央企必備的合規(guī)工作清單

央企必備的合規(guī)工作清單當前，中央企業(yè)面臨的內外部環(huán)境日趨復雜嚴峻，政府對企業(yè)經營行為的監(jiān)管力度不斷加大，中央企業(yè)需要深入總結經驗，提高工作水平,加快提升合規(guī)管理能力，為建設世界一流企業(yè)提供有力支撐保障。國資委將2022年設置為合規(guī)強化年，給央企下達指示，必須進行合規(guī)管理工作。盈科政企合規(guī)管理團隊經梳理,2022年中央企業(yè)及下屬業(yè)務部門需要完成下列工作：一、中央企業(yè)集團總部合規(guī)工作1、企業(yè)合規(guī)管理基本制度和體系建設方案；中央企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確合規(guī)管理總體目標、機構職責、管理流程、考核監(jiān)督、獎懲問責等。2、合規(guī)管理年度計劃；3、合規(guī)管理基本制度4、合規(guī)管理具體制度5、合規(guī)管理工作流程(1)制度制定環(huán)節(jié)。強化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。(2)經營決策環(huán)節(jié)。嚴格落實“三重一大”決策制度，細化各層級決策事項和權限，加強對決策事項的合規(guī)論證把關，保障決策依法合規(guī)。(3)運營管理環(huán)節(jié)。嚴格執(zhí)行合規(guī)制度，加強對合同合法、合規(guī)性審查等重點流程的監(jiān)督檢查，確保經營過程中照章辦事、按章操作。(4)其他需要重點關注的環(huán)節(jié)。6、合規(guī)風險庫中央企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別預警機制，全面系統(tǒng)梳理經營管理活動中存在的合規(guī)風險，建立合規(guī)風險庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產生較嚴重后果的風險及時發(fā)布預警。7、合規(guī)舉報制度中央企業(yè)應設立違規(guī)舉報平臺,對外公布首席合規(guī)官及職責、舉報電話、郵箱和信箱。合規(guī)管理牽頭部門按照職責受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調查和處理，涉嫌違紀違法的，及時移交相關紀檢監(jiān)察機構處理。8、合規(guī)管理年度報告二、重點業(yè)務領域部門合規(guī)工作(一)重點領域的合規(guī)管理：1、市場交易。完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規(guī)范資產交易、招投標等活動。2、安全環(huán)保。嚴格遵守國家、我省安全生產、環(huán)境保護法律法規(guī)和規(guī)章制度，完善企業(yè)生產規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。3、產品質量。完善質量體系，加強過程控制，嚴把各環(huán)節(jié)質量關,提供優(yōu)質產品和服務。4、勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護勞動者合法權益。5、財務稅收。健全完善財務內部控制體系，嚴格執(zhí)行財務事項操作和審批流程，嚴守財經紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策。6、知識產權。及時申請注冊知識產權成果，規(guī)范實施許可和轉讓,加強對商業(yè)秘密和商標的保護，依法規(guī)范使用他人知識產權，防止侵權行為。7、商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)。8、其他需要重點關注的領域。（二）重點領域業(yè)務部門合規(guī)職責1、本領域業(yè)務管理制度和流程2、本領域合規(guī)管理指引；在合規(guī)管理基本制度的基礎上，針對合規(guī)風險較高的業(yè)務領域制定專項合規(guī)管理指南，強化重點領域合規(guī)風險防范。3、本領域合規(guī)職責清單全面梳理各部門崗位合規(guī)風險，制定崗位合規(guī)職責清單，依據(jù)風險水平等進行分級管理，將合規(guī)要求納入崗位職責。4、本領域合規(guī)風險識別報告5、本領域內制度、文件、合同及經營管理行為等出具《合法合規(guī)性審查報告》；對企業(yè)規(guī)章制度進行修訂完善，結合法律法規(guī)修訂、政策變化和監(jiān)管動態(tài)等，及時將外部合規(guī)要求轉化為內部規(guī)章制度。建立健全合法合規(guī)性審查機制，將其作為經營管理行為的必經前置程序。6、重大事項合規(guī)專題報告完善合規(guī)風險應對機制，針對發(fā)現(xiàn)的風險制定預案，采取有效措施及時處置。發(fā)生重大合規(guī)風險事件，合規(guī)委員會應當統(tǒng)籌領導，首席合規(guī)官牽頭，相關部門加強協(xié)同配合，采取措施妥善應對，最大限度化解風險、降低損失。專題報告應包括但不限于以下內容：(1)合規(guī)風險事件基本描述，包括發(fā)生時間、地點、崗位、相關責任人和具體經過；(2)合規(guī)風險事件的認定依據(jù)；(3)可能或已經形成的不良影響或損失程度的估計；(4)已經采取的措施和后續(xù)措施；(5)報告單位認為需要說明的其他事項。7、本領域合規(guī)培訓和商業(yè)伙伴合規(guī)調查報告；8、本領域合規(guī)評估、違規(guī)問題調查及整改方案；建立合規(guī)管理評價機制，合規(guī)管理牽頭部門定期對合規(guī)管理體系運行情況進行全面評價，針對重點業(yè)務合規(guī)情況可以適時開展專項評價，對合規(guī)風險和違規(guī)問題組織整改。對合規(guī)風險應對及合法合規(guī)性審查中暴露的問題及時進行整改，通過健全制度機制、優(yōu)化業(yè)務流程等方式，堵塞管理漏洞，形成長效機制。定期對合規(guī)整改情況進行檢查，根據(jù)需要將其納入對部門及子企業(yè)的考核。9、向合規(guī)管理牽頭部門報送本領域合規(guī)管理年度計劃、工作總結;三、重點人員合規(guī)管理（一）管理人員。促進管理人員切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經營管理活動，認真履行承擔的合規(guī)管理職責，強化考核與監(jiān)督問責。（二）重要風險崗位人員。聚焦重點領域和重點環(huán)節(jié)，明確界定重要風險崗位，有針對性加大培訓力度、強化上級監(jiān)督管理責任、細化違規(guī)處罰等，使高風險崗位員工掌握業(yè)務涉及的法律法規(guī)制度規(guī)定和違規(guī)責任，并嚴格遵守。（三）海外人員。將合規(guī)培訓作為海外人員任職、上崗的必備條件,確保遵守我國和所在國法律法規(guī)等相關規(guī)定。（四）其他需要重點關注的人員。四、公司集團及子公司合規(guī)文化建設1、領導專題學習將合規(guī)管理作為法治建設重要內容納入黨委（黨組）定期專題學法內容，不斷提升企業(yè)領導人員合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經營管理活動。2、法治宣傳教育將合規(guī)管理作為法治宣傳教育重要內容，通過制定合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾、開展合規(guī)宣誓等方式將合規(guī)理念傳達給