掛牌業(yè)務(wù)操作指南解讀及注意事項(xiàng)中介機(jī)構(gòu)版課件

掛牌業(yè)務(wù)操作指南解讀及本卷須知2021年9月1目錄一二掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及注意事項(xiàng)以往工作中經(jīng)常出現(xiàn)的問題2三

審查理念1、股票掛牌流程電子化操作股票掛牌線上操作及相關(guān)環(huán)節(jié)的自動化處理。掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化3

審查理念2、增加股票掛牌前重大事項(xiàng)的核查環(huán)節(jié)在申請掛牌公司股票掛牌前，主辦券商須對?股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函?中列示的重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，否那么，不能掛牌。需核實(shí)的重大事項(xiàng)如下：1、該公司符合?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么〔試行〕?規(guī)定的股票掛牌條件；2、該公司不存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；3、該公司高管已參加全國股轉(zhuǎn)公司主辦的培訓(xùn)并通過考核；4、該公司未在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場掛牌/已在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場摘牌并在全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)上發(fā)布了有關(guān)摘牌公告；5、該公司不存在信訪舉報事項(xiàng)/信訪舉報事項(xiàng)已處理完畢，不影響公司掛牌；6、該公司不存在其他應(yīng)報告而未報告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化4

審查理念3、完善信息披露的通道增加了補(bǔ)發(fā)公告和撤銷公告。補(bǔ)發(fā)公告適用于掛牌前對首次信息披露和第二次信息披露漏披文件的補(bǔ)充披露；撤銷公告適用于對掛牌前已披露文件的撤銷。自申請掛牌公司股票掛牌日起，已掛牌公司后續(xù)信息披露工作及對掛牌前信息披露文件的更正均通過持續(xù)信息披露通道完成。掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化5

審查理念4、明確暫停掛牌和終止掛牌的手續(xù)申請掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生高管未通過全國股轉(zhuǎn)公司的培訓(xùn)等情形時，對該公司股票做暫停掛牌處理；申請掛牌公司在掛牌前，可申請終止掛牌程序。掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化6

審查理念5、提出業(yè)務(wù)辦理時限對股票掛牌操作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，提出辦理時限要求。首次信息披露應(yīng)于取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當(dāng)日完成；股票初始登記申請表在取得證券簡稱及證券代碼3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交；第二次信息披露文件在掛牌前一個轉(zhuǎn)讓日的15：00前上傳；繳費(fèi)發(fā)票在主辦券商領(lǐng)取后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交掛牌公司等。掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化7

審查理念6、整合公告模板將原來的?關(guān)于股票掛牌并采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告?、?關(guān)于股票掛牌并采用做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告?和?關(guān)于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告?三個模板合并為一個模板，即?關(guān)于股票掛牌的提示性公告?。掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化8目錄一二掛牌業(yè)務(wù)操作指南的主要變化掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及注意事項(xiàng)以往工作中經(jīng)常出現(xiàn)的問題9三

審查理念在報送申請掛牌文件時，主辦券商應(yīng)完成下述事項(xiàng)：1、開立公司股東證券賬戶時間：除股東存在外資、個人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，應(yīng)在報送申請掛牌文件前。重要性：開通有效的證券賬戶是辦理后續(xù)股份初始登記的前提。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知10

審查理念2、中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺注冊時間：應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請掛牌材料受理通知書后〔審查期間〕。方式：在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站在線業(yè)務(wù)平臺〔以下簡稱“在線業(yè)務(wù)平臺〞〕辦理注冊，取得中國結(jié)算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知11

審查理念3、申請證券簡稱和證券代碼時間：應(yīng)于報送申請掛牌文件時一并提交?證券簡稱及證券代碼申請書?。規(guī)那么：證券簡稱原那么上從公司名稱中選取不超過八個字符〔單字節(jié)字符〕且應(yīng)防止與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知12

審查理念1、取得同意掛牌函、證券簡稱及代碼主辦券商可在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺〔以下簡稱“BPM系統(tǒng)〞〕找到已經(jīng)獲得同意掛牌的工程，完成申請掛牌文件歸檔后，可以查詢并下載電子版同意掛牌函。證券代碼按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的申請掛牌公司受理編號順序由BPM系統(tǒng)生成，并由BPM系統(tǒng)對申請的證券簡稱進(jìn)行自動校驗(yàn)。完成后主辦券商可在BPM系統(tǒng)取得證券簡稱和證券代碼。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知13在公司股票掛牌申請經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意后，主辦券商應(yīng)完成下述事項(xiàng)：

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2、辦理掛牌前首次信息披露披露時間：取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當(dāng)日。披露文件包括：〔1〕公開轉(zhuǎn)讓說明書；〔2〕財(cái)務(wù)報表及審計(jì)報告；〔3〕法律意見書；〔4〕補(bǔ)充法律意見書〔如有〕；〔5〕公司章程；〔6〕主辦券商推薦報告；〔7〕股票發(fā)行情況報告書〔如有〕；〔8〕全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；〔9〕中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件〔如有〕；〔10〕其他公告文件〔如有〕。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知14

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2、辦理掛牌前首次信息披露披露方式：歸檔后，主辦券商進(jìn)入“掛牌前信息披露〞模塊中的“待首次信息披露〞任務(wù)欄，找到待披露的工程，翻開并點(diǎn)擊“處理〞即可進(jìn)入傳送公告頁面。在該頁面，系統(tǒng)將自動抓取上述“〔1〕-〔6〕〞列示的歸檔稿文件，主辦券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認(rèn)無誤后，選擇披露日期，點(diǎn)擊“報告報送〞。系統(tǒng)披露時間：在選定的轉(zhuǎn)讓日15：30后在或上進(jìn)行披露。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知15

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3、取得電子繳費(fèi)單并完成繳費(fèi)取得電子繳費(fèi)單的方式：主辦券商在BPM系統(tǒng)找到已經(jīng)獲得同意掛牌的工程，在確認(rèn)納稅人識別號、銀行賬號等涉稅信息后點(diǎn)擊繳費(fèi)編號確認(rèn)繳費(fèi)信息。繳費(fèi)時間：應(yīng)在繳費(fèi)單生成后10日內(nèi)完成。掛牌費(fèi)用發(fā)票的領(lǐng)?。河芍鬓k券商集中領(lǐng)取，主辦券商接到通知領(lǐng)取發(fā)票后應(yīng)在10日內(nèi)轉(zhuǎn)交公司。本卷須知：如未完成繳費(fèi)，將不能辦理股票掛牌手續(xù)。實(shí)行暫免征收掛牌費(fèi)用的按相關(guān)政策執(zhí)行。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知16

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4、提交股份初始登記申請表提交時間：取得證券簡稱及證券代碼的3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成。提交方式：主辦券商協(xié)助公司在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理〞模塊中的“待提交初始登記申請列表〞上傳股票初始登記申請表。填寫要求：該表格為辦理股份初始登記的依據(jù)，應(yīng)根據(jù)?公司法?、?證券法?、?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么〔試行〕?等有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)確計(jì)算公司掛牌當(dāng)日可進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知17

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5、辦理股份初始登記辦理時間：取得同意掛牌函、證券簡稱和證券代碼后，公司應(yīng)當(dāng)及時向中國結(jié)算北京分公司申請辦理股份初始登記。辦理方式：應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求在中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺辦理。股份登記完成后，公司將取得電子版的?股份登記確認(rèn)書?等證明文件。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知18

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6、辦理股票掛牌辦理時間：取得?股份登記確認(rèn)書?等證明文件的當(dāng)日11時前。提交文件：?股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函?〔以下簡稱?確認(rèn)函?，模板見?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南〔試行〕?附件2〕?公開轉(zhuǎn)讓記錄表?提交方式：主辦券商應(yīng)根據(jù)?確認(rèn)函?內(nèi)容，對公司自做首次信息披露后至股票掛牌前進(jìn)行全面核查，核查完成后將加蓋主辦券商公章及工程負(fù)責(zé)人簽字的?確認(rèn)函?發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱。主辦券商在BPM系統(tǒng)提交?公開轉(zhuǎn)讓記錄表?。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知19

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6、辦理股票掛牌本卷須知：?確認(rèn)函?中第4、5項(xiàng)中“/〞前后內(nèi)容需根據(jù)公司實(shí)際情況進(jìn)行選擇并刪除不適用情況。?確認(rèn)函?落款日期應(yīng)為提交?公開轉(zhuǎn)讓記錄表?的日期〔屢次駁回以最后一次提交的日期為準(zhǔn)〕。?公開轉(zhuǎn)讓記錄表?中“上年每股收益〞需按照公開披露的公開轉(zhuǎn)讓說明書中最近一個完整年度的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行填寫。掛牌日期及查詢方式：?確認(rèn)函?和?公開轉(zhuǎn)讓記錄表?審核完成并確認(rèn)股票掛牌信息后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)查詢到股票正式掛牌日期。掛牌日期為全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)股票掛牌信息當(dāng)日算起的第3個轉(zhuǎn)讓日。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知20

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7、二次信息披露披露時間：T-1日〔T日為掛牌日，下同〕披露文件：關(guān)于公司股票掛牌的提示性公告；關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告；其他公告文件〔如有〕。操作方式：主辦券商在BPM系統(tǒng)上找到待披露的工程，在T-1日15：00前上傳披露文件。系統(tǒng)披露時間：T-1日15：30后在或上進(jìn)行披露。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知21

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主辦券商應(yīng)確保公司股票正式掛牌前公司發(fā)生的重大事項(xiàng)均按要求履行信息披露及報告義務(wù)：1、掛牌前信息披露公告——更正、新增、補(bǔ)發(fā)及撤銷公告更正公告：適用范圍：適用于對掛牌前已披露文件的更正。

提交文件：公司出具加蓋公司公章的更正公告；主辦券商/律師事務(wù)所/會計(jì)師事務(wù)所出具的情況說明；更正后的信息披露文件。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知22應(yīng)寫明更正原因，列示更正前、更正后的內(nèi)容，更正內(nèi)容以楷體加粗顯示，上述文件均需加蓋文件出具方公章。

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發(fā)起方式及審查流程：主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露〞模塊下的“已披露公告〞欄目找到需要更正的公告，點(diǎn)擊“申請更正〞按鈕，提交上述文件。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審核完成后掛網(wǎng)披露。系統(tǒng)披露時間：相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在或上進(jìn)行披露。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知23

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已掛牌公司對掛牌前信息披露文件的更正公告：文件要求：更正后的文件名稱中應(yīng)包含“掛牌前公告更正后〞字段，如“公開轉(zhuǎn)讓說明書〔掛牌前公告更正后〕〞；加蓋主辦券商公章的書面說明。提交途徑：主辦券商應(yīng)通過持續(xù)信息披露通道上傳更正公告和更正后的文件；推薦其掛牌的主辦券商應(yīng)于更正公揭發(fā)布日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司提交加蓋公章的書面說明，發(fā)送至掛牌業(yè)務(wù)部郵箱并抄送公司業(yè)務(wù)部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知24

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審查方式：掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說明，確定是否對推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動自律監(jiān)管程序。本卷須知：如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動自律監(jiān)管程序。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知25

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新增臨時公告：適用范圍：適用于同意掛牌函出具日之后至股票掛牌日期間，依據(jù)?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)那么〔試行〕?的規(guī)定，需要對申請掛牌公司重大事件進(jìn)行披露的公告。提交文件：公司加蓋印章的臨時公告。發(fā)起方式及審查流程：主辦券商通過BPM系統(tǒng)“掛牌前信息披露〞模塊下的“掛牌前臨時公告〞欄目中“新增公告〞端口，提交上述文件。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審核完成后掛網(wǎng)披露。系統(tǒng)披露時間：相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在或上進(jìn)行披露。掛牌業(yè)務(wù)操作解讀及本卷須知26

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補(bǔ)發(fā)公告：適用范圍：適用于對掛牌前首次信息披露和掛牌前第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露。