2023年法規(guī)模擬試題

期貨法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，

只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周交易閉市

B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算

C.每次交易完成

D.每日交易閉市

2.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，向中國證監(jiān)

會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A.10日B.20日C.30日D.14日

3.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（）?

A.拘留B.傳訊C.提示D.限制人身自由

4.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目

（

A.扣除B.加回C.調(diào)整D.忽略

5.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額

6.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D.由期貨公司自主決定降低或者提高

7.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（）的規(guī)定辦理。

A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

8.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公

司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于

9.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），確保

客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A.客戶保證金安全存管制度

B.人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.績效管理制度

10.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬B.近親屬C.同學(xué)D.朋友

11.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)

人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2B.3C.5D.10

12.具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，

申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5；3B.7；5C.10；8D.15；10

13.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問

機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）

年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3B.5C.7D.10

14.除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）

依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

15.期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的

境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.IB.2C.3D.5

16.獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.IB.2C.3D.5

17.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。

A.上海期貨交易所

B.香港期貨交易所

C.芝加哥期貨交易所

D.澳洲雪梨期貨交易所

18.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派

出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3B.5C.7D.10

19.（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

20.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）

以上學(xué)歷。

A.?？艬.本科C.碩士D.博士

21.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、

監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的

年限可以放寬（）年。

A.IB.2C.3D.5

22.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券

服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起

未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3B.5C.7D.10

23.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的

書面推薦意見。

A.IB.2C.3D.5

24.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管

原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.30日B.60日C.3個(gè)月D.6個(gè)月

25.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）

個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15B.30C.45D.60

26.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.IB.2C.3D.5

27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請(qǐng)期

貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3B.5C.7D.10

28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任

董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.IB.2C.3D.5

29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（）。

A.完整和真實(shí)B.安全和真實(shí)C.完整和安全D.安全和及時(shí)

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、

監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵

循回避原則。

A.2B.3C.5D.7

31.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后

果的，（）?

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

32.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任

職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審

計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.IB.2C.3D.5

33.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

34.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的（）?

A.成交量B.最高價(jià)與最低價(jià)C.價(jià)格預(yù)測信息D.成交價(jià)

35.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交

易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)日結(jié)算前D.當(dāng)日結(jié)算后

36.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的

負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾

（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3B.5C.7D.10

37.推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)

理層人員的任職資格。

A.IB.2C.3D.5

38.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其

履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3B.5C.7D.10

39.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在

任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2B.3C.4D.5

40.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得

任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.IB.2C.3D.5

41.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.IB.2C.3D.5

42.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，

應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司

在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

43.會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（）。

A.1年B.2年C.3年D.5年

44.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有（）理事出席。

A.2/3以上B.1/3以上C.1/2以上D.1/4以上

45.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委

員會(huì)對(duì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由規(guī)定。（）

A.理事會(huì)；會(huì)員大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)；會(huì)員大會(huì)

C.理事會(huì)；理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)；理事會(huì)

46.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交

易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5日B.10日C.15日D.30日

47.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)

48.會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6

49.董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）EI內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證

監(jiān)會(huì)。

A.3B.5C.10D.20

50.（）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。

A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.工商行政管理部門

51.期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)

任制度，對(duì)（）崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。

A.關(guān)鍵B.所有C.交易D.結(jié)算

52.客戶可以多種委托方式下達(dá)交易指令。其中，以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫（）。

A.授權(quán)委托書B.書面交易指令單

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書

53.期貨公司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算報(bào)告內(nèi)容及時(shí)通知客戶，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)

在（）內(nèi)提出。

A.知道異議內(nèi)容后三日內(nèi)

B.收到結(jié)算報(bào)告后五日內(nèi)

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

D.交易完成后3個(gè)工作日

54.（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄

等信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨公司C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所

55.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）中國議事日程會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.高于B.低于C.高于和等于D.執(zhí)行

56.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準(zhǔn)

的任職資格，否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國家外匯管理局

D.期貨交易所

57.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、

行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.1年B.2年C.3年D.5年

58.期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2008年6月15

日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事

務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月1513,孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定

該期貨公司（）。

A.能夠?yàn)閷O某辦理

B.除有中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外，不能為孫某辦理

C.不能為孫某辦理，因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格

D.不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

59.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少人

的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在年以上。（）

A.3；3B.3；5C.5；3D.5；5

60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至

少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

61.以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會(huì)員資格及其管理辦法

62.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）o

A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

63.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員

64.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

65.理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事B.非會(huì)員理事C.理事長D.副理事長

66.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

67.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是（）。

A.董事長B.副董事長C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書

68.下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

69.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

70.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.期貨公司會(huì)員

B.非期貨公司會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

71.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員

包括（

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

72.申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

73.申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.申請(qǐng)書B.任職資格申請(qǐng)表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書

74.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A.審核材料B.考察談話C.詢問相關(guān)人D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

75.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

A.公司B.客戶C.控股股東D.中小股東

76.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D.獨(dú)立經(jīng)營原則

77.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

78.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。

A.現(xiàn)場檢查B.非現(xiàn)場檢查C.書面審查D.談話

79.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法

律規(guī)定的是（）。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

80.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)

容的是（）。

A.客戶投訴的接待處理方式

B.違約責(zé)任

C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

81.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。

A.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

82.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

83.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更法定代表人申請(qǐng)書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件（公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）0

A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說

法正確的是（）?

A.由客戶自行承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)主要損失

C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

86.下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。

A.詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

87.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有（）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)

相應(yīng)扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)

當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前己足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)

收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列

（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

90.下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上

股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

91.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）,

A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科

教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

92.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

93.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

C.維護(hù)期貨市場的秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

94.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

95.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C.處以罰款

D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

96.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類B.賬齡C.流動(dòng)性D.可回收性

97.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.制表人

98.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

C.要求期貨公司補(bǔ)充更正

D.要求期貨公司限期報(bào)送

99.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.操縱期貨交易價(jià)格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

100.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及

在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策

等規(guī)定的承諾或保證。

A.謹(jǐn)慎B.誠實(shí)C.客觀D.毫無保留

101.下列選項(xiàng)中，（）屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

102.在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A.交易B.結(jié)算C.交割D.交易記錄

103.期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A.人員B.業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)D.資產(chǎn)

104.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）.

A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).交易準(zhǔn)備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金

105.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下

（）內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

106.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)

算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金

107.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)

報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、

政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)

決策

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

108.期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地

的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.擬更換董事長、總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取

強(qiáng)制措施

109.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.自有資金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金

D.其他客戶的保證金

110.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是

（）。

A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)

B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人

C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童”

D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事

111.在期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)遵守下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報(bào)告制度

D.客戶交易編碼制度

112.某日，在期貨交易所內(nèi)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)下跌，嚴(yán)重影響了期貨市場的穩(wěn)定秩序,

為了化解此種風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所可以采?。ǎ┑却胧?。

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.按一定原則減倉

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

113.隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)象是（）。

A.會(huì)計(jì)憑證

B.會(huì)計(jì)賬簿

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.國家對(duì)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)管理制度

114.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨投資者

C.科技工作者

D.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

115.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司

經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為,

規(guī)定法定代表人（）。

A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

C.責(zé)任限制制度

D.賠償額度

116.某期貨公司擬申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，律師告訴該公司經(jīng)理，申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。

A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件

B.《高級(jí)管理人員情況表》

C.控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

117.可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

118.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存

20年。

A.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結(jié)算記錄

C.錯(cuò)單記錄

D.客戶投訴檔案

119.下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)

立即向證券交易所和公司股東會(huì)報(bào)告

C.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，期貨交易所有權(quán)責(zé)令更換

120.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，

查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。

A.指定報(bào)刊B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.本公司網(wǎng)站D.營業(yè)場所

三、判斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B

表示）

121.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批

準(zhǔn)。（）

122.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的

雙贏。（）

123.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。（）

124.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。（）

125.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期

貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。（）

126.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、

監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（）

127.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)

營，獨(dú)立核算。（）

128.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（）

129.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)

當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（）

130.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。（）

131.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（）

132.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，

期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）

133.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（）

134.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所

在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

135.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。（）

136.客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對(duì)其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。（）

137.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證

金。（）

138.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所

在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

139.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖

突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）

140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知

悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司

介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）

142.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）

143.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。（）

144.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。（）

145.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管

理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。（）

146.協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。（）

147.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵

守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。（）

148.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）

149.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場

所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。（）

150.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終

止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在省級(jí)以上的報(bào)刊或者媒體上公告。（）

151.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰

等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。（）

152.期貨公司無權(quán)解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。（）

153.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行

審查、稽核。（）

154.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（）

155.理事會(huì)會(huì)議三個(gè)月召開一次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。（）

156.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。（）

157.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。（