明(公司、推薦商)；（九）承諾函（公司董監(jiān)高人員）（十）本中心要求的其他材料。備注：浙江股權(quán)交易中心現(xiàn)階段暫時(shí)沒有明確信息披露要求23掛牌企業(yè)持續(xù)信息披露要求浙江股權(quán)交易中心要求持續(xù)信息披露文件：1、

經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告、半年度報(bào)告、利潤(rùn)分配預(yù)案2、

董事會(huì)決議、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化3、

預(yù)計(jì)發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失4、

合并、分立、解散及破產(chǎn)5、

控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更、及其股權(quán)質(zhì)押等股權(quán)受限情形6、

重大資產(chǎn)重組、重大關(guān)聯(lián)交易、重大或有事項(xiàng)（如重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保）7、

董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更8、

主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響等違法、違規(guī)活動(dòng)。9、

涉及企業(yè)增資擴(kuò)股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌有關(guān)事項(xiàng)10、

本中心要求的其他文件24浙江股權(quán)交易中心網(wǎng)站披露信息的例如所有要求披露的文件都會(huì)在浙江股權(quán)交易中心網(wǎng)站上出現(xiàn)，供所有公眾下載查閱，包括監(jiān)管部門、稅務(wù)部門和銀行等。查詢路徑：浙江股權(quán)交易中心網(wǎng)站首頁(yè)界面---公司展示----具體公司簡(jiǎn)稱企業(yè)整體資產(chǎn)收益財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)稅收屏蔽股東收益25浙江股權(quán)交易中心與證監(jiān)會(huì)信息披露要求比較浙江股權(quán)交易中心證監(jiān)會(huì)規(guī)定的非上市公眾公司差異股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書無(wú)定期報(bào)告定期報(bào)告證監(jiān)會(huì)要求企業(yè)次年4個(gè)月內(nèi)披露經(jīng)證券期貨從業(yè)資格會(huì)計(jì)師審計(jì)的年報(bào)；浙江股權(quán)交易中心要求5個(gè)月內(nèi)披露經(jīng)其會(huì)員事務(wù)所審計(jì)的年報(bào)。臨時(shí)報(bào)告臨時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)要求企業(yè)發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件應(yīng)當(dāng)立即予以公告；浙江股權(quán)交易中心僅要求公告列舉的十五種情況。備查文件備查文件無(wú)我們的建議：公司必須要到達(dá)浙江股權(quán)交易中心的信息披露要求，如果未來(lái)有發(fā)行私募債券、轉(zhuǎn)板到三板市場(chǎng)或創(chuàng)業(yè)板、主板的，建議按照證監(jiān)會(huì)的要求：26中心要求我們建議推薦商中心推薦商會(huì)員證券公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所中心會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)員具有證券期貨從業(yè)資格證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所中心律師事務(wù)所會(huì)員具有會(huì)計(jì)期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所第五局部我們的承諾和效勞27關(guān)于財(cái)通28具有創(chuàng)新精神的金融企業(yè)恪守“標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健開展、務(wù)實(shí)創(chuàng)新、追求卓越〞的經(jīng)營(yíng)理念財(cái)通證券作為浙江省直屬的外鄉(xiāng)券商，具有深厚的政府背景，公司大股東為浙江省金融控股〔浙江省政府的金融投資管理平臺(tái)〕

實(shí)際控制人為浙江省財(cái)政廳2007年—2023年，連續(xù)三年被評(píng)為中國(guó)A類券商前身成立于1993年5月員工約2000余人營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)52家，分布在在北京、上海、深圳、福州、青島、大連、南京、無(wú)錫、重慶等城市及浙江省內(nèi)各市縣最具前景的平臺(tái)29浙江省內(nèi)唯一的省直屬國(guó)有證券公司;2006年吸收合并天和證券經(jīng)紀(jì)，合并完成后證券營(yíng)業(yè)部已達(dá)五十多家，投資銀行實(shí)力進(jìn)一步加強(qiáng)。2007年---2023年，財(cái)通證券連續(xù)三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)審為A類證券公司;2023年4月，財(cái)通證券經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，獲得證券保薦機(jī)構(gòu)資格，以此為契機(jī)，圍繞提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，加大改革創(chuàng)新和市場(chǎng)拓展的力度，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和工作成績(jī)。2023年年報(bào)顯示，財(cái)通證券總資產(chǎn)規(guī)模為176億元，凈資產(chǎn)規(guī)模為40億元，凈資本30億元，公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力在業(yè)內(nèi)名列前茅。2023年6月5日通過(guò)了證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的專業(yè)評(píng)價(jià)，即具備中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務(wù)資格。2023年財(cái)通證券作為浙江股權(quán)交易中心股東，推薦商會(huì)員，我們?nèi)轿粎⑴c了浙江股權(quán)交易中心的籌建，為改善浙江省中小微企業(yè)融資難的境況，提供了一系列解決方案——在浙江股權(quán)交易中心掛牌，發(fā)中小企業(yè)私募債。與相關(guān)機(jī)構(gòu)的密切聯(lián)系30財(cái)通證券與浙江省政府的良好關(guān)系浙江省內(nèi)唯一的省直屬國(guó)有證券公司;財(cái)通證券的很多領(lǐng)導(dǎo)人曾在政府部門擔(dān)任重要職務(wù)；財(cái)通證券與浙江股權(quán)交易中心的良好關(guān)系財(cái)通證券是浙江股權(quán)交易中心股東，推薦商會(huì)員，我們參與了浙江股權(quán)交易中心的全方位籌建；財(cái)通證券為浙江股權(quán)交易中心輸送了主要領(lǐng)導(dǎo)人和各級(jí)員工(浙江股權(quán)交易中心董事長(zhǎng)孫永祥為財(cái)通證券副總經(jīng)理〕；財(cái)通證券與中心會(huì)員的良好關(guān)系財(cái)通證券與中心會(huì)員會(huì)計(jì)師事務(wù)所，中心會(huì)員律師事務(wù)所都有廣泛而密切的聯(lián)系，具有良好的溝通渠道；財(cái)通推薦的首批掛牌企業(yè)和首支私募債

服務(wù)對(duì)象業(yè)務(wù)類型掛牌或備案時(shí)間承擔(dān)角色浙江無(wú)限新能源股份有限公司掛牌托管2012年10月