淺談工程變更的影響因素及控制措施

淺談工程變更的影響因素及控制措施

1根據(jù)合同狀態(tài)的變化和工程變更的含義,可分為合同期項目變更的內(nèi)容廣泛，因此很難確定其中一項。①文獻認為:增加或減少原始合同工作范圍的修改或者造成影響完成原合同工作范圍的費用或工期的修改統(tǒng)稱為工程變更;②文獻認為:在承包合同的實施過程中相對原合同條件的變化,合同術(shù)語統(tǒng)稱為工程變更;③文獻認為:變更是由于施工條件的改變,項目控制者(咨詢工程師、監(jiān)理工程師)采取的使工程順利進行的一種措施。變更的含義,主要表現(xiàn)在兩個方面,即合同方面的變更和狹義的工程變更,前者指對原合同文件的修改與補充協(xié)議,包括:增加工作范圍外任務(wù),改變合同工期,改變合同規(guī)定的程序和方法,改變合同某一方面原承諾提供的條件或改變合同雙方責任、權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定;后者指合同范圍內(nèi)的修改與補充,及對全部工程項目或部分工程項目其中的任何一種進行變更,包括:工程任務(wù)的增減,工程量的增減,改變質(zhì)量標準或類型,改變某部分工程的位置、高程、基線和尺寸,改變施工工序或工作時間。綜合以上各種工程變更的含義,筆者認為工程變更可定義為:在合同實施過程中,當合同狀態(tài)改變時,為保證工程順利實施所采取的對原合同文件的修改與補充,相應(yīng)調(diào)整合同價格和工期的一種措施。所謂合同狀態(tài)是指:合同條件、工作范圍與合同價格、工期和施工條件三者之間相互協(xié)調(diào)、相互制約、相互依存的一種狀態(tài)。2工程變更在項目實施階段的重要性由于工程項目實施的復(fù)雜性、長期性和動態(tài)性,任何工程承包合同都不可能預(yù)見和覆蓋項目實施過程中所有可能的合同條件的變化,因此對于建筑工程項目而言,工程變更是不可避免的。工程變更對合同價格和合同工期具有很大的破壞性,而成功的工程變更管理有助于項目工期和投資目標的實現(xiàn),因此業(yè)主在項目實施階段對工程變更進行管理具有重要的意義。對于每一個工程項目而言,目標總是阻止或減少變更令的數(shù)量和減少變更令發(fā)生時每一個變更令的成本額。研究工程變更的必要性體現(xiàn)在以下各個方面。(1)業(yè)主違規(guī)的風險主要在于變更環(huán)工程風險對項目目標的實現(xiàn)是災(zāi)難性事件,風險一旦發(fā)生會直接影響項目的投資、進度和質(zhì)量三大目標的實現(xiàn)。目前,工程建設(shè)中業(yè)主的風險意識日益增強,具體表現(xiàn)在要求工程保險、選擇不同的合同策略或制定風險條款來轉(zhuǎn)移風險,但大多數(shù)業(yè)主沒有把變更同風險聯(lián)系在一起,從而忽略了變更對項目的影響。實際上,變更是導(dǎo)致項目投資失控和工期延誤的主要原因,或變更是導(dǎo)致項目超投資的一個大的潛在原因;建筑工程承包合同的成本突破原因包括變更令和索賠;施工階段發(fā)生的大多數(shù)變更會對合同工期產(chǎn)生直接的影響,主要是延誤或拖長了合同竣工工期等等。(2)過發(fā)布變更令產(chǎn)生的成本FIDIC合同通用條件8.1條款規(guī)定,承包商應(yīng)勤奮、細致地完成“合同規(guī)定”的工作,包括合同明文規(guī)定的工作和根據(jù)合同合理推斷應(yīng)該完成的工作,業(yè)主可通過發(fā)布變更令的方式要求承包商完成新增工作。這就為以后因變更而發(fā)生合同價格的變化奠定了基礎(chǔ)。工程實踐證明:由于工程量變更、設(shè)計修改、新增/減工程和地基條件變化以及變更引起的工期延誤等問題使得工程成本發(fā)生相應(yīng)的變化,導(dǎo)致工程建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷的變化之中,而且大多數(shù)會不斷地增加,直至工程建成。因此,建筑工程的最終價格幾乎都不是中標的合同價,而是合同價與變更價格之和,承包商的報價應(yīng)考慮變更風險,而且承包商通過變更策略可獲取額外的收入。(3)針對承包商的索賠在國內(nèi)的工程建設(shè)領(lǐng)域中普遍存在一種過分強調(diào)索賠傾向的觀點,承包商通常認為“以低價中標,靠索賠賺錢”。這種重索賠的觀點實際上是對索賠認識的誤解。筆者認為發(fā)生索賠對承包商而言是萬不得已的事情,而且業(yè)主也最不希望發(fā)生索賠。索賠可索而常遇不賠,因為索賠并不是承包商想索賠就能真正得到索賠。工程實踐證明:首先索賠常常發(fā)生事與愿違的情形,甚至伴有負面影響,業(yè)主也要針對承包商的索賠展開反索賠,于是就產(chǎn)生一個權(quán)衡利弊問題;其次,索賠容易導(dǎo)致業(yè)主和承包商之間的矛盾,項目信息不流暢、不對稱。因此,作為一個有經(jīng)驗的承包商就不會經(jīng)常通過索賠來額外的創(chuàng)利。田威認為:對承包商而言,FIDIC合同有三大創(chuàng)收支柱:索賠、工程變更令和調(diào)價公式,但“索賠,談何容易!”;工程變更令是承包商獲得額外收入的主要來源,因為工程變更令既保險又方便,而且不會引起合同雙方的爭端,往往一句話、一個概念承包商就可多賺許多額外的收入。因為對承包商而言,變更令越多,施工的增加量會越多,于是承包商不但可以獲得變更工程的經(jīng)濟補償,而且還可合理獲得工期延長和延長工期的管理費補償以及變更的間接影響成本補償;其次變更令可操作性強,合同雙方較容易處理,避免了“索賠”這一刺激字眼使得雙方關(guān)系得以融洽。因此,有經(jīng)驗的承包商就不會認為索賠是獲取利益的唯一辦法或最佳控制方法,而經(jīng)常會利用變更令的機會向業(yè)主索取額外的收入。于是如何有效控制變更令的發(fā)生量和減少變更對合同價格和工期的影響就成為業(yè)主方在項目實施階段里的主要項目管理任務(wù)。(4)項目控制周期一個有效的項目控制系統(tǒng)通過系統(tǒng)性的控制周期來實現(xiàn),控制周期描述了從項目目標(基線計劃)定義開始的一系列活動:包括計劃任務(wù)的認可、項目狀態(tài)的跟蹤/監(jiān)視、實施過程的變更控制、狀態(tài)的估計/預(yù)測、采取糾偏措施和計劃的調(diào)整,圖1描述了控制周期的信息過程。變更控制的主要功能是當變更發(fā)生后,通過控制活動及時調(diào)整變更后的項目計劃。因此,從以上工程變更管理在工程項目實踐中的重要性分析來看,系統(tǒng)性研究變更管理和控制具有現(xiàn)實意義。3其他管理措施工程變更會嚴重干擾工程項目的按計劃實施,對項目的成本、工期具有極大的危害性,而且變更引起的索賠和糾紛會成為項目控制中經(jīng)常性遇到的問題,所以工程項目管理領(lǐng)域越來越注重于工程變更對項目的影響和控制方法的研究,努力克服變更引起的對項目目標的干擾和避免昂貴、費時的索賠和糾紛。目前,工程變更影響的定量化研究和控制手段的探索還是有限的、不完整的,盡管如此,工程項目管理領(lǐng)域從認識到變更的重要性開始就從來沒有間斷過變更的研究,在美國等工業(yè)發(fā)達國家有很多的研究機構(gòu)和研究人員致力于工程變更管理的研究。例如:美國的建筑業(yè)糾紛避免和解決的任務(wù)小組在1995年估計,美國每年發(fā)生的工程變更費用約600多億美元,而且肯定還有更多的變更間接費用發(fā)生,如,資源的未充分利用、人工的浪費(包括對變更研究費用的投入)等,整個建筑業(yè)形成抵制變更和變更索賠的斗爭。1995年,美國的建筑業(yè)研究所(CII)專門任命一批工程變更管理人員定量化地研究工程變更對項目的影響和變更本質(zhì),提出了許多建設(shè)性的變更管理方法,這些方法有助于業(yè)主和承包商更好地進行工程變更管理。對于公款投資項目,政府建立了嚴格的變更確認和檢查程序。從1997至2002年內(nèi),美國的西雅圖市準備投資1.9億美元用于改善城市基礎(chǔ)設(shè)施項目和增建新的公用基礎(chǔ)設(shè)施。城市建設(shè)審計所認為,工程變更費用一般占初始合同價格的10%～25%,變更對合同價格的影響較大,于是城市建設(shè)審計師辦公室專門檢查和評估政府各部門在建設(shè)過程中的變更令使用情況,發(fā)現(xiàn)存在以下4個缺點:(1)政府部門經(jīng)常沒有工程變更價格計算的詳細資料提供和證明,特別對于大的變更,更無完整的價格計算文檔。(2)政府部門缺乏對承包商間接費的明確和統(tǒng)一定義,導(dǎo)致間接費范圍模糊。(3)缺乏投標前嚴格的資格審核,留下了在施工階段較難進行變更費用控制的隱患。(4)變更令應(yīng)用范圍太廣,政府部門發(fā)布了合同范圍外新增任務(wù)的變更令,導(dǎo)致變更費用增加。一些研究人員根據(jù)變更發(fā)生的原因和類型對工程變更進行了分類,認為變更的主要原因是:設(shè)計錯誤和遺漏占變更量的65%,設(shè)計修改30%和不可預(yù)見的條件5%。國外有些變更研究主要是針對由變更令實施的工程變更。如:Hester(1991)研究了工程變更對施工操作層的勞動生產(chǎn)率的影響;Moselhi(1991)詳細描述了加拿大的工程變更指令程序。研究結(jié)果表明,由于承包商沒有完好保存現(xiàn)場施工記錄導(dǎo)致很難計算變更的影響大小,從而引起變更索賠和糾紛。1992年,在Zeitoun和Oberlender的研究中,提出了“工程變更的早期警告跡象”,認為在項目開始之前可根據(jù)項目條件認識到那些可能發(fā)生投資增加和進度延誤的變更因素,從而實現(xiàn)在項目前期的變更控制。1994年,Semple考察了加拿大西部的24個項目,分析了其中所有存在爭議的索賠后認為,投資、進度超計劃目標值的主要原因是工程變更,而且把索賠定義為:非常嚴重和破壞性的工程變更。4工程變更管理國外的建筑工程管理領(lǐng)域很重視工程變更的研究,隨著建筑業(yè)的國際化,國內(nèi)的工程項目管理理論研究與實踐也得到飛速的發(fā)展。人們充分認識到工程變更的危