ISO14001內(nèi)審檢查表

1、環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 領(lǐng)導層和推行小組 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.1總要求公司是否依據(jù)ISO14001:2004標準的要求建立環(huán)境管理體系形成文件并加以實施和保持？是否確定了本公司的環(huán)境管理體系的覆蓋范圍并形成文件？4.2環(huán)境方針是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準？環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防做出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和

2、其他要求做出承諾。環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標和指標的框架？如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？公眾如何獲得環(huán)境方針？檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？如何對環(huán)境方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 領(lǐng)導層和推行小組 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.3.1環(huán)境因素有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和

3、評價的要求？是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？是否按程序要求識別環(huán)境因素？有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？是否考慮了三種狀態(tài)？是否考慮了三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步聚？評價結(jié)果是否合理？有無重大環(huán)境因素清單？是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制訂了重大環(huán)境因素控制措施計劃？控制措施有哪些？哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？ 環(huán)

4、境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.3.2法律法規(guī)和其他要求程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法律和其他要求方面的方法和職責？是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審部門適用的法規(guī)

5、有哪些？由誰負責？做得如何？法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？過去、現(xiàn)在有無違法？各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情況？有無守法證明文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造的環(huán)境影響評價報告、驗收報告、污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識不遵守法規(guī)的后果？OK環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 領(lǐng)導層和推行小組 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.3.3目標、指標和方案目標是否形成文件？目標和

6、指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標和指標內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？目標和指標內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？目標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進行的承諾？是否制定了實施目標和指標的方案，是否分解到有關(guān)的職能和層次？目標和指標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？實現(xiàn)目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財政及運作上的要求？企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？由誰負責方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？是否存在一個評審方案的過程？環(huán)境目標和指標是否定期評審修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標和指

7、標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進?檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？受審部門是否均有相應的目標和指標？是否已向有關(guān)人員傳達？環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 領(lǐng)導層和推行小組 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的環(huán)境職責是什么？是否明確了最高管理者的各項職責最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代

8、表的職責和權(quán)限？管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況 ？管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務資源?提供資源的途徑是否明確？承擔管理職責的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動？各部門、各類人員的職責權(quán)限是如何傳達的？有關(guān)人員是否明確各自職責權(quán)限？各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？ 環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審

9、核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.4.2能力、培訓和意識對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員安排是否滿足要求？培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)需求制定培訓計劃？有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應方面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審核部門員工培訓情況

10、如何？培訓是否有記錄？培訓以后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當?shù)呐嘤枺窟@類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？Ok 環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.4.3信息交流組織是否有信息交流的程序？程序中是否對信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否

11、方便？涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當?shù)奶幚砗陀涗洠渴欠裢瑔T工、居民進行過信息交流是否保存有接收和答復員工意見的記錄？通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？是否同供方和承包方交流環(huán)境信息是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)有關(guān)人員？信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？受審部門涉及到哪些信息交流？如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？是否參加有關(guān)機構(gòu)組織的環(huán)?；顒?Ok環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查

12、內(nèi)容事實記錄評價4.4.4文件與環(huán)境管理體系相關(guān)文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式的文件的使用是否有效？環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？環(huán)境管理體系要素的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱?4.4.5文件控制內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應得到現(xiàn)行有效的文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？

13、所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準所有文件是否均注明制定/修訂日期文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用有效的版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？ 環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核

14、員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容4.4.6運行控制重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？受審核部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動有哪些？如何確定的？何時確定的？對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重大環(huán)境因素是否做了管理規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序？化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準則等內(nèi)容？對關(guān)鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素的目的？運行控制程序和作業(yè)指導書

15、是否具備可操作性？有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？實際運作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報與他們所提供的產(chǎn)品和服務有關(guān)的環(huán)境信息？車間及廠界噪聲排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學品的保管狀況如何？是否按要求使用化學品？使用中是否存在滲漏情況？有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？是否對員工進行了關(guān)于油類及危險廢棄物的培訓？廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？是否有危險廢棄物？如有，則

16、如何控制？污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？污水排放源有哪些？確認工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）廢水處理設施及其運行狀況如何？污水處中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？污水池有無滲漏的可能性？大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？有無須申報登記的大氣污染物排放有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員

17、/日期： ISO14001:2004要素事實記錄評價4.4.6運行控制環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.4.7應急準備和響應是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否有明確的職責和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡的規(guī)定？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？是否針對潛在事故和緊急

18、情況規(guī)定了處置對策？針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用？對策是怎么樣確定的？是否經(jīng)過論證？如何規(guī)定的？是否演習過？演練的效果如何?是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？什么情況下評審？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？程序的更改是否有記錄？環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.5.1監(jiān)視和測量是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？監(jiān)測和

19、測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性？通過對具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符合要求？是否按

20、規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復校？是否明確了設備管理的責任部門和責任人？監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？不適合貼標簽時，如何識標校準狀態(tài)？監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設備？監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？Ok 環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.5.2合規(guī)性評價是否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的

21、？評價結(jié)果是否有記錄？評價不合格時，是否采取糾正措施？評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？Ok4.5.3不符合、糾正和預防措施程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響進行了評估？糾正措施的實施效果如何？對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查

22、，是否采取了預防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？程序中有無關(guān)于糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對文件進行了更改？更改后的文件是否得到實施？是否有記錄？Ok環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.5.4記錄控制程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄

23、的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠的信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄、信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？Ok環(huán)境環(huán)境體系內(nèi)審檢查表PY/XZB-49 版次：B版符合說明：OK=符合 NR =需要觀察 OFI =有待改進 nc =輕微不符合 NC =嚴重不符合 審核部門： 領(lǐng)導層和推行小組 審核員/日期： ISO14001:2004要素檢查內(nèi)容事實記錄評價4.5.5內(nèi)部審核文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？是否制定了內(nèi)審實施計劃？內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審核