經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史（姚開(kāi)建版）第二十一章美國(guó)制度學(xué)派的發(fā)展教學(xué)教材演示幻燈片

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Theory中國(guó)人民大學(xué)出版社主編：姚開(kāi)建本章重點(diǎn)問(wèn)題2康蒙斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》米契爾的經(jīng)濟(jì)周期理論艾爾斯、貝利對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展第二十一章美國(guó)制度學(xué)派的發(fā)展一、概述3二、康蒙斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)第二十一章 美國(guó)本制章度學(xué)主派的要發(fā)內(nèi)展

容康蒙斯的生平和著作康蒙斯對(duì)“制度”的論述美國(guó)制度學(xué)派的開(kāi)創(chuàng)者是凡勃倫。凡勃倫從制度發(fā)展的角度論述制度變革與社會(huì)經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要作用，樹(shù)立了一種與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)。凡勃倫的經(jīng)濟(jì)思想受德國(guó)歷史學(xué)派的影響，同時(shí)又具有美國(guó)特定政治、經(jīng)濟(jì)、文化的特點(diǎn)。由于凡勃倫的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)抨擊了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的缺陷，又不避諱揭露資本主義制度的缺陷和弊病，并主張依靠國(guó)家的力量從制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上改革資本主義，因而在美國(guó)產(chǎn)生了日益廣泛的影響，逐漸形成了一個(gè)松散的學(xué)派。美國(guó)在20世紀(jì)初以后，出現(xiàn)了一大批采用制度分析方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們雖然應(yīng)用的具體方法各有不同，研究的具體內(nèi)容千差萬(wàn)別，但他們都把“制度”的差別、演進(jìn)作為研究的對(duì)象。在這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，比較著名的有康蒙斯、米契爾，以后又有米恩斯、貝利和艾爾斯等。4第二十一章 美國(guó)制一度、學(xué)派概的發(fā)述展1.康蒙斯的生平和著作約5

翰·羅杰斯·康蒙斯（1862—1945）是凡勃倫的繼續(xù)者，他出生于俄亥俄州的荷蘭堡,1882年入奧柏林學(xué)院，1888年獲文學(xué)士學(xué)位，后進(jìn)入約翰·霍普金斯大學(xué)深造。1890年，康蒙斯開(kāi)始其教書(shū)生涯，先后在衛(wèi)斯理、奧柏林、印第安納、西那庫(kù)斯和威斯康星等大學(xué)（學(xué)院）執(zhí)教。康蒙斯是當(dāng)時(shí)美國(guó)著名的勞工問(wèn)題專家。他的有關(guān)美國(guó)工會(huì)運(yùn)動(dòng)起源與發(fā)展的理論至今仍被人們普遍接受，該理論認(rèn)為美國(guó)工會(huì)運(yùn)動(dòng)是對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)做出的反應(yīng)。他認(rèn)為，個(gè)別工人為保護(hù)其工作權(quán)利而抵制廉價(jià)的勞工是工會(huì)運(yùn)動(dòng)的起源。工會(huì)是否能改善工資與就業(yè)條件，關(guān)鍵看工會(huì)是否能控制并標(biāo)準(zhǔn)化該行業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)的狀況。此外，由于大部分商品的市場(chǎng)范圍已包括了整個(gè)國(guó)家，所以在這種情況下，工會(huì)能否成功也要視它能否組織整個(gè)產(chǎn)業(yè)工會(huì)而定?？得伤惯€曾協(xié)助起草多項(xiàng)法律。他一生除在大學(xué)擔(dān)任許多經(jīng)濟(jì)學(xué)及其他課程如人類學(xué)、犯罪學(xué)、都市行政學(xué)等之外，也從事許多社會(huì)、宗教、立法、政治活動(dòng)，其學(xué)術(shù)和生活均相當(dāng)復(fù)雜。因此，他的著作多且雜，其中較為突出的成就是在美國(guó)勞工史和勞動(dòng)立法方面的著作。在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，其代表作是《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1934）、《集體行動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1951）、《財(cái)富的分配》（1893）。第二十一章二美、國(guó)康制度蒙學(xué)斯派的的發(fā)經(jīng)展?jié)鷮W(xué)說(shuō)康蒙斯認(rèn)為，制度是“控制個(gè)體行動(dòng)的集體行動(dòng)”。集體行動(dòng)不僅指國(guó)家行動(dòng)，還包括眾多的工人、農(nóng)業(yè)企業(yè)及自愿6

性組織等的行動(dòng)。實(shí)際上，康蒙斯的集體行動(dòng)概念包括了所有的制度。康蒙斯從集體行動(dòng)的觀點(diǎn)建立了交易的概念，并以此作為研究的基本經(jīng)濟(jì)單位。他指出交易包括社會(huì)與個(gè)人的行動(dòng)，是由一連串的活動(dòng)所構(gòu)成的。他把交易歸納為三種類型:買賣的交易、管理的交易和限額的交易。買賣的交易是指通過(guò)在法律上平等的人們自愿的同意，轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)；管理的交易是指用法律上的上級(jí)的命令創(chuàng)造財(cái)富，是上下級(jí)的交換關(guān)系；限額的交易是指由法律上的上級(jí)指定，分派財(cái)富的負(fù)擔(dān)和利益，主要是政府與個(gè)人的關(guān)系。運(yùn)行中的組織就是把這三種交易合為一個(gè)大單位，通過(guò)業(yè)務(wù)規(guī)則使交易運(yùn)轉(zhuǎn)不停。他認(rèn)為交易是地位平等的人們之間或者是上下級(jí)之間的社會(huì)活動(dòng)，所以它們的性質(zhì)，從而制度的性質(zhì)是倫理的、法律的和經(jīng)濟(jì)的。第二十2一．章康美蒙國(guó)制斯度對(duì)學(xué)派“的制發(fā)展度”的論述康蒙斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》是制度學(xué)派第一部系統(tǒng)的理論著作。在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，康蒙斯用了近一半的篇幅論述了從重農(nóng)學(xué)派的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》的最后一章，即第11章，將第一次世界大戰(zhàn)后出現(xiàn)的三種政治經(jīng)濟(jì)制度，即“俄國(guó)的共產(chǎn)主義、意大利與德國(guó)的法西斯主義和美國(guó)的銀行家資本主義”，從經(jīng)濟(jì)理論、社會(huì)哲學(xué)及世界歷史等三個(gè)不同的角度進(jìn)行了比較分析：從經(jīng)濟(jì)理論角度，康蒙斯考察了三種制度下的需求與供給、生產(chǎn)成本、邊際生產(chǎn)力以及欲望的滿足程度。從社會(huì)哲學(xué)角度，他考察了人類的本性及其所追求的目標(biāo)在三種制度下的狀況。所謂世界歷史角度考察，是從17世紀(jì)的英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命開(kāi)始，再研究18世紀(jì)后期法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命以來(lái)直至第一次世界大戰(zhàn)的各次世界革命戰(zhàn)爭(zhēng)之間所出現(xiàn)的各種新觀點(diǎn)和新理論?？得伤沟慕Y(jié)論是，這三個(gè)角度的考察是分不開(kāi)的，必須結(jié)合起來(lái)加以研究，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)就是進(jìn)行這種綜合分析?？傊J(rèn)為傳統(tǒng)的個(gè)人自由交換形式及其經(jīng)濟(jì)理論已經(jīng)過(guò)時(shí)，代之而起的應(yīng)是“集體行動(dòng)”。7魁奈到馬爾薩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的發(fā)展過(guò)程，著重分析了以往的學(xué)說(shuō)如何看待人們交換活動(dòng)中的“合理價(jià)值”與“集體行動(dòng)”。并把制度經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為“一種關(guān)于集體行動(dòng)在控制個(gè)人行動(dòng)方面所起作用的理論”，是法律學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)的綜合，既承認(rèn)人們利益之間的沖突，也承認(rèn)他們之間的相互依存關(guān)系以及預(yù)期或秩序穩(wěn)固的必要性。第二十3一．章康美蒙國(guó)斯制度的學(xué)《派的制發(fā)度展經(jīng)濟(jì)學(xué)》1．米契爾的生平與著作韋8斯利·克萊爾·米契爾（1874—1948）出生于美國(guó)伊利諾伊州的拉什維爾，就學(xué)于芝加哥大學(xué)時(shí)曾是凡勃倫的學(xué)生，1899年獲得博士學(xué)位，

留在本校任教。1903—1913年在加利福尼亞大學(xué)任教，1913年以后一直任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1920—1931年任紐約社會(huì)研究新學(xué)院院長(zhǎng)，

1920—1945年任其主持建立的國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局局長(zhǎng)，1929—1933年任社會(huì)動(dòng)向研究委員會(huì)委員，1933年任全國(guó)計(jì)劃局成員。米契爾一生從事與

經(jīng)濟(jì)周期有關(guān)的研究及其統(tǒng)計(jì)資料的收集。他的主要著作有:《經(jīng)濟(jì)周期》（1913）、《經(jīng)濟(jì)周期:問(wèn)題及其解決》（1927）、《經(jīng)濟(jì)周期的衡量》（1946）和《經(jīng)濟(jì)研究與經(jīng)濟(jì)科學(xué)及公共政策的發(fā)展》（1946）。米契爾早年的著作主要探討貨幣的作用及其與南北戰(zhàn)爭(zhēng)期間物價(jià)與革命之間的關(guān)系。1903年出版的書(shū)名為《美元紙幣史》是研究美國(guó)國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期通貨膨脹的權(quán)威著作。隨后出版的《美元紙幣本位下的黃金、價(jià)格與工資》（1908）對(duì)1862年至1878年間的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做了大量的統(tǒng)計(jì)調(diào)查研究。此時(shí)，米契爾已從紙幣美元的研究中確立了指導(dǎo)自己經(jīng)濟(jì)思想的重要觀念:經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究實(shí)際人類行動(dòng)與社會(huì)制度的科學(xué)，其理論必須建立在觀察與測(cè)量的基礎(chǔ)上，而統(tǒng)計(jì)學(xué)就是觀察與測(cè)量的重要工具。米契爾畢生致力于經(jīng)濟(jì)資料的收集與統(tǒng)計(jì)方法的改良，因此使統(tǒng)計(jì)方法在不同范圍內(nèi)的應(yīng)用效果大為改觀。第二十一章三、美國(guó)米制契度學(xué)爾派的的發(fā)經(jīng)展?jié)鷮W(xué)說(shuō)1913年，米契爾的代表作《經(jīng)濟(jì)周期》問(wèn)世，該書(shū)成為后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)中周期研究的先驅(qū)與指南。◆在《經(jīng)濟(jì)周期》中，他對(duì)各種周期理論做了客觀的表述，論證了各周期階段的必然連續(xù)過(guò)程，均以大量的統(tǒng)計(jì)史料為依據(jù)。他對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的研究，放棄了一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家所采用的均衡分析方法，而是從整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)探索中，去尋找經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的內(nèi)在不穩(wěn)定性。米契爾觀察到經(jīng)濟(jì)周期僅出現(xiàn)于以賺取、花費(fèi)貨幣所得為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)生活中。經(jīng)濟(jì)周期不僅僅是隨機(jī)的干擾使經(jīng)濟(jì)體系暫時(shí)偏離了均衡狀態(tài)，相反地，經(jīng)濟(jì)周期是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度本身所產(chǎn)生的廣泛擴(kuò)散的與累積的波動(dòng)。雖然經(jīng)濟(jì)周期是不定期的，但卻是不斷重復(fù)出現(xiàn)的。每一次經(jīng)濟(jì)周期在特征上都與以前的不同，原因在于每一次經(jīng)濟(jì)周期都受獨(dú)特的歷史事件的影響，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系的結(jié)構(gòu)與反應(yīng)也隨著時(shí)間而逐漸改變。他把這種不穩(wěn)定性根源首先歸于謀取貨幣的過(guò)程，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期的自行調(diào)節(jié)是近代資本主義貨幣經(jīng)濟(jì)的歷史運(yùn)動(dòng)的同音詞。這種生產(chǎn)依存于現(xiàn)實(shí)的或預(yù)期的利潤(rùn)，而利潤(rùn)又依存于成本、價(jià)格和其他因素之間的關(guān)系，對(duì)所有這些相互影響的關(guān)系的調(diào)整往往會(huì)出現(xiàn)失誤，于是形成周期的波動(dòng)。9第二十一2章．米美國(guó)契制爾度學(xué)的派經(jīng)的發(fā)濟(jì)展周期理論20世紀(jì)30年代后期，由于凱恩斯革命的沖擊，制度

10主義的影響力急劇下降，制度主義者紛紛轉(zhuǎn)向信奉凱恩斯主義。制度主義在經(jīng)過(guò)短暫的輝煌后，一下子墜入沉寂期。在這種艱難時(shí)刻，僅有少數(shù)制度主義者如艾爾斯、貝利、米恩斯等人堅(jiān)持凡勃倫的分析傳統(tǒng)，并對(duì)這一傳統(tǒng)進(jìn)行充實(shí)。他們著重從社會(huì)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的角度來(lái)分析資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題以及所有權(quán)和管理權(quán)（經(jīng)營(yíng)權(quán)）的分離對(duì)資本主義權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響。此外，他們還從評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的角度和技術(shù)進(jìn)步的性質(zhì)來(lái)考察社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，分析了工業(yè)化和工業(yè)化之后的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)。第二十四一章、艾美國(guó)爾制斯度學(xué)與派貝的發(fā)利展的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)阿道夫·奧古斯圖斯·貝利（1895—1971）是20世紀(jì)1430年代從舊制度學(xué)派向新制度學(xué)派過(guò)渡時(shí)期的重要代表人物之一，也是當(dāng)時(shí)的政治家和法學(xué)家。他于1895年1月出生在美國(guó)波士頓，早年就讀于哈佛大學(xué)，1916年獲得博士學(xué)位。畢業(yè)后曾在波士頓當(dāng)開(kāi)業(yè)律師，第一次世界大戰(zhàn)時(shí)參軍，1925—1927年在哈佛大學(xué)任教，1927年后一直在哥倫比亞大學(xué)任教。此外，1938—1944年他還擔(dān)任助理國(guó)務(wù)卿，1945—1946年任美國(guó)駐巴西大使，還曾作為專家參加過(guò)巴黎和會(huì)，并參與過(guò)羅斯福新政。貝利的主要著作有:《沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利》、《公司財(cái)務(wù)法研究》、《現(xiàn)代公司與私有財(cái)產(chǎn)》（與米恩斯合著）和《20世紀(jì)的資本主義革命》等。第二十一章

美2國(guó)．制貝度學(xué)利派的的發(fā)經(jīng)展?jié)鷮W(xué)說(shuō)貝利對(duì)制度學(xué)派的最主要的貢獻(xiàn)是與米恩斯一起提出了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的觀點(diǎn)。他在對(duì)200家大公司進(jìn)行調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析了現(xiàn)代公司的一個(gè)基本特點(diǎn)——所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離。大型股份公司的發(fā)展已使股票高度分散，作為公司法律上的所有者的股東，大多數(shù)已失去了對(duì)公司的控制權(quán)，而幾乎沒(méi)有股份的管理者取得了對(duì)公司事實(shí)上的控制權(quán)。這樣，實(shí)際進(jìn)行決策的不是業(yè)主，而是擔(dān)任經(jīng)理的企業(yè)家（管理者）。所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的完全分離導(dǎo)致了兩大對(duì)立集團(tuán)的形成:所有者與管理者。管理者集團(tuán)的強(qiáng)大使他們不僅有可能支配國(guó)家，而且還侵犯了私有產(chǎn)權(quán)，即把部分收入轉(zhuǎn)歸自己。雖然貝利反對(duì)這種趨勢(shì)，主張公司要置于社會(huì)的控制之下，無(wú)論所有者還是管理者都不能利用公司來(lái)為自己謀私利，而應(yīng)為社會(huì)謀利，但他對(duì)兩權(quán)分離所帶來(lái)的問(wèn)題沒(méi)有提出可行的解決辦法。他強(qiáng)調(diào)公司的管理應(yīng)成為一種純技術(shù)管理，政府應(yīng)