項目經(jīng)理高層領(lǐng)導(dǎo)制定項目風(fēng)險管理計劃全套

項目經(jīng)理高層領(lǐng)導(dǎo)制定項目風(fēng)險管理計劃目的制定本計劃是為了便于高層經(jīng)理、項目經(jīng)理及相關(guān)人員進行交流溝通，為項目風(fēng)險管理活動的開展、監(jiān)督和控制提供依據(jù)。1.1適用范圍本計劃適用于本公司所有平臺的風(fēng)險管理。12術(shù)語無2角色與職責(zé)角色職責(zé)高層經(jīng)理1）負(fù)責(zé)項目過程中一些重大風(fēng)險的相關(guān)處理方法的審批2）定期評審項目的風(fēng)險管理工作3）為風(fēng)險管理活動提供足夠的資源項目經(jīng)理1）負(fù)責(zé)實施項目的風(fēng)險管理2）負(fù)責(zé)編制項目的風(fēng)險管理計劃3）負(fù)責(zé)維護項目的風(fēng)險管理計劃4）負(fù)責(zé)項目過程中風(fēng)險的跟蹤與控制開發(fā)人員作為風(fēng)險分析小組的成員要參加評估項目的風(fēng)險配置管理員負(fù)責(zé)把項目形成的風(fēng)險管理計劃以及相關(guān)的風(fēng)險信息進行配置管理QA檢查風(fēng)險管理活動和工作產(chǎn)品的執(zhí)行情況3風(fēng)險來源、分類詳見《風(fēng)險管理指南》4風(fēng)險管理活動首先制定風(fēng)險管理計劃，在后續(xù)的生命周期中周期性地進行：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險跟蹤，更新組織級“風(fēng)險列表庫”等活動。4.1風(fēng)險或機會識別項目經(jīng)理及項目組成員識別風(fēng)險或機會時機如下：項目啟動時項目經(jīng)理遍歷《組織風(fēng)險列表庫》，識別出本項目可能存在的風(fēng)險項，并進行記錄在《風(fēng)險管理計劃及跟蹤表》中。項目成員填寫個人周報時項目成員填寫每周個人周報時，列出個人認(rèn)為可能存在的風(fēng)險或機會。項目召開周例會時項目經(jīng)理收集個人周報中項目組成員列出的可能存在的風(fēng)險，登記在項目周報中，供大家在周例會上討論，討論通過后記錄在《風(fēng)險管理計劃及跟蹤表》中。項目經(jīng)理可以擴大周例會的規(guī)模，邀請更多的干系人，共同參與識別風(fēng)險或機會。項目經(jīng)理及項目組成員有責(zé)任定期或?qū)崟r重復(fù)識別本項目的風(fēng)險或機會，直到項目結(jié)項為止。常用的識別風(fēng)險或機會方法如下：1)模型法：建立一個項目風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，集中軟件開發(fā)和項目實施過程中可能遇到的風(fēng)險或機會，項目經(jīng)理參照此模型歸納其所負(fù)責(zé)項目的風(fēng)險或機會，并且不斷完善風(fēng)險或機會數(shù)據(jù)。2)類比法：根據(jù)自己或他人的經(jīng)驗，對現(xiàn)有項目和與此類似的項目進行比較，從而借鑒類似項目中的風(fēng)險或機會管理方法。3)流程圖法：制作項目的整體流程圖，分析各環(huán)節(jié)可能遇到的風(fēng)險或機會，據(jù)此推斷出項目風(fēng)險或機會。4)工作分解結(jié)構(gòu)法：將項目分解為若干子任務(wù)，并對各個子任務(wù)再分解，分解成更為詳細(xì)的子任務(wù)，直到最后分解的子任務(wù)時可執(zhí)行的。對子任務(wù)從負(fù)責(zé)人、執(zhí)行過程、所需資源是夠充足、任務(wù)能夠按時完成和任務(wù)不能按時完成對項目有什么影響等方面進行風(fēng)險或機會分析，從而得出項目整體風(fēng)險或機會。5)調(diào)查訪問：對一線的生產(chǎn)和管理人員進行調(diào)查走訪，訪問的內(nèi)容包括：哪些環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)事故或問題這些事故或問題會導(dǎo)致什么后果這種潛在風(fēng)險發(fā)生的頻率或可能性風(fēng)險什么時候最可能發(fā)生風(fēng)險發(fā)生后對項目有何影響風(fēng)險防范需要的措施及其成本風(fēng)險分類參見《組織風(fēng)險列表庫》。4.2風(fēng)險或機會分析對于項目的風(fēng)險或機會分析如下：對已經(jīng)識別出來的風(fēng)險，項目經(jīng)理及項目組成員評估每個風(fēng)險的嚴(yán)重性、可能性，計算出風(fēng)險系數(shù)，并按照風(fēng)險系數(shù)從高到低的順序排列風(fēng)險。新識別的風(fēng)險及其評估值追加到《風(fēng)險管理計劃及跟蹤表》中。對于風(fēng)險系數(shù)較大的風(fēng)險，必須分析其性質(zhì)及其觸發(fā)條件。為了便于量化管理，我們給風(fēng)險定義3個參數(shù)：風(fēng)險嚴(yán)重性：指風(fēng)險對項目造成的危害程度。風(fēng)險可能性：指風(fēng)險發(fā)生的幾率。風(fēng)險系數(shù)：是風(fēng)險嚴(yán)重性和風(fēng)險可能性的乘積。表2-2項目風(fēng)險嚴(yán)重性等級參數(shù)等級值描述風(fēng)險嚴(yán)重性很高5進度延誤高于30%，或者費用超支高于30%。比較高4進度延誤20%~30%，或者費用超支20%~30%。中等3進度延誤10~20%，或者費用超支10~20%。比較低2進度延誤5~10%，或者費用超支5~10%。很低1進度延誤低于5%，或者費用超支低于5%。表2-3項目風(fēng)險可能性等級參數(shù)等級值描述風(fēng)險可能性很高5風(fēng)險發(fā)生的幾率為1.0~0.8比較高4風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.8~0.6中等3風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.6~0.4比較低2風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.4~0.2很低1風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.2~0.0表2-4項目風(fēng)險系數(shù)等級風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險可能性很高5比較高4中等3比較低2很低1風(fēng)險嚴(yán)重性很高5252015105比較高420161284中等31512963比較低2108642很低154321本表灰色部分的風(fēng)險系數(shù)值為10~25，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。4.3風(fēng)險處理根據(jù)風(fēng)險管理策略，對識別出來的風(fēng)險制定出可行的風(fēng)險處理措施，并明確時間、處理的責(zé)任人。風(fēng)險管理的策略包括：1)設(shè)定每個已識別風(fēng)險的初始觸發(fā)條件，觸發(fā)條件是專業(yè)技術(shù)人員根據(jù)經(jīng)驗或者是以往項目的參考數(shù)據(jù)制定的，它是風(fēng)險啟動的門限值，是風(fēng)險處理的一個預(yù)警信號。當(dāng)風(fēng)險的系數(shù)超過設(shè)定的觸發(fā)條件時，風(fēng)險必須進行處理。2)風(fēng)險系數(shù)在20以上，必須立即報告給高層經(jīng)理并最優(yōu)先處理，采取緩解措施并跟蹤處理直到解決為止；同時制定風(fēng)險的應(yīng)急措施，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時進行應(yīng)急處理。3)風(fēng)險系數(shù)為10-20之間，也需要采取緩解措施進行處理，同時進行跟蹤；4)風(fēng)險系數(shù)小于10，此類風(fēng)險可以酌情確定當(dāng)前時間是否處理。不處理的，要在以后的風(fēng)險重復(fù)識別中重新評估。4.4風(fēng)險跟蹤項目經(jīng)理跟蹤風(fēng)險處理過程，直到風(fēng)險已經(jīng)解決為止，并將跟蹤結(jié)果填寫到《風(fēng)險管理計劃及跟蹤表》中。風(fēng)險系數(shù)大于20的風(fēng)險，必須采取緩解措施并制定應(yīng)急計劃。為每個需要處理的風(fēng)險，指定風(fēng)險處理的責(zé)任人，同