管理體系內(nèi)審報告

第46頁共56頁2007年3月18日實施管理手冊A版第0次修改MJ—SC—20070前言管理體系內(nèi)部審核報告審核日期：2007.06.05—06.12審核目的：通過內(nèi)部審核，評價公司管理體系文件的符合性，評價公司管理體系的適宜性、充分性和有效性，通過開展內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)體系中的不符合項或存在問題，并通過實施糾正和預(yù)防措施，進一步提高管理體系運行質(zhì)量。審核范圍：公司領(lǐng)導(dǎo)層、公司有關(guān)職能部門；路橋分公司領(lǐng)導(dǎo)層及有關(guān)職能部門、工程處（項目部、廠）；建安分公司有關(guān)職能部門、工程處（項目部）；租賃分公司有關(guān)職能部門、廠（項目部、處）；機電鋼構(gòu)分公司有關(guān)職能部門、車間（項目部）。審核依據(jù)：GB／T19001-2000，GB/T24001-2004，GB/T28001-2001，公司的管理體系文件，適用的國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。批準(zhǔn)：審核組長：審核組成員：審核情況綜述：一、體系運行情況：1、運行較好的過程或活動：公司質(zhì)量管理體系各活動和過程的控制在原有的基礎(chǔ)上得到了保持，在策劃中（如健全質(zhì)量保證體系、技術(shù)保證體系、進度監(jiān)控手段、質(zhì)量預(yù)防措施等），以及采購控制、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、不合格品控制等方面得到了改進。環(huán)境因素識別和危險源辨識、評價較充分、全面；管理方案、應(yīng)急救援預(yù)案具有一定的針對性，可操作性強；溝通、協(xié)商與交流順暢、及時；資源配置適宜、有效，并在各崗位（項目）上得到充分利用；以顧客、社會、公眾、員工滿意的理念進一步增強；事件、事故、不符合控制較好；通過體系運行，辦公（生活、生產(chǎn)）區(qū)工作環(huán)境得到改善。2、管理目標(biāo)設(shè)定的適宜性：公司的管理方針體現(xiàn)了守法經(jīng)營，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以滿足顧客需求的理念，體現(xiàn)了“以人為本、關(guān)注健康、保障安全”的企業(yè)理念，體現(xiàn)了生產(chǎn)經(jīng)營活動以保護環(huán)境為立足點的理念；質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)的確定結(jié)合了公司的管理方針，結(jié)合了公司安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀和以往工作經(jīng)驗，在年初確定的經(jīng)濟責(zé)任制目標(biāo)基礎(chǔ)上，補充和完善了環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)，公司確定的管理目標(biāo)既與質(zhì)量驗收規(guī)范相統(tǒng)一、考慮了員工、社會公眾利益，又與公司總體發(fā)展要求相協(xié)調(diào)，管理目標(biāo)合理、適宜、具體，目標(biāo)既有定性、又有定量，通過全體員工的努力完全可以實現(xiàn)。3、體系文件的符合性：公司依據(jù)GB／T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，建立、保持和改進公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，體系文件明確了活動和過程的工作程序，文件符合公司實際，適用性和可操作性強，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。4、體系運行與公司管理體系文件的符合性：通過識別質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理各活動和過程，形成了文件并實施，能夠證實公司向顧客和社會各方提供和保證滿足適用的法律法規(guī)要求和顧客、社會、員工及其他相關(guān)方要求的能力，通過文件的實施能夠提高公司持續(xù)改進的能力。5、產(chǎn)品/服務(wù)符合顧客和適用法律、法規(guī)的要求：公司的生產(chǎn)（服務(wù)）過程依據(jù)合同、法律法規(guī)和顧客要求組織實施，向顧客交付符合要求的產(chǎn)品或服務(wù)，并得到顧客的認可和信任，誠實守信是公司持續(xù)發(fā)展的根本，依法經(jīng)營是公司一切活動的準(zhǔn)則，2006年公司被省政府評為“重合同、守信用”先進單位。6、過程控制情況：1）施工過程質(zhì)量控制情況施工（生產(chǎn)）項目能依據(jù)策劃的安排，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、合同和顧客要求組織實施，從建立保證體系、制定預(yù)防措施、質(zhì)量控制點等方面入手，加強了過程監(jiān)控力度。2）環(huán)境因素、危險源識別的充分性：公司在管理活動和施工生產(chǎn)服務(wù)過程中，根據(jù)辦公（生活）區(qū)域性質(zhì)和施工（生產(chǎn)）特點，結(jié)合以往安全生產(chǎn)經(jīng)驗，依據(jù)程序文件和相關(guān)法律法規(guī)要求識別、評價環(huán)境因素和危險源，建立了環(huán)境因素、危險源清單，其識別基本充分。3）重要環(huán)境因素、重大危險源的控制情況：公司依據(jù)識別出的重要環(huán)境因素、重大危險源，制定了八項管理方案和四項應(yīng)急救援預(yù)案，目前正在組織實施。分公司/項目部結(jié)合本單位實際，識別和評價重要環(huán)境因素和重大危險源，并正在著手實施。7、管理目標(biāo)實現(xiàn)情況：1）質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況：竣工工程（交付產(chǎn)品）一次交驗合格率100%，月度確定的質(zhì)量考核指標(biāo)已實現(xiàn)，年度確定的創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程二項已完成一項，另一項正在實施。2）環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)情況：各類重要環(huán)境因素控制在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定范圍內(nèi)，未發(fā)生有毒有害物質(zhì)泄漏等污染事故，1-6月份能源消耗指標(biāo)≤45.03公斤標(biāo)煤/萬元產(chǎn)值。3）職業(yè)安全健康目標(biāo)的實現(xiàn)情況：公司根據(jù)馬鋼統(tǒng)一要求，對員工每兩年進行一次體檢，對從事有毒有害崗位的特種人員每年進行一次體檢，無職業(yè)病發(fā)生，無重大安全傷亡事故發(fā)生，上半年發(fā)生一起輕傷，千人負傷率為0.14，重大危險源按管理方案的實施得到了有效控制。7、事故、事件、不符合控制：1）質(zhì)量事故和顧客投訴情況至目前，未發(fā)生質(zhì)量事故，未發(fā)生顧客重大投訴。2）環(huán)境事故/事件和相關(guān)方投訴情況至目前，未發(fā)生相關(guān)方對公司施工（生產(chǎn)）經(jīng)營活動中噪聲排放、污水排放、揚塵排放、固廢處置等環(huán)境事故或事件的投訴情況。3）職業(yè)健康安全事故/事件和員工投訴情況：至目前，未發(fā)生職業(yè)健康安全事故或事件，員工處在較好工作環(huán)境之中，無投訴情況。9、滿意情況：1）顧客滿意程度：公司產(chǎn)品（服務(wù)）按合同、顧客要求及法律法規(guī)要求組織實施，公司產(chǎn)品質(zhì)量是穩(wěn)定的，符合合同或顧客要求，顧客對產(chǎn)品質(zhì)量沒有提出疑義。2）相關(guān)方滿意程度：公司管理體系于3月18日試運行以來，按文件要求組織實施，公司的外部形象得到提升，沒有發(fā)生相關(guān)方的任何投訴。3）員工滿意程度：公司把“以人為本、關(guān)注健康、保障安全”作為企業(yè)的經(jīng)營之道，加強安全生產(chǎn)、文明施工，不斷改善工作條件和生產(chǎn)工藝，使員工身理心理處于良好的工作狀態(tài)，并在各崗位上充分發(fā)揮了各自的潛能，員工立足本企業(yè)、為本企業(yè)發(fā)展壯大的理念得到增強。二、不符合情況：1、不符合項：本次審核未發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，有10項一般不符合項，其它觀察項或問題已告知各相關(guān)單位，要求各相關(guān)單位針對不符合項或問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，在2007年6月25日前完成整改。2、存在的主要問題：1）目標(biāo)、指標(biāo)未按文件要求進行分解和落實，沒有結(jié)合重要環(huán)境因素、重大危險源設(shè)置和分解；2）有關(guān)人員對公司三標(biāo)一體化管理體系文件學(xué)習(xí)不夠，理解不準(zhǔn)確；3）噪聲、污水、揚塵、固廢控制處置過程存在一些問題，缺少相應(yīng)的運行監(jiān)控記錄；4）環(huán)境因素、危險源控制清單不全，沒有針對本單位（部門、項目）特點識別、評價，其識別、評價證據(jù)不全；5）管理方案、應(yīng)急救援預(yù)案針對性不強，缺少其控制相關(guān)證據(jù)；6）重要環(huán)境因素、重大危險源的環(huán)境/安全運行控制崗位明細表填寫不全；7）固體廢棄物清單未建立，相應(yīng)的控制措施不夠明確，標(biāo)識不夠充分；8）辦公和生活區(qū)域、作業(yè)場所標(biāo)識設(shè)置不全，部分辦公生活垃圾未分類、未標(biāo)識，部分單位未見相關(guān)清運合同或協(xié)議。3、建議和要求：1）各部門、單位對本次內(nèi)審開出的不符合項報告，包括溝通過程中提出的其它有關(guān)問題，要認真分析原因，制定糾正和預(yù)防措施，按不符合項報告中規(guī)定的期限要求完成整改；2）各部門、單位要相互借鑒學(xué)習(xí)、對照完善，針對本次審核提出的問題做到舉一反三，采取有效的改進措施，以保證管理體系有效運行；3）加強領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)要重視。各部門、各單位第一負責(zé)人要切實履行職責(zé)，要把管理體系認證工作列入重要議事日程，抓好管理，抓好落實，以推動施工生產(chǎn)，推動公司各項管理水平的提高；4）各主管部門要加大對主控要素及相關(guān)要素的監(jiān)控檢查力度，以保證本部門各過程處于良好的受控狀態(tài)；5）加強學(xué)習(xí)。要把管理方針宣傳到每位員工，把管理目標(biāo)和指標(biāo)分解落實到每個崗位；真正使每位員工明確各自職責(zé)權(quán)限、明確各自工作要求、明確各自工作程序，以保證落實管理方針和實現(xiàn)管理目標(biāo)；5）加強責(zé)任落實。各部門、單位要切實貫徹執(zhí)行體系文件、落實崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，把管理體系的運行納入經(jīng)濟責(zé)任制考核，對體系運行較好的單位予以獎勵，對體系運行較差的單位應(yīng)予以處罰。三、現(xiàn)場審核結(jié)論：□良好；□合格；■基本合格；□不合格，要求整改后重新進行審核。四、發(fā)放范圍：1、公司領(lǐng)導(dǎo)層成員；2、各分公司，機關(guān)職能部門。五、不符合項分布：見附表不符合項分布整合條款/要素GB/T19001-2000GB/T28001-2001GB/T24001-20041范圍1111.1總則1.2應(yīng)用1.11.22引用標(biāo)準(zhǔn)2223術(shù)語和定義3334三標(biāo)一體化管理體系4444.1管理體系總要求4.14.14.14.2文件的要求4.2.1總則4.2文件要求4.2.4.4.文件4.2.2管理手冊4.224.4.文件4.4.44.2.3文件控制4.2.34.4.54.4.54.2.4記錄控制4.2.44.5.34.5.45管理職責(zé)54.4.14.4.15.1管理承諾5.15.2關(guān)注顧客、環(huán)境和員工5.25.3管理方針5.34.24.25.4策劃5.4.1目標(biāo)與指標(biāo)5.4策劃5.4.14.3策劃4.3.34.3策劃4.3.35.4.2管理體系策劃5.4.25.4.3環(huán)境因素4.3.1▲5.4.4危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制4.3.1▲（建安）5.4.5法律、法規(guī)和其他要求7.24.3.2△4.3.2▲（路橋）5.4.6管理方案4.3.44.3.35.5職責(zé)、權(quán)限與溝通、協(xié)商、交流5.54.4.14.4.15.5.1職責(zé)與權(quán)限5.5.1△4.4.1▲（路橋）4.4.1△5.5.2管理者代表、員工代表5.5.24.4.14.4.15.5.3溝通、協(xié)商與交流5.5.37.2.34.4.34.4.35.6管理評審5.64.64.66.1資源提供6.14.4.14.4.16.2人力資源6.24.4.14.4.16.2.2能力、意識和培訓(xùn)6.2.24.4.24.4.26.3基礎(chǔ)設(shè)施6.34.4.14.4.16.4工作環(huán)境6.4（續(xù)表）整合條款/要素GB/T19001-2000GB/T28001-2001GB/T24001-20047產(chǎn)品實施與運行控制74.4.64.4.67.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.17.2與顧客有關(guān)的過程7.27.3設(shè)計與開發(fā)7.37.4采購7.47.5生產(chǎn)和服務(wù)提供及環(huán)境與職業(yè)健康安全運行控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供7.5.14.4.6運行控制4.4.6運行控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認7.5.2▲（租賃）7.5.3標(biāo)識和可追溯性7.5.34.4.64.4.67.5.4顧客財產(chǎn)7.5.47.5.5產(chǎn)品防護7.5.57.5.6環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6▲（機電鋼構(gòu)）▲（機電鋼構(gòu)）4.4.6▲（租賃）7.6監(jiān)視和測量裝置的控制7.64.5.14.5.17.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.4.7▲（路橋）4.4.78測量、分析和改進84.54.58.1總則8.14.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.1監(jiān)視和測量8.2監(jiān)視和測量8.2.1顧客滿意8.2監(jiān)視和測量8.2.18.2.2內(nèi)部審核8.2.24.5.44.5.58.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.34.5.14.5